【正文】 d具體編制方式請(qǐng)參照上表樣式，但審核所覆蓋區(qū)域不限于上述內(nèi)容。第二頁(yè)審核具體安排方面：a 原“審核內(nèi)容”欄改為“審核部門/過(guò)程及涉及條款”。c) 單體系審核中，不適用的表格可不填寫，不相關(guān)的記錄可不記。b） 此類審核的重點(diǎn)，是針對(duì)發(fā)生問(wèn)題的原因，有目的審核，采用的方法可靈活掌握。但也可以單獨(dú)進(jìn)行。 特殊審核特殊審核包括擴(kuò)大認(rèn)證范圍，投訴的調(diào)查，對(duì)變更的回應(yīng)，對(duì)暫?？蛻舻母檶徍恕Ｈ舭l(fā)現(xiàn)不能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，審核報(bào)告中對(duì)可能導(dǎo)致暫停或撤銷認(rèn)證的不符合或其他情況應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行描述。 監(jiān)督活動(dòng) GB/T27021ISO17021規(guī)定監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核。 兩個(gè)階段審核人日的安排通常情況下，第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核所需要的審核員時(shí)間不宜少于1個(gè)審核人日，對(duì)于人數(shù)較少、風(fēng)險(xiǎn)較低、。第一、二階段審核宜盡可能安排同一審核組，以確保審核的延續(xù)性。無(wú)須對(duì)不涉及的體系運(yùn)行狀況進(jìn)行描述，、。并應(yīng)在審核前與企業(yè)確認(rèn)。 第二階段審核 二階段審核的目的是評(píng)價(jià)受審核方管理體系的實(shí)施情況，包括有效性 第二階段審核應(yīng)依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求并基于第一階段審核的結(jié)果，對(duì)客戶的管理體系進(jìn)行全面的符合型、適宜性和有效性評(píng)價(jià)。該階段的審核發(fā)現(xiàn)以問(wèn)題清單方式提出，并根據(jù)存在問(wèn)題的性質(zhì)和整改所需要的時(shí)間，與客戶商定二階段審核安排和審核日期。但如存在以下情況，應(yīng)要求審核組第一階段審核必須在受審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行1. 復(fù)雜的管理體系a) 結(jié)合審核b) 集團(tuán)公司等組織，規(guī)模、結(jié)構(gòu)及其職能復(fù)雜c) 組織的運(yùn)作場(chǎng)所及現(xiàn)場(chǎng)復(fù)雜多樣，如具有多個(gè)臨時(shí)場(chǎng)所和/或多場(chǎng)所的組織d) 體系覆蓋了相當(dāng)數(shù)量（3個(gè)以上）的產(chǎn)品/服務(wù)范圍，或具有高度復(fù)雜的活動(dòng)和過(guò)程2. 高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。i） 工藝簡(jiǎn)單，且是單一的質(zhì)量體系審核j） 生產(chǎn)任務(wù)不確定，有訂單才能生產(chǎn)/服務(wù)，如白蟻防治等k） 僅辦公室或服務(wù)業(yè)的物流、貿(mào)易公司，無(wú)倉(cāng)儲(chǔ)，或僅一般流動(dòng)倉(cāng)庫(kù)。質(zhì)量經(jīng)理依據(jù)組長(zhǎng)的建議，作出是否到場(chǎng)的決定。6）結(jié)合可能的重要因素充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)。b）了解受審核方的方針、目標(biāo)、指標(biāo)與法律法規(guī)相關(guān)要求的一致性。1）受審核方的管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性/適宜性，總體了解組織管理體系的策劃情況。應(yīng)有能力對(duì)組織提供的信息，包括二階段審核的準(zhǔn)備工作作出較準(zhǔn)確的判斷。第二階段審核已做好準(zhǔn)備。 范圍l 適用于各類管理體系兩個(gè)階段的審核實(shí)施和管理。l 適用于監(jiān)督審核及再認(rèn)證。 申請(qǐng)?jiān)u審為獲得申請(qǐng)組織的必要信息，公司在申請(qǐng)人提出申請(qǐng)時(shí)就要求申請(qǐng)組織提供必要的信息，包括：a 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍b 申請(qǐng)組織的一般特征，包括其名稱、物理場(chǎng)所的地址、過(guò)程和運(yùn)作的重要方面以及任何相關(guān)的法律義務(wù)。 第一階段審核 第一階段審核宜在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。a)建立了所需的文件體系b)建立了適當(dāng)?shù)馁|(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全/食品安全方針c)制定了質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，HACCP計(jì)劃及操作性前提方案d)識(shí)別和確定了應(yīng)控制的過(guò)程、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和食品安全危害，并制定了相應(yīng)的控制措施。目標(biāo)、指標(biāo)的量化和可測(cè)量性。了解此方面的情況，對(duì)受審核方的管理體系績(jī)效要求有重大影響的過(guò)程或場(chǎng)所，通過(guò)電話，網(wǎng)絡(luò)等方式了解不到或無(wú)把握的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查的方式獲得。但應(yīng)掌握以下原則，非現(xiàn)場(chǎng)審核至少應(yīng)滿足下列條件之一： a） 復(fù)評(píng)且原體系運(yùn)行正常b） 其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入、資料齊全c） 已獲得本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他管理體系認(rèn)證證書、擴(kuò)大審核d） 產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)特性明顯、過(guò)程簡(jiǎn)單、認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)較低，如環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的環(huán)境因素或風(fēng)險(xiǎn)為三級(jí)或部分二級(jí)的e） 質(zhì)量管理體系的產(chǎn)品/服務(wù)不涉及國(guó)家強(qiáng)制性要求，人身安全等f(wàn)） 通過(guò)初始能力分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，且該行業(yè)公司具有較強(qiáng)的專業(yè)能力，認(rèn)證活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)小g） 產(chǎn)品覆蓋的范圍是半成品，或其他產(chǎn)品原料的。l） 主要加工過(guò)程為外包過(guò)程，外包方的資質(zhì)齊全m） 輔助加工服務(wù)業(yè)，不會(huì)直接影響終產(chǎn)品質(zhì)量/食品安全的n） 其他根據(jù)組長(zhǎng)獲得的信息，基本判斷出一階段的審核目的已達(dá)到。a) 法律法規(guī)或社會(huì)關(guān)注程度較高的行業(yè)，如：食品、藥品、醫(yī)療器械、航空等行業(yè)。若審核組的結(jié)論認(rèn)為，客戶存在的問(wèn)題較多，且在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法糾正，審核組應(yīng)提出不具備二階段審核條件，應(yīng)建議重新申請(qǐng)，做好準(zhǔn)備。對(duì)于一階段審核中收集到的有關(guān)信息，基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程以及重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)有正在生產(chǎn)/服務(wù)的過(guò)程，并必須覆蓋全部門全要素，抽樣按抽樣規(guī)則進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：1） 與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其它規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)2） 根據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目