期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)及年度計劃-資料下載頁
2024-10-25 12:16本頁面
【導(dǎo)讀】ⅩⅩ年，為進一步提高我司對人民銀行反洗錢有關(guān)工作的認識，送人民銀行備案。領(lǐng)導(dǎo)小組全面負責組織、落實公司整體反洗錢工作規(guī)劃，并。公司合規(guī)稽核部為反洗錢具體工作的承擔部門。況已及時上報人民銀行。截止ⅩⅩ年12月31日，暫未發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易的情況?？头行拈_戶人員在為客戶辦理手續(xù)前對照審查客戶身份證明。存相關(guān)影像資料及復(fù)印件。份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)。ⅩⅩ年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。反洗錢義務(wù)的自覺性，防范有關(guān)洗錢風險的發(fā)生。同時，加強總部及。識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等；人會產(chǎn)生的不良影響。由我司自行安排在ⅩⅩ年9或10月份進行宣傳。傳反洗錢有關(guān)知識，增強受眾群體的反洗錢意識。各營業(yè)部根據(jù)自身條件可通過。洗錢專員的工作職責，增強員工防范洗錢意識。今年計劃將對《指引》的學習作為反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的一項重要。部署、分級落實。內(nèi)容主要為規(guī)劃《指引》的落
【正文】 位置 ，方便客戶 取閱。 （ 3） 開展 分支機構(gòu)的柜面宣傳。各營業(yè)部根據(jù)自身條件可通過營業(yè)部場所影像宣傳設(shè)備定時播放反洗錢有關(guān)內(nèi)容，并在客戶開戶時向客戶介紹有關(guān)反洗錢知識及法律法規(guī) 。 （ 二 ） 反洗錢 培訓(xùn) 工作 分上 下半年，對公司員工開展反洗錢有關(guān)培訓(xùn)工作，使員工 掌握反洗錢法律、法規(guī)及公司內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定， 強化公司和營業(yè)部反洗錢專員的工作職責， 增強員工防范洗錢意識 。 培訓(xùn)內(nèi)容 加強 反洗錢 法律法規(guī) 的 學習。主要是 反洗錢 “ 一法四規(guī) ” 和《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》 （以下簡稱“指引”） 。 今年計劃將 對《指引》 的學習作為反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃中，由 各級 反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級落實。 培訓(xùn)方式 培訓(xùn) 可以采用面授或視頻的方式。內(nèi)容主要為規(guī)劃 《指引》的落實工作， 總結(jié)、 研究、交流公司當前 風險等級劃分 工作情況 ，明確對客戶 風險 等級的控制和跟蹤 是公司 反洗錢 風險管理的重要內(nèi)容。同時，保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會反洗錢的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高。 以上為 我司 ⅩⅩ 年度反洗錢工作總結(jié)及 ⅩⅩ 年度 反洗錢宣傳及培訓(xùn)工作計劃。
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