創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法(編輯修改稿)
2025-05-04 20:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （二）發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （三）發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)； （四）公司資產(chǎn)全部或者主要為現(xiàn)金、短期投資或者長(zhǎng)期投資； （五）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)； （六）其他可能對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。 第二十七條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確?，F(xiàn)金流量能夠滿(mǎn)足公司正常運(yùn)營(yíng)需要，發(fā)行前一年經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審閱的表明公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)現(xiàn)金流量能夠滿(mǎn)足正常運(yùn)營(yíng)的報(bào)告。 第五節(jié) 募集資金使用 第二十八條 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者新業(yè)務(wù)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。 除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。 第二十九條 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 第三十條募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)。 第三十一條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 第三十二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)。 第六節(jié) 上市條件 第三十三條 發(fā)行人申請(qǐng)股票在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行； （二）公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元； （三）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上； （四）公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載； （五）證券交易所要求的其他條件。 第三章 發(fā)行程序 第三十四條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案、本次募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 第三十五條 發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （一） 本次發(fā)行股票的種類(lèi)和數(shù)量； （二） 發(fā)行對(duì)象； （三） 價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式； （四） 募集資金用途； （五） 發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案； （六） 決議的有效期； （七） 對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； （八） 其他必須明確的事項(xiàng)。 第三十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由保薦人保薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。 特定行業(yè)的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提供管理部門(mén)的相關(guān)意見(jiàn)。 第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在五個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。 第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，由相關(guān)職能部門(mén)對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件
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