【正文】 利益受到損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 　　 28．目前我國(guó)股份有限公司資本確定采?。ā　。┰瓌t。 　　 A．40%　　 B．20%　　 C．8%　　 D．1．6%　　 36．經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起（　?。?。 　　 A．3　　 B．4　　 C．5 　　 D．6　　 44．在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。 　　 A．5%　　 B．15%　　 C．20%　　 D．25%　　 50．持續(xù)督導(dǎo)的期間自（　?。┢鹩?jì)算。 　　 A．經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn) 　　 B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 　　 C．由發(fā)行人確定 　　 D．由發(fā)行人與主承銷商商定 　　 58．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。﹥|元的公司除外。 　　 A．募集說(shuō)明書單行本 　　 B．承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議 　　 C．律師鑒證意見(jiàn) 　　 D．會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告 　　 6．下列關(guān)于信息披露的事務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的是（　?。?。如果向原股東進(jìn)行配售，T1 日為股權(quán)登記日 　　 C．T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日 　　 D．T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資　　 11．關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，需要披露的文件有（　?。?　　 D．發(fā)起機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保受托機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說(shuō)明書的顯著位置提示投資機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機(jī)構(gòu)的負(fù)債，資產(chǎn)支持證券投資機(jī)構(gòu)的追索權(quán)僅限于信托財(cái)產(chǎn)。 　　 A．股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分 　　 B．股份代表了股東的權(quán)利與義務(wù) 　　 C．可以通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估的形式表現(xiàn)其價(jià)值 　　 D．可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值 　　 23．下列各項(xiàng)中，屬于股東大會(huì)職權(quán)的是（　　）。 　　 A．將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)留在原企業(yè) 　　 B．將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位，該部分由國(guó)有股持股單位所分得的紅利予以全部或部分地支持，使其生存和發(fā)展 　　 C．完全分離經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，公司的社會(huì)職能分別由保險(xiǎn)公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會(huì)公共服務(wù)系統(tǒng)承擔(dān)，其他非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈(zèng)與等方式處置 　　 D．部分分離經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔(dān)部分社會(huì)職能　　 31．證券發(fā)行上市后，保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有（　?。?。 　　 A．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況 　　 B．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等 　　 C．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。（　?。　?5．對(duì)于外購(gòu)的無(wú)形資產(chǎn)，在評(píng)定其重估價(jià)值時(shí)，應(yīng)根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力。（　?。　?13．保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。（　　）　　 20．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。（　?。　?26．股份有限公司減資生效后，如果是因資本過(guò)剩而減資，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。（　?。　?33．法律意見(jiàn)書是對(duì)律師工作過(guò)程、法律意見(jiàn)書所涉及的事實(shí)及其發(fā)展過(guò)程、每一法律意見(jiàn)所依據(jù)的事實(shí)和有關(guān)法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，說(shuō)明律師制作法律意見(jiàn)書的工作過(guò)程，包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況，對(duì)發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場(chǎng)勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時(shí)間等。（3個(gè)工作日）　　 40．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過(guò)預(yù)測(cè)公司未來(lái)的現(xiàn)金流量，按照一定的利率計(jì)算公司的整體價(jià)值，從而進(jìn)行股票估值的一種方法。（　?。　?48．持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。（　?。　?54．發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說(shuō)明對(duì)發(fā)行人的影響；若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。（錯(cuò)）其發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。（　?。　?50．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。（　　）　　 44．主承銷商的證券自營(yíng)賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。（　?。　?36．募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。（　?。　?29．發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易。（國(guó)有獨(dú)資公司和2個(gè)以上國(guó)有企業(yè)及其他2個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司）　　 23．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管。（　　）　　 16．憑證式國(guó)債是一種可以上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（　?。　?9．公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告，總結(jié)說(shuō)明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)。)　　 1．上市推薦人須在最近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。 　　 A．實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上 　　 B．關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過(guò)前一年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5 V00，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)10%　　 C．大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過(guò)前一年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5‰，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)10%　　 D．違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過(guò)前一年年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)10%　　 35．主承銷商于T+2 日7：00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的是（　　）。 　　 A．公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會(huì)決定 　　 B．董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所 　　 C．公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，不能續(xù)聘 　　 D．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào) 　　 27．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（　?。?　　 A．國(guó)際推介的目的是查明長(zhǎng)期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售 　　 B．國(guó)際推介的目的是利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng) （對(duì)）　　 C．國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 　　 D．國(guó)際推介的內(nèi)容包括散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介 　　 19．我國(guó)《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件包括（　?。?。分銷認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在國(guó)債登記結(jié)算公司開立債券托管賬戶 　　 B．由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂協(xié)議所確定的分銷價(jià)格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國(guó)債登記結(jié)算公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司 　　 C．國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間的分銷債券過(guò)戶 　　 D．在發(fā)行過(guò)程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。 　　 A．董事 　　 B．監(jiān)事 　　 C．高級(jí)管理人員 　　 D．發(fā)行人 上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章　　 9．下列有關(guān)申請(qǐng)文件的形式要求的說(shuō)法中，正確的是（　?。?。 　　 A．發(fā)起設(shè)立 　　 B．向特定對(duì)象募集設(shè)立 來(lái)源：考試大　　 C．公開募集設(shè)立 　　 D．社會(huì)募集設(shè)立 　　 2．下列關(guān)于股份的設(shè)置的原則說(shuō)法中，正確的有（　　）。 　　 A．3　　 B．5　　 C．7　　 D．9　　 54．公開募集證券說(shuō)明書自最后簽署之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。 　　 A．T+2　　 B．T+3　　 C．T+4