【文章內(nèi)容簡介】 提供的文件有（　　）。 　　 A．募集說明書單行本 　　 B．承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議 　　 C．律師鑒證意見 　　 D．會計師事務所驗資報告 　　 6．下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是（　　）。 　　 A．上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案 　　 B．上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務 　　 C．中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督 　　 D．信息披露義務人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰 　　 7．下列關于盈利預測的披露說法中，錯誤的是（　?。?。 　　 A．發(fā)行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據(jù)的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”。 　　 B．發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明 　　 C．盈利預測表的格式應與資產(chǎn)負債表一致（與利潤表一致）　　 D．需要編制合并財務報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預測表 　　 8．上市公告書不必加蓋（　?。┑墓隆?　　 A．董事 　　 B．監(jiān)事 　　 C．高級管理人員 　　 D．發(fā)行人 上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章　　 9．下列有關申請文件的形式要求的說法中，正確的是（　　）。 　　 A．發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份 （對）　　 B．納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致 　　 C．發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A．4紙張規(guī)格，且單面印刷 　　 D．申請文件的封面和側(cè)面應標明“公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請文件”字樣 　　 10．下列關于定價增發(fā)操作流程的說法中，正確的是（　?。?　　 A．T2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見 　　 B．T1 日，進行網(wǎng)上路演。如果向原股東進行配售，T1 日為股權登記日 　　 C．T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日 　　 D．T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資　　 11．關于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有（　?。?。 　　 A．T4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告 　　 B．T2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報 　　 C．T日，刊登公開增發(fā)提示性公告 　　 D．T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告 　　 12．下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中，正確的是（　　）。 　　 A．可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體 　　 B．由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權執(zhí)行價格的美式買權，一旦市場價格高于期權執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權，從而獲利 　　 C．贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的張美式買權 　　 D．回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權 　　 13．下列關于銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷說法中，正確的是（　?。?。 　　 A．在債券分銷期間，承銷人應按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認購人簽訂分銷認購協(xié)議。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶 　　 B．由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結(jié)算公司，同時將原件寄至國債登記結(jié)算公司 　　 C．國債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶 　　 D．在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國債登記結(jié)算公司將不予辦理過戶，并書面報中國人民銀行和發(fā)行人 　　 14．根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應當召開債券持有人會議情況的是（　　）。 　　 A．擬變更債券募集說明書的約定 　　 B．擬變更債券受托管理人 　　 C．公司不能按期支付本息 　　 D．公司減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn) 　　 15．下列關于信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的參與者的說法中，正確的是（　　）。 　　 A．特定目的信托受托機構是指在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負責管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構 　　 B．銀行業(yè)金融機構作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構，通過設立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，最近3年內(nèi)應沒有從事信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務的不良記錄 　　 C．發(fā)起機構應在全國性媒體上發(fā)布公告，把通過設立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的事項告知相關權利人。 　　 D．發(fā)起機構應當確保受托機構在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產(chǎn)。 　　 16．下列關于國際開發(fā)機構申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備的條件中，不正確的是（　?。?。 　　 A．財務穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為A．級以上 　　 B．所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設項目提供短期貸款，不得提供股本資金 　　 C．投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定 　　 D．主權外債項目應列入相關國外貸款規(guī)劃 　　 17．下列屬于中國證監(jiān)會關于企業(yè)申請境外上市要求的是（　?。?。 　　 A．符合我國有關境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則 　　 B．籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定 　　 C．有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少于5 000萬美元 　　 D．上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關規(guī)定 　　 18．下列關于國際推介的說法中，正確的是（　?。?　　 A．國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售 　　 B．國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭 （對）　　 C．國際推介的對象主要是個人投資者和機構投資者 　　 D．國際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介 　　 19．我國《公司法》關于設立股份有限公司的條件包括（　?。?　　 A．發(fā)起人符合法定人數(shù) 　　 B．發(fā)起人認繳和社會公開募集的股本達到法定資本最低限額 　　 C．發(fā)起人制定公司章程 　　 D．有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所 　　 20．不宜作為股份有限公司的發(fā)起人的是（　?。?。 　　 A．工會 　　 B．自然人 　　 C．國家撥款的大學 　　 D．法人　 21．股份有限公司減少資本的公式主要有（　?。?。 　　 A．減少股份數(shù)額 　　 B．減少每股面值 　　 C．同時減少股份數(shù)額和每股面值 　　 D．增加股份數(shù)額 　　 22．關于股份含義下列說法中，正確的是（　　）。 　　 A．股份是股份有限公司資本的構成成分 　　 B．股份代表了股東的權利與義務 　　 C．可以通過資產(chǎn)評估的形式表現(xiàn)其價值 　　 D．可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值 　　 23．下列各項中，屬于股東大會職權的是（　　）。 　　 A．制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 　　 B．選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項 來源：考試大　　 C．修改公司章程 　　 D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權股份總數(shù)的10%以上的股東的提案 　　 24．董事會有聘任或者解聘（　?。┑臋嗬?。