【文章內(nèi)容簡介】 備及所發(fā)現(xiàn)的需關(guān)注的問題。第二階段審核的關(guān)注點和審核安排。 第二階段審核 二階段審核的目的是評價受審核方管理體系的實施情況，包括有效性 第二階段審核應(yīng)依據(jù)認證標準的要求并基于第一階段審核的結(jié)果，對客戶的管理體系進行全面的符合型、適宜性和有效性評價。對于一階段審核中收集到的有關(guān)信息，基礎(chǔ)設(shè)施、過程以及重要環(huán)境因素、危險源及其風險。二階段審核時可以直接采用，但不意味著可以不用再進行深入審核。 二階段審核必須在受審核方的現(xiàn)場進行。并應(yīng)在審核前與企業(yè)確認。應(yīng)有正在生產(chǎn)/服務(wù)的過程，并必須覆蓋全部門全要素，抽樣按抽樣規(guī)則進行，并至少覆蓋以下方面：1） 與適用的管理體系標準或其它規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)2） 根據(jù)關(guān)鍵績效目標和指標，對績效進行監(jiān)視、測量、報告和評審3） 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關(guān)的方面4） 客戶過程的運作控制5） 內(nèi)部審核和管理評審6） 針對客戶方針的管理職責7） 規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標適用的法規(guī)要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。 不符合項報告及審核報告不符合項報告等表格暫未做修改，按原表填寫；審核報告按新版要求編寫。應(yīng)關(guān)注：a) 不涉及的體系可不用填寫相關(guān)內(nèi)容。無須對不涉及的體系運行狀況進行描述，、。b) （或）觀察總結(jié)，應(yīng)對不合格項的含義及應(yīng)糾正采取的措施作出說明。c) 基本的生產(chǎn)/業(yè)務(wù)流程最好在現(xiàn)場審核時帶U盤拷貝回來，以便打印審核報告。d) 綜述應(yīng)涵蓋8個方面的內(nèi)容，評價結(jié)果不能采用“是”或“否”，或分級判斷的方式進行，應(yīng)針對企業(yè)的具體情況及審核結(jié)果作出正確的綜合性評價。第一、二階段審核宜盡可能安排同一審核組，以確保審核的延續(xù)性。如果第一階段審核的審核組長或?qū)I(yè)審核員不能參與第二階段審核，應(yīng)將相關(guān)材料傳遞給第二階段審核的相關(guān)審核人員。第二階段審核組的組成，可根據(jù)受審核組織的規(guī)模大小，在原有人員的基礎(chǔ)上適量增加，同時可考慮適當增加專業(yè)審核員的比例。第二階段審核前，審核組長應(yīng)向新增加的審核員全面介紹受審核組織的情況和第二階段應(yīng)關(guān)注的審核重點。 兩個階段審核人日的安排通常情況下，第一階段現(xiàn)場審核所需要的審核員時間不宜少于1個審核人日，對于人數(shù)較少、風險較低、。第二階段審核必須到現(xiàn)場，所需要的審核員時間應(yīng)基于第二階段審核的目的、范圍和程度，并針對可能影響有效審核的潛在因素，給予充分的考慮，通常情況下：a) 已經(jīng)實施了第一階段現(xiàn)場審核的項目，第二階段審核所用時間不宜低于現(xiàn)場規(guī)定的“審核員時間表”中所要求的審核員時間的70%。b) 非現(xiàn)場實施第一階段審核的情況，為確保審核的有效性，建議二階段審核時間不低于“審核員時間表”中所要求的80~90%。c) 二階段審核的時間間隔具體情況具體分析，如果審核員確定受審核方已具備了二階段審核條件，且能很快提供一階段審核中提出問題點的糾正措施、審核部/分公司可以很快做出二階段審核安排，短則一周，長則不超過3個月。 監(jiān)督活動 GB/T27021ISO17021規(guī)定監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個體系的審核。但每次審核至少包括對以下方面的審核a） 內(nèi)部審核和管理評審b） 對上次審核中確定的不符合采取的措施的驗證c） 投訴的處理d） 管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標方面的有效性e） 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展f） 持續(xù)的運作控制g） 任何變更h） 標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用 監(jiān)督活動的要求a） 監(jiān)督審核每年至少進行一次b） 認證范圍涉及到的專業(yè)類別、產(chǎn)品，至少一個周期內(nèi)覆蓋到所有專業(yè)類別c） 不要求認證周期內(nèi)監(jiān)督審核覆蓋整個管理體系或全部管理體系標準要求，但明確規(guī)定，對管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進行監(jiān)督，特別是管理體系的變更情況是每次審核的內(nèi)容。注：代表性：對相應(yīng)管理體系績效影響最為顯著的活動，如QMS領(lǐng)域設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)提供、產(chǎn)品監(jiān)視與測量等過程，EMS領(lǐng)域主要經(jīng)營活動中的環(huán)境影響控制等，OHSMS領(lǐng)域主要經(jīng)營活動中的重要環(huán)境因素d） 每次監(jiān)督必檢內(nèi)容包括證書標志的使用，法律法規(guī)的符合性檢查等應(yīng)填寫在規(guī)定的記錄表單中，其他可使用空白表單做審核記錄。 審核報告按規(guī)定的格式（監(jiān)督報告與初審相同），對體系運行的有效性作出評價。若發(fā)現(xiàn)不能滿足標準要求，審核報告中對可能導致暫停或撤銷認證的不符合或其他情況應(yīng)獨立進行描述。 再認證公司應(yīng)策劃和實施再認證審核，以評價獲證客戶是否能持續(xù)滿足相關(guān)管理體系標準要求 再認證審核重點：a） 客戶組織實施內(nèi)審的能力和有效性b） 管理評審輸入、輸出，包括對組織、績效達成目標能力的驗證c） 糾正/預(yù)防措施計劃，并驗證其實施。d） 抽取一定數(shù)量的管理體系過程樣本進行審核 采取的方式a）