投資管理部職能與業(yè)務規(guī)程(編輯修改稿)
2025-05-09 06:45 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 信息反饋 項目提出 評估 聯(lián)合評估 投委會批準立項批準立項投資部組建項目小組 獲取財務及法律支持 投資部組建項目小組制定內(nèi)部投行運作方案 與關(guān)聯(lián)企業(yè)談判 與關(guān)聯(lián)各方談判制定運作方案 聘請中介機構(gòu)審計、評估 動態(tài)監(jiān)管簽約與產(chǎn)權(quán)讓渡 移交資產(chǎn)管理 審計、評估項目完成，進入資產(chǎn)管理程序 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓完成 三資本運作業(yè)務 （一） 職能對短期投資的潛力項目和集團內(nèi)部欲進行資本運作的項目作整合，并在資本市場上實施操作。（二） 人員編制投資管理部的資本運作業(yè)務實行部門經(jīng)理主管下的項目經(jīng)理負責制。設項目經(jīng)理2人，項目經(jīng)理助理2人。（三） 工作流程項目的來源 資本運作的項目包括集團內(nèi)部的項目和外部獲取的目標項目兩部分。集團內(nèi)部的項目是指集團內(nèi)部與集團發(fā)展戰(zhàn)略不符項目、發(fā)展前景不明的項目或通過資本運作可獲大利的項目，包括SBU所屬項目和非SBU所屬項目。SBU所屬項目是指占SBU資產(chǎn)總額10％以上的欲出讓項目（占SBU資產(chǎn)總額10％以下的項目由SBU自主出讓），項目的初選由戰(zhàn)略發(fā)展部完成，報執(zhí)委會和SBU董事會批準；非SBU所屬項目的初選由投資委員會完成，報執(zhí)委會批準。外部獲取的目標項目是指集團之外存在的，確信能尋找到買主的潛力項目。其前期的決策程序同項目研究的流程，即包括立項、概要研究、模擬投資和投資等；外部獲取的目標項目在經(jīng)歷上述的立項、概要研究、模擬投資和投資的全部或部分流程后，均可進入下一步的資本運作方案設計階段。 資本運作方案的設計 根據(jù)項目的特點和對潛在投資者情況的分析，制定資本運作方案。資本運作方案主要包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設置、債務重整、稅 務合理架構(gòu)的設計及優(yōu)惠政策的利用等。 整合 對項目進行必要的整合，并根據(jù)其特點作恰當?shù)陌b。整合的工作可請?zhí)仄傅耐獠繉＜抑鞒只騾⑴c；在整合期間，財務部和 法律部提供技術(shù)支持。資本運作的項目在出讓前一直納入投資管理部資產(chǎn)管理的監(jiān)管體系之中。 談判 與選定的投資者進行談判。 簽約與產(chǎn)權(quán)讓渡 如談判成功，則進行簽約、產(chǎn)權(quán)讓渡與資金交割；如談判不成功，則對目標項目重新進行資本運作方案的設計，并重復上述 過程。 項目總結(jié) 對完成的資本運作項目進行總結(jié)，評價得失。（四） 工作流程圖關(guān)于SBU所屬項目資本運作業(yè)務的工作流程框圖 財務部/法律部執(zhí)行/投資委員會投資管理部戰(zhàn)略控制部SBU董事會/股東大會談判簽約與產(chǎn)權(quán)讓渡立項資本運作方案的設計整合談判簽約與產(chǎn)權(quán)讓渡項目總結(jié)項目建議評估 項目的來源提議 評估篩選 項立 批準資本運作方案的設計 參與整合整合
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