首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則(編輯修改稿)
2025-05-09 11:25 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)行人或主承銷商存在《承銷辦法》第十六條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系首發(fā)股票項(xiàng)目的詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。第十五條 主承銷商應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)方信息進(jìn)行核查，不得向《承銷辦法》第十六條所述對象配售股票。第十六條 獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的十五個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第三日和第十日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送。第十七條 網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在每年一季度前向協(xié)會(huì)填報(bào)年度統(tǒng)計(jì)表，對全年的報(bào)價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，對是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者條件進(jìn)行說明。對于不符合本辦法第四條規(guī)定的，協(xié)會(huì)將取消其網(wǎng)下投資者資格。第四章 網(wǎng)下投資者評價(jià)第十八條 協(xié)會(huì)建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評價(jià)體系，對網(wǎng)下投資者的定價(jià)能力進(jìn)行綜合評價(jià)（附表2）。協(xié)會(huì)于每年對網(wǎng)下投資者上年度參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評分，并依據(jù)評價(jià)結(jié)果實(shí)行分類管理。第十九條 評價(jià)體系包括網(wǎng)下投資者的機(jī)制完備性、報(bào)價(jià)合理性、展業(yè)合規(guī)性和投資理性度等指標(biāo)。（一）機(jī)制完備性。是指網(wǎng)下投資者在評價(jià)期間是否已根據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，建立健全了參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的公司內(nèi)部機(jī)制。（二）報(bào)價(jià)合理性。是指網(wǎng)下投資者在評價(jià)期間所提交報(bào)價(jià)是否審慎、合理。（三）展業(yè)合規(guī)性。是指網(wǎng)下投資者在評價(jià)期間參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時(shí)是否遵守《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、本細(xì)則和公司內(nèi)部規(guī)則的規(guī)定，是否發(fā)生過違規(guī)行為。（四）投資理性度。是指網(wǎng)下投資者在評價(jià)期間對獲配股票的交易處理是否基于長期、理性的投資理念。第二十條 根據(jù)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的情況和綜合評分結(jié)果，將網(wǎng)下投資者劃分為A、B、C三類。其中A類投資者的比例不高于30%，C類投資者的比例不高于20%。主承銷商在開展投資者選擇和股票配售工作時(shí)應(yīng)予以優(yōu)先考慮A類網(wǎng)下投資者，謹(jǐn)慎對待C類投資者。B類網(wǎng)下投資者可正常參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。評價(jià)結(jié)果在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第五章 自律管理第二十一條 協(xié)會(huì)對網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并組織開展不定期現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)異常情形的，將采取自律管理措施。第二十二條 主承銷商應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)范》要求在項(xiàng)目發(fā)行上市后十個(gè)工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)報(bào)送網(wǎng)下投資者的違規(guī)信息，發(fā)現(xiàn)主承銷商存在瞞報(bào)、欺報(bào)或未及時(shí)報(bào)送等情形的，協(xié)會(huì)將對其采取自律懲戒措施。第二十三條 協(xié)會(huì)建立首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單（下稱黑名單）制度，將主承銷商、協(xié)會(huì)、證券交易所、監(jiān)管部門在業(yè)務(wù)開展和監(jiān)測檢查中發(fā)現(xiàn)存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章所述違規(guī)行為的網(wǎng)下投資者列入黑名單，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。第二十四條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定將違規(guī)網(wǎng)下投資者或配售對象列入黑名單，并將黑名單在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布： （一）網(wǎng)下投資者或配售對象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的一種情形的，協(xié)會(huì)將其列入黑名單六個(gè)月； （二）網(wǎng)下投資者或配售對象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和第四十六條所規(guī)定的單種情形兩次（含）以上或兩種情
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