【文章內容簡介】 措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調？企業(yè)是否采取有效措施（包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調、問題督促改進等）對供應商和分包商的現(xiàn)場工作進行管控？對供應商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？是否發(fā)生因供應商、分包商管理及其產品、服務所導致的事故/事件？ 履約（誠信）評價是否建立供應商、分包商履約（誠信）評價標準，是否包含以下內容：供貨、工程和服務的準時性；產品、工程或服務所達到的技術標準、質量標準供貨、工程或服務期間安健環(huán)的表現(xiàn)；是否把履約評價結果是否作為供應商、分包商招標的依據(jù)？供應商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?是否有不符合資質要求的供應商、分包商進入企業(yè)？ 安全科技（45分）目的：通過安全科學技術的研究、應用與開發(fā)，提高對安全生產風險的控制能力。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注研究是否有管理標準，對安全科技研究、應用及職責和內容做出規(guī)定？是否有鼓勵開展安健環(huán)科技研究的措施和要求？企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技研究、QC活動？應用企業(yè)開展的安全科技項目研究成果是否運用于生產中？實施科技項目前是否進行風險評估與分析？科技成果（新產品、新技術、新工藝、新材料或新設計）應用前是否進行風險分析或評估，實施了控制措施？科技項目應用過程的控制措施或改進計劃是否得到執(zhí)行？評估是否定期對安全科技項目應用效果進行回顧？安全科技項目應用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風險？是否根據(jù)應用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對相關標準和制度進行修訂？ 工余安健環(huán)（45分）目的：培養(yǎng)工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注意識推廣 企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳，宣傳的形式有哪些？ 工余安健環(huán)意識宣傳內容是否考慮了以下方面：家居安全；交通安全；疾病防范；環(huán)境保護；身心保健。經驗分享 企業(yè)是否鼓勵員工報告工余安健環(huán)事故/事件？ 企業(yè)是否定期或不定期地組織員工開展工余安健環(huán)經驗的交流、分享活動？ 企業(yè)是否收集和分享有參考價值和教育意義的外部事件，作為工余安健環(huán)宣傳內容？回顧企業(yè)應對工余安健環(huán)工作進行回顧，回顧應考慮以下內容：員工的安全行為；員工對安全、健康、環(huán)境的理解；企業(yè)安全、健康、環(huán)境文化氛圍。員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？第二單元 危害辨識與風險評估（200分）目的：應用規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產過程中的風險，優(yōu)化風險控制秩序，制定風險控制策略，實現(xiàn)風險的超前控制，把風險降低到可接受的程度。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注風險管理策劃是否建立危害辨識與風險評估管理標準？并明確以下內容：危害辨識與風險評估的管理、實施職責；危害辨識與風險評估的流程、內容與方法；危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)管理要求；風險控制及控制效果評價管理要求；制定風險概述的要求；風險概述的定期回顧、更新要求；風險概述的應用和動態(tài)管理要求。企業(yè)是否建立風險評估的實施工作計劃，并明確風險評估工作任務、完成時間、責任人員？風險評估管理執(zhí)行是否對開展風險評估的人員進行風險評估方法的培訓？是否開展了危害辨識工作？是否基于危害辨識進行風險評估，確定風險種類、范疇和等級？企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風險評估進行回顧和更新？ 風險評估的結果是否已文件化？并予以公布？是否開展了基準風險評估,依據(jù)基準風險評估結果制定了企業(yè)風險概述？風險概述是否已包括以下信息：危害名稱及信息描述；風險的種類與范疇；風險值、風險等級及排序；可能暴露于風險的人員、設備及其它信息；現(xiàn)有及建議控制措施；措施的經濟性和有效性判斷；執(zhí)行措施的責任人和時限。風險概述是否描述了風險的可能過程并按風險的嚴重程度排序？風險概述是否整合了所有的風險評估結果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風險概況？是否開展了基于問題的風險評估和持續(xù)的風險評估，并對風險概述進行更新？ 1是否對風險評估結果中不可接受的風險制訂了控制措施，明確了措施實施、完成的時間和責任機構/人員？ 風險評估管理的依從性危害辨識與風險評估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？員工對風險評估方法、步驟的掌握情況如何？是否所開展的風險評估均依從了技術標準的要求？對所管轄的區(qū)域內和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？內部各部門、單位選擇的同類型風險的評估方法是否具備一致性、可重復性和可審核性？風險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風險評估？風險評估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場所和生產活動過程？風險評估時是否考慮了內部和外部的變化?企業(yè)是否針對基準風險評估結果中所有高風險的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風險問題進行了基于問題的風險評估？企業(yè)對所選擇的風險控制方法進行了可行性與適用性論證并對其可操作性和經濟性進行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進行選擇？1重大的風險問題是否提交安委會？安委會是否明確了控制措施并保障了相應的資源？1企業(yè)在確定風險控制措施前是否對措施可能帶來的新的風險進行評估？1企業(yè)對風險控制措施實施的效果進行測量、評估了嗎？1風險概述是否定期及發(fā)生變化時得到更新？1風險概述是否真實反應企業(yè)風險分布?風險評估管理績效企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關危害因素及風險？以及風險控制措施？標準規(guī)定的風險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？企業(yè)員工對風險評估方法是否熟悉并能結合實際工作開展風險評估？企業(yè)風險概述是否應用于：u 企業(yè)流程、制度、標準的制訂與修訂；u 作業(yè)過程風險控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護及職業(yè)健康管理工作；員工培訓企業(yè)風險控制的效果如何? 高風險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；企業(yè)預期目標是否已經實現(xiàn)；事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢；（不作審核要求）（不作審核要求）（800分）目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故及其損失。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注作業(yè)風險評估策劃是否建立作業(yè)風險評估技術標準，并明確以下內容：作業(yè)風險評估方法；作業(yè)風險評估的范圍與對象；實施作業(yè)風險評估的具體步驟；作業(yè)風險評估風險等級劃分標準；評估過程與結果的填報表格。是否建立了關鍵任務識別與分析的管理標準？并明確以下內容：關鍵任務識別與分析的職責關鍵任務識別與分析的策劃、實施、結果應用、回顧的管理要求；關鍵任務識別與分析的方法。是否有開展作業(yè)風險評估和關鍵任務分析的具體工作計劃？是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？作業(yè)風險評估的實施是否對作業(yè)風險評估人員進行了培訓？是否依據(jù)技術標準對作業(yè)危害因素進行了辨識與風險評估？是否確定了作業(yè)帶來的設備、電網(wǎng)、人身與職業(yè)健康的風險？在識別作業(yè)危害因素時是否根據(jù)所有危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設備與工器具、人員行為、管理、作業(yè)方法等內容？ 作業(yè)風險評估是否覆蓋所有作業(yè)任務，并充分考慮了作業(yè)的時間性及可能的緊急情況?是否基于作業(yè)風險評估的結果建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，形成風險概述并動態(tài)更新，作為作業(yè)時風險控制的依據(jù)？當新的作業(yè)任務、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)，或發(fā)生事故時，是否進行基于問題的作業(yè)風險評估？作業(yè)人員在進行作業(yè)前是否進行了作業(yè)風險分析和安全技術交底？是否對作業(yè)風險采取相應的控制措施？是否對預防和控制措施的適宜性和有效性進行監(jiān)測？是否對作業(yè)風險評估結果進行回顧？1是否開展關鍵任務識別與分析并編制關鍵任務清單？1關鍵任務識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能？1每年或發(fā)生變化時是否對關鍵任務進行回顧？1所有關鍵任務是否都建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的依從作業(yè)風險評估是否覆蓋了作業(yè)的全過程、全方位？作業(yè)風險評估結果是否文件化并發(fā)布？員工是否能夠方便地獲取作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)？是否對所有作業(yè)任務進行了關鍵任務分析？是否對所有關鍵任務均建立了作業(yè)指導書？作業(yè)風險評估的績效作業(yè)風險評估的過程是否全面？作業(yè)風險評估結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否因作業(yè)風險評估不充分而導致事故/事件？關鍵任務分析結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否由于關鍵任務分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導書而導致的事故？員工是否熟悉與其崗位作業(yè)相關風險的控制措施？（250分）目的：識別及評估生產活動中影響人員健康和環(huán)境的危害因素。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的策劃是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險評估技術標準，并明確以下內容： 環(huán)境與職業(yè)健康危害因素辨識；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估方法及要求；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估評估的范圍與對象；實施環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體步驟；環(huán)境與職業(yè)健康風險評估風險等級劃分標準。企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的具體工作計劃，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)健康相關危害制定監(jiān)測計劃？企業(yè)是否針對計劃匹配了相關的資源，包括人力、物力及時間等？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的實施是否識別企業(yè)生產場所和活動中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？是否根據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境及人員健康的危害因素進行定量檢測或定性風險評估？對定性評估識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？職業(yè)健康風險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結果、員工體檢結果、衛(wèi)生監(jiān)督及員工的意見？環(huán)境風險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關方要求、國際形勢及趨勢？是否已列出影響員工職業(yè)健康的危害因素清單？并確定了暴露于健康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關風險？企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？是否對已識別的環(huán)境與職業(yè)健康風險分別制定相應的控制措施和跟蹤監(jiān)測？企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)健康風險概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)健康危害信息，告知員工與其工作相關的危害因素、職業(yè)健康風險和控制的措施？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的依從性企業(yè)在職業(yè)健康危害辨識過程中是否考慮下列因素：噪音溫度照度振動輻射空氣質量人機工效心理因素職業(yè)健康風險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？環(huán)境風險評估過程是否充分考慮危害因素對下列環(huán)境帶來的重要影響：水土大氣氣候生態(tài)與物種環(huán)境與職業(yè)健康危害因素識別是否覆蓋了企業(yè)所有場所和活動？所有環(huán)境與職業(yè)健康風險評估人員是否熟悉和掌握了相關的評估方法？是否在每年或變化發(fā)生時均能及時開展環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的回顧、更新？環(huán)境與職業(yè)健康風險評估的績效評估結果是否與現(xiàn)實情況相符？是否因健康風險評估不充分而導致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關的疾??？是否因環(huán)境風險評估不足而導致可報告的環(huán)境事件、事故？員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)健康工作習慣？第三單元 應急與事故管理（500分）目的：確認潛在的事件或緊急情況，以預防或減少與之相關的損失和影響。審核要點審核發(fā)現(xiàn)批注應急管理策劃是否制定應急管理與響應的管理標準？并至少規(guī)定以下內容：突發(fā)事件的識別；應急組織體系的建立；應急預案的編寫；應急物資的保障；應急的培訓與演練；應急的響應；應急的回顧；相互支援的識別與協(xié)調。是否根據(jù)風險評估結果，針對企業(yè)不可控危害因素，對下列可能發(fā)生且需要應急管理的突發(fā)事件進行了識別？――人身傷亡。－―自然災害。――火災。――群體事件。――公共衛(wèi)生事件。是否建立了完善的應急組織機構，組建應急隊伍，并明確了各級應急負責機構/人員的職責？是否對緊急情況下需要的外部援助機構進行認定并建立相應的聯(lián)系機制？是否針對所有已識別的突發(fā)事件建立了應急預案？預案是否明確了以下內容：風險與資源分析；應急響應等級；應急資源準備；應急組織與人員職責；—應急響應程序；外部的聯(lián)系和支援；應急培訓與演練周期及要求；現(xiàn)場恢復程序。應急預案至少應包括以下類別：178。大面積停電后的配合搶修。178。較大、重大及特大人身傷亡。178。較大、重大及特大設備事故。178。氣象災害。178。地質災害。 較大、重大及特大交通事故。 群體事件。 公共衛(wèi)生事件。應急預案與法律法規(guī)、上級要求是否一致？各下屬部門、單位是否根據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？基層生產部門、單位是否根據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？是否編制應急演練和應急培訓的