期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)及年度計(jì)劃(編輯修改稿)
2024-11-30 12:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 賬戶。 （ 2）客戶相關(guān)信息資料變更 我 司在為客戶 辦理資金賬戶 等重要信息時(shí) 均嚴(yán)格遵守 反洗錢 有關(guān)規(guī)定 ， 對客戶重新識(shí)別身份信息 ， 要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù) 。 ⅩⅩ 年我司 未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。 （ 3）客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 對新開戶客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，并 填寫《 反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn) 表》 。 客戶身份資料和交易記錄保存情況 公司 嚴(yán)格按照《 反洗錢內(nèi)部控制制度 》 及其他規(guī)范性文件要求安全、準(zhǔn)確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準(zhǔn)手續(xù)不得調(diào)閱客戶有關(guān)資料 。 ⅩⅩ 年我司未發(fā)生客戶資料泄密情況。 相關(guān)資料報(bào)送情況 ⅩⅩ 年我司 及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù) ， 準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送給 人民銀行營業(yè)管理部，未發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)等情況。 二、 ⅩⅩ 年反洗錢工作計(jì)劃 （一） 反洗錢宣傳工作 ⅩⅩ 年我司將 通過開展 一次 戶外 反洗錢宣傳活動(dòng)， 充分 發(fā)揮 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 的 反洗錢作用，提高 公民及客戶的反洗錢意識(shí) ，增強(qiáng) 其 履行反洗錢義務(wù)的自覺性， 防范 有關(guān) 洗錢風(fēng)險(xiǎn) 的發(fā)生。同時(shí)， 加強(qiáng) 總部及分支機(jī)構(gòu) 間的 反洗錢 溝通 和 協(xié)調(diào)
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