【文章內容簡介】 .............................39115. 召開審核首次會議要注意哪些事項？ .............................................................................39116. 召開審核末次會議需要注意哪些事項？ .........................................................................40117. 審核員對被審核部門業(yè)務不熟時如何展開審核工作？ .................................................41118. 審核中通常會碰到哪些困境？應該如何應對？ .............................................................41119. 內審中發(fā)現(xiàn)的不符合項應如何處理？ .............................................................................42120. 審核發(fā)現(xiàn)設備停電檢修計劃沒有實施時還可以追溯哪些內容？ .................................42121. 對作業(yè)文件進行審核時可能會發(fā)現(xiàn)哪些不符合項？ .....................................................42122. 審核報告應包括哪些內容？ .............................................................................................43123. 管理評審如何進行？ .........................................................................................................44124. 內部審核員的設置有哪些要求？ .....................................................................................440 / 501. 安全生產(chǎn)風險管理體系有哪些特點？答：安全生產(chǎn)風險管理體系的特點有五點：1) 以風險控制為導向，強調事前分析與控制。體系中的任何一個管理要求都針對特定管理要素的風險而設計，識別管理與現(xiàn)場所需做的工作，指明管理方向與要求，控制損失。在實際工作中，從基準風險評估、基于問題風險評估和持續(xù)風險評估人手，確保風險識別的全面性與持續(xù)性，用管理標準控制管理及流程風險，用作業(yè)指導書控制作業(yè)風險。2) 以 PDCA閉環(huán)管理為原則，強調工作的計劃性和有效性。體系在內容編排上就以PDCA閉環(huán)管理原則進行布局，要求在實際工作中的各項工作都要做好計劃、執(zhí)行、檢查、糾正各個環(huán)節(jié)工作。PDCA閉環(huán)管理是安全生產(chǎn)過程控制的四個步驟，也是安全生產(chǎn)風險管理體系對所有工作的要求。3) 以系統(tǒng)化、規(guī)范化為管理思想，強調管理工作的系統(tǒng)性、管理過程的規(guī)范性。體系的管理內容涉及安全生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，且環(huán)環(huán)相扣，從橫向與縱向形成一系列鏈條式的閉環(huán)控制。比如危害的辨識和評估、控制措施的制定和實施以及檢查和回顧是一個縱向的閉環(huán)，而通過事件的分析找出體系中與事件發(fā)生原因相關的管理要素并進行持續(xù)改善是橫向的閉環(huán)。體系規(guī)范化就是要求企業(yè)針對各項工作制定工作標準，實施流程管理，規(guī)范管理與現(xiàn)場作業(yè)工作。4) 以持續(xù)改進為管理模式，不斷提高電網(wǎng)安全生產(chǎn)的績效。安全生產(chǎn)問題貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營的全過程，它只有起點，沒有終點。持續(xù)改進是企業(yè)永恒的主題，是強化安全生產(chǎn)管理，實現(xiàn)整體績效改進的過程。體系從要素本身就要求對各項工作進行回顧和改進，并定期開展審核，以系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)和改進問題，實現(xiàn)持續(xù)改進。PDCA循環(huán)是實現(xiàn)持續(xù)改進的方法。5) 以先進管理體系為基礎，突出電網(wǎng)安全生產(chǎn)特色，實現(xiàn)了管理創(chuàng)新。體系在充分借鑒國際上先進管理體系內容與管理理念和方法基礎上，密切結合電網(wǎng)企業(yè)實際，突出了設備、電網(wǎng)運行安全風險管理，顯示出專業(yè)化水平，具有較好的針對性和指導性。2. 安全生產(chǎn)風險管理體系經(jīng)歷了哪幾個發(fā)展階段？答：安全生產(chǎn)風險管理體系經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：第一階段：中國南方電網(wǎng)公司成立之初，2022 年公司就開始現(xiàn)代安全管理的課題研1 / 50究，經(jīng)過對國際流行的 NOSA 安全五星管理系統(tǒng)、以及 ISO 質量體系、OHSMS 職業(yè)健康體系等體系的研究，結合電力行業(yè)的實際，編寫了體系。第二階段：2022 年 8 月中國南方電網(wǎng)公司組織編制了《電力企業(yè)安健環(huán)綜合風險管理體系指南（PCAP 體系） 》 ，并經(jīng)試點單位試用，效果明顯。第三階段：2022 年中國南方電網(wǎng)公司在總結試點單位體系應用經(jīng)驗的基礎上，結合電網(wǎng)企業(yè)的特點，組織人員對“PCAP 體系”進行了調整、改進和進一步完善，形成了《安全生產(chǎn)風險管理體系》 。3. 安全生產(chǎn)風險管理體系有哪些本質要求？答：安全生產(chǎn)風險管理體系的本質要求有三點：1) 風險管理的要求。體系是以識別危害、評估風險為基礎的，采用的安全管理方法、安全技術措施均以風險為導向，針對現(xiàn)場實際存在的風險進行管理和控制，以實現(xiàn)安全的目的，所以要全面識別風險，不偏不倚的評價風險，有針對性的制定、落實措施控制風險。2) 管理“落地”的要求。體系用以控制風險的重要手段和方法，需要固化在各項標準當中，以規(guī)范化的管理、標準化的作業(yè)來控制各類風險，在體系建設和運行過程中必須要完善體系要求的管理標準，嚴格執(zhí)行標準。3) 持續(xù)改進的要求。體系建設是一個長期的過程，現(xiàn)階段的管理、人員、設備等條件需要不斷的改進以滿足體系要求，再者體系的要求也在不斷提高，需要根據(jù)PDCA 循環(huán)的原則不斷完善，達到持續(xù)改進的目標。4. 安全生產(chǎn)風險體系建設關注“五要素” ，為什么只有四類風險評估？答：安全生產(chǎn)風險體系建設關注的“五要素”包括人、系統(tǒng)、設備、環(huán)境、管理。體系第二單元“風險評估與控制”包含了作業(yè)、電網(wǎng)、設備、環(huán)境與職業(yè)健康四類風險評估，體系其他八個管理單元，可以分類為安全管理、作業(yè)和環(huán)境、工器具、健康、人的能力等內容都是在規(guī)范管理，都是要求控制管理風險，這樣就構成了完整的“五要素”管理體系。5. 如何理解安全生產(chǎn)風險管理體系建設與安全生產(chǎn)管理規(guī)范化的關系？答：1）安全生產(chǎn)管理規(guī)范化和安全生產(chǎn)風險管理體系建設是夯實安全生產(chǎn)管理基礎和提高中國南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)風險管理水平的重要舉措。2 / 502）安全生產(chǎn)風險管理體系建設，是以安全生產(chǎn)管理規(guī)范化為基礎，風險管理為主線，圍繞生產(chǎn)業(yè)務活動的各個環(huán)節(jié)，規(guī)范和統(tǒng)一流程、制度、標準，加強風險管控，確保電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行。6. 什么是 PDCA 循環(huán)？體系如何實現(xiàn)持續(xù)改進？答：PDCA 是英文 Plan（計劃） 、Do（執(zhí)行） 、Check（檢查）和 Action（改進）的縮寫，其中:　P（Plan）計劃，確定方針和目標，確定活動計劃。D（Do）執(zhí)行，實地去做，實現(xiàn)計劃中的內容。C（Check）檢查，總結執(zhí)行計劃的結果，注意效果，找出問題。A（Action）行動，對總結檢查的結果進行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定并適當推廣、標準化；失敗的教訓加以總結，以免重現(xiàn)。安全生產(chǎn)風險管理體系從各要素的管理到體系的建設和運轉，都是通過周而復始的順序執(zhí)行“計劃、執(zhí)行、檢查、改進”活動，實現(xiàn)安全生產(chǎn)管理水平的持續(xù)改進和提升。安全生產(chǎn)風險管理實施 PDCA 循環(huán)過程，就應該做到：確定安全生產(chǎn)風險管理目標，制訂安全生產(chǎn)風險評估實施方案；實施評估方案及工程控制；對評估過程和情況及時進行監(jiān)督、測量和評價，檢查與糾正實施方案；對評估效果和存在問題進行總結和評審，提出下一輪循環(huán)持續(xù)改進的措施。7. 建立和實施安全生產(chǎn)風險管理體系為什么要“橫向到邊，縱向到底”？ 答：安全管理是一個系統(tǒng)性的工程。任何工作，不管大小、不管領域對安全生產(chǎn)都存在直接或間接的影響，任何一個短板都影響整個安全的局面。要確保安全，就必須確保各方面工作都得到有效的管理。因此，要進一步擴大安全生產(chǎn)風險管理體系的建設和實施范圍。要橫向到邊、縱向到底，體系建設要延伸到基建工程、電力營銷、信息、通信、承包商等領域，也要在各縣級供電子公司領域全面啟動。要強化風險管理，重點解決風險控制措施如何落地的問題。按照電網(wǎng)風險、設備風險、作業(yè)風險、環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法，全面開展各類風險評估工作，并應用風險評估結果指導電網(wǎng)規(guī)劃建設、大修技改、運行維護等日常安全生產(chǎn)工作，切實實現(xiàn)風險控制的落地，真正融入風險管理的理念，提高安全生產(chǎn)風險管理的整體水平?！?. 如何理解“安全生產(chǎn)風險管理體系實施過程是全員提高風險意識的過程”？3 / 50答：1）安全生產(chǎn)風險管理體系的實施過程中，最基本的要求就是全員參與，尤其是生產(chǎn)一線員工的全員參與。2）生產(chǎn)一線的人員直接參與安全生產(chǎn)風險管理的過程，通過自下而上親自查找對各種工作任務的危害辨識和風險評估，選擇和實施風險控制措施，在這些過程中，逐步了解工作中將會遇到的安全風險，掌握控制風險的措施，這些都是安全生產(chǎn)風險意識的內容。9. 如何理解“促進安全生產(chǎn)管理從強制監(jiān)督執(zhí)行向自發(fā)安全行為轉變”？答：推進安全生產(chǎn)風險管理，要促進安全生產(chǎn)管理從強制監(jiān)督執(zhí)行向自發(fā)安全行為轉變。1）強制監(jiān)督執(zhí)行，是指安全管理人員運用行政、法律、經(jīng)濟等手段，強制性地檢查督促被管理人員的行為，糾正違章動作，使之處于安全狀態(tài)；自發(fā)安全行為，是指有作業(yè)人員自己產(chǎn)生的，不受外力影響的安全行為。2）在安全生產(chǎn)風險管理體系的推進過程中，通過抓好安全生產(chǎn)風險評估，作業(yè)人員能夠辨識有可能遇到的風險并知曉防范措施，就能夠促使他們在作業(yè)中，始終保持高度的警覺，小心謹慎地處理險情，從而保護好自身和他人的安全。這樣就能促進安全生產(chǎn)管理從強制監(jiān)督執(zhí)行向自發(fā)安全行為轉變。10. 如何理解“促進安全生產(chǎn)管理從事后管理向預防為主轉變”？答：推進安全生產(chǎn)風險管理，要促進安全生產(chǎn)管理從事后管理向預防為主轉變。1) 事后管理，就是發(fā)生事故前安全生產(chǎn)管理松弛，發(fā)生安全生產(chǎn)事故后才加強安全 生產(chǎn)管理；事前管理，就是將安全生產(chǎn)管理的重心放在事前的預防上，放在對安全生產(chǎn)風險的控制上。2) 在安全生產(chǎn)風險管理體系的推進過程中，通過安全生產(chǎn)風險評估，為事前管理提供了加強管理的方向、重點部位、人員，以及應采取的整改措施和應選擇的工作方法，為有效開展事前管理提供了有力的支撐。11. 如何理解體系建設是一個長期的過程？答：體系建設是一個長期的過程，在體系建設過程中還需要解決很多實際的問題，不斷提高安全管理水平：1）內部的管理：現(xiàn)在的安全管理模式，經(jīng)過多年的沉積，已經(jīng)融入到企業(yè)的文化當中，需要潛移默化的改變；2）內部的人員：各層次人員的風險意識從無到有，從了解到熟練掌握，需要不斷通過的4 / 50培訓和應用進行提高；安全管理技能需要不斷的學習和實踐；3）內部的物質條件上：多年來設備設施逐年的積累，按照體系的要求進行完善和改進，需要人力、物力不斷的投入。新設備、新技術的建設和應用，也需要一個長期的過程；4）內外部安全管理目標：在體系的建設過程中，隨著科技、管理不斷的發(fā)展，政府等相關方的安全要求不斷提高，員工的要求也不斷提高，體系建設要求達到的目標也不斷的提高，這些都需要體系在建設過程中持續(xù)的改進，而且不是一個短時間能完成的過程。所以說體系建設是一個長期的過程，想依靠一兩本所謂的“通關秘籍”就能短時間內實現(xiàn)體系建設是不可能的，這樣的“通關秘籍”也是不存在的。12. “七個統(tǒng)一”是什么？ 答：按照中國南方電網(wǎng)公司的安全生產(chǎn)戰(zhàn)略思路，廣東電網(wǎng)公司在總結安全生產(chǎn)風險管理體系建設和生產(chǎn)管理規(guī)范化、安全監(jiān)察管理規(guī)范化和調度管理規(guī)范化建設試點單位經(jīng)驗的基礎上，將生產(chǎn)管理規(guī)范化、安全監(jiān)察管理規(guī)范化和調度管理規(guī)范化合并為安全生產(chǎn)管理規(guī)范化，將安全生產(chǎn)風險管理體系和安全生產(chǎn)管理規(guī)范化建設推進工作作為“同一件事”來抓。通過建立統(tǒng)一的組織架構和職責、統(tǒng)一的業(yè)務流程、統(tǒng)一的管理標準、統(tǒng)一的技術標準、統(tǒng)一的作業(yè)標準、統(tǒng)一的信息系統(tǒng)、統(tǒng)一的指標體系（“七個統(tǒng)一” ） ，實現(xiàn)了安全生產(chǎn)風險管理體系和安全生產(chǎn)管理規(guī)范化的同步建設、同步驗收和同步完善，真正體現(xiàn)了中國南方電網(wǎng)公司的“以生產(chǎn)管理規(guī)范化為基礎、安全風險管理為主線”的安全生產(chǎn)管理的戰(zhàn)略思路。13. 安全生產(chǎn)風險管理體系建立的過程中，要堅持哪些原則？答：安全生產(chǎn)風險管理體系建立的過程中應堅持以下原則：1) 始終堅持體系化思想，始終堅持以風險管理為中心，始終堅持運用 PDCA 作為主要管理手段。2) 堅持緊密結合工作實際，不能出現(xiàn)“兩張皮”現(xiàn)象。3) 堅持求真務實講求效果，首先抓好那些應該抓、抓得住、也抓得出成效的工作。4) 堅持循序漸進持續(xù)改進，體系建設首先要繼承過去好的和行之有效的辦法和經(jīng)驗，同時要避免一窩蜂運動式的工作方式方法。14. 安全生產(chǎn)風險管理體系建設與實施有哪幾個階段？答：各單位應結合自身實際制定體系建設與實施方案，總體分為八個階段：組織策劃、體系培訓、風險評估、業(yè)務梳理、標準整合、體系運轉、體系審核和持續(xù)改進，在5 / 50實施方案中應明確時間節(jié)點、責任部門（人） 、完成標志、工作要求等。15. 如何發(fā)揮安全生產(chǎn)風險管理體系建設“三種人”的作用？答：體系建設的“三種人”是指領導人、中層管理人員、體系骨干人員。1）充分發(fā)揮領導人作用。各單位安全生產(chǎn)第一責任人和分管領導對安全生產(chǎn)風險管理體系建設內容與技術方法應有充分的了解和認識，并從組