期貨有限公司反洗錢(qián)工作總結(jié)及年度計(jì)劃(參考版)
2024-10-29 12:16本頁(yè)面
【正文】 。同時(shí)，保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)反洗錢(qián)的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高。 培訓(xùn)方式 培訓(xùn) 可以采用面授或視頻的方式。主要是 反洗錢(qián) “ 一法四規(guī) ” 和《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》 （以下簡(jiǎn)稱“指引”） 。 （ 二 ） 反洗錢(qián) 培訓(xùn) 工作 分上 下半年，對(duì)公司員工開(kāi)展反洗錢(qián)有關(guān)培訓(xùn)工作，使員工 掌握反洗錢(qián)法律、法規(guī)及公司內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定， 強(qiáng)化公司和營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專員的工作職責(zé)， 增強(qiáng)員工防范洗錢(qián)意識(shí) 。 （ 3） 開(kāi)展 分支機(jī)構(gòu)的柜面宣傳。 （ 2） 宣傳折頁(yè)和板報(bào)。 宣傳方式 （ 1） 利用橫幅進(jìn)行宣傳。 宣傳內(nèi)容 （ 1） 反洗錢(qián)“一法四規(guī)”，包括 《 中華人民共和國(guó) 反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐 怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》、 《 金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定 》、《 金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法 》 、 《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》 等 ； （ 2） 反洗錢(qián)基本常識(shí)：包括什么是洗錢(qián) ； 洗錢(qián)手段有哪些， 重點(diǎn)關(guān)注期貨市場(chǎng)洗錢(qián)有關(guān) 手段 ； 投資者反洗錢(qián)身份識(shí)別應(yīng)具備的 條件 ；投資者反洗錢(qián) 風(fēng)險(xiǎn)等
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