國(guó)元期貨20xx年度反洗錢(qián)工作總結(jié)及下年度工作計(jì)劃-資料下載頁(yè)
2024-10-30 08:34本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】袇螅膁薈薇肁肇膄蠆袃羃膃螂聿芁膂蒁袂膇膂薄肇肅芁蚆袀罿芀螈蚃羋艿薈袈芄羋蝕螁膀芇螃羇肆芆蒂蝿芆薄羅芀芅蚇螈膆莄蝿羃肂莃葿螆羈莂蟻羈羄莁螃襖芃莀蒃肀腿莀薅袃肅荿蚈肈羈蒈螀袁芀蕆蒀蚄膅蒆薂衿肁蒅螄螞肇蒄蒄羇羃蒄薆螀節(jié)蒃蚈羆膈蒂螁蝿肄薁蒀羄羀薀薃螇艿蕿蚅膅薈袇螅膁薈薇肁肇膄蠆袃羃膃螂聿芁膂蒁袂膇膂薄肇肅芁蚆袀罿芀螈蚃羋艿薈袈芄羋蝕螁膀芇螃羇肆芆蒂蝿芆薄羅芀芅蚇螈膆莄蝿羃肂莃葿螆羈莂蟻羈羄莁螃襖芃莀蒃肀腿莀薅袃肅荿蚈肈羈蒈螀袁芀蕆蒀蚄膅蒆薂衿肁蒅螄螞肇蒄蒄羇羃蒄薆螀節(jié)蒃蚈羆膈蒂螁蝿肄薁蒀羄羀薀薃螇艿蕿蚅膅薈袇螅膁薈薇肁肇膄蠆袃羃膃螂聿芁膂蒁袂膇膂薄肇肅芁蚆袀罿芀螈蚃羋艿薈袈芄羋蝕螁膀芇螃羇肆芆蒂蝿芆薄羅芀芅蚇螈膆莄蝿羃肂莃葿螆羈莂蟻羈羄莁螃襖芃莀蒃肀腿莀薅袃肅荿蚈肈羈蒈螀袁芀蕆蒀蚄膅蒆薂衿肁蒅螄螞肇蒄蒄羇羃蒄薆螀節(jié)蒃蚈羆膈蒂螁蝿肄薁蒀羄羀薀薃螇艿蕿蚅膅薈袇螅膁薈薇肁肇膄蠆袃羃膃螂聿芁膂蒁袂膇膂薄肇
【正文】 計(jì)劃 （ 3）開(kāi)展分支機(jī)構(gòu)的柜面宣傳。各營(yíng)業(yè)部根據(jù)自身?xiàng)l件可通過(guò)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所影像宣傳設(shè)備定時(shí)播放反洗錢(qián)有關(guān)內(nèi)容，并在客戶開(kāi)戶時(shí)向客戶介紹有關(guān)反洗錢(qián)知識(shí)及法律法規(guī)。 （二）反洗錢(qián)培訓(xùn)工作 分上下半年，對(duì)公司員工開(kāi)展反洗錢(qián)有關(guān)培訓(xùn)工作，使員工掌握反洗錢(qián)法律、法規(guī)及公司內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化公司和營(yíng)業(yè)部 反洗錢(qián)專員的工作職責(zé)，增強(qiáng)員工防范洗錢(qián)意識(shí)。 培訓(xùn)內(nèi)容 加強(qiáng)反洗錢(qián)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。主要是反洗錢(qián) “一法四規(guī) ”和《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》（以下簡(jiǎn)稱 “指引 ”）。今年計(jì)劃將對(duì)《指引》的學(xué)習(xí)作為反洗錢(qián)培訓(xùn)業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由各級(jí)反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級(jí)落實(shí)。 培訓(xùn)方式 培訓(xùn)可以采用面授或視頻的方式。內(nèi)容主要為規(guī)劃《指引》的落實(shí)工作，總結(jié)、研究、交流公司當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作情況，明確對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的控制和跟蹤是公司反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。 同時(shí)，保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)反洗錢(qián)的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他職工，共同提高。 以上為我司 2020 年度反洗錢(qián)工作總結(jié)及 2020 年度反洗錢(qián)宣傳及培訓(xùn)工作計(jì)劃。 反洗錢(qián)總結(jié)及計(jì)劃 國(guó)元期貨有限公司 二 ○
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