【正文】 利益受到損害的，應對公司承擔賠償責任 　　 28．目前我國股份有限公司資本確定采?。ā　。┰瓌t。 　　 A．40%　　 B．20%　　 C．8%　　 D．1．6%　　 36．經(jīng)核準或備案的資產(chǎn)評估結果使用有效期為自評估基準日起（　　）。 　　 A．3　　 B．4　　 C．5 　　 D．6　　 44．在包銷數(shù)額內的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應當發(fā)布股份變動公告。 　　 A．5%　　 B．15%　　 C．20%　　 D．25%　　 50．持續(xù)督導的期間自（　　）起計算。 　　 A．經(jīng)中國人民銀行核準 　　 B．經(jīng)中國證監(jiān)會核準 　　 C．由發(fā)行人確定 　　 D．由發(fā)行人與主承銷商商定 　　 58．公開發(fā)行可轉換公司債券應當提供擔保，但最近一期期未經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。﹥|元的公司除外。 　　 A．募集說明書單行本 　　 B．承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議 　　 C．律師鑒證意見 　　 D．會計師事務所驗資報告 　　 6．下列關于信息披露的事務管理的說法中，正確的是（　　）。如果向原股東進行配售，T1 日為股權登記日 　　 C．T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日 　　 D．T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資　　 11．關于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式時，需要披露的文件有（　　）。 　　 D．發(fā)起機構應當確保受托機構在資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的顯著位置提示投資機構：資產(chǎn)支持證券代表發(fā)起機構的負債，資產(chǎn)支持證券投資機構的追索權僅限于信托財產(chǎn)。 　　 A．股份是股份有限公司資本的構成成分 　　 B．股份代表了股東的權利與義務 　　 C．可以通過資產(chǎn)評估的形式表現(xiàn)其價值 　　 D．可以通過股票價格的形式表現(xiàn)其價值 　　 23．下列各項中，屬于股東大會職權的是（　?。?　　 A．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)留在原企業(yè) 　　 B．將非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營性資產(chǎn)組建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務性單位，該部分由國有股持股單位所分得的紅利予以全部或部分地支持，使其生存和發(fā)展 　　 C．完全分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司的社會職能分別由保險公司、教育系統(tǒng)、醫(yī)療系統(tǒng)等社會公共服務系統(tǒng)承擔，其他非經(jīng)營性資產(chǎn)以變賣、拍賣、贈與等方式處置 　　 D．部分分離經(jīng)營性資產(chǎn)和非經(jīng)營性資產(chǎn)，公司繼續(xù)承擔部分社會職能　　 31．證券發(fā)行上市后，保薦機構持續(xù)督導的內容有（　?。?。 　　 A．發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的簡要情況 　　 B．發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員最近1年從發(fā)行人及其關聯(lián)企業(yè)領取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計劃等 　　 C．發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關聯(lián)關系。（　?。　?5．對于外購的無形資產(chǎn)，在評定其重估價值時，應根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力。（　?。　?13．保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后15個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。（　?。　?20．向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設立。（　?。　?26．股份有限公司減資生效后，如果是因資本過剩而減資，應當按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務。（　?。　?33．法律意見書是對律師工作過程、法律意見書所涉及的事實及其發(fā)展過程、每一法律意見所依據(jù)的事實和有關法律規(guī)定作出的詳盡、完整的闡述，說明律師制作法律意見書的工作過程，包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況以及工作時間等。（3個工作日）　　 40．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過預測公司未來的現(xiàn)金流量，按照一定的利率計算公司的整體價值，從而進行股票估值的一種方法。（　　）　　 48．持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，保薦人應當繼續(xù)完成。（　　）　　 54．發(fā)行人應披露近3年內是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應披露違規(guī)事實和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響；若不存在違法違規(guī)行為，應明確聲明。（錯）其發(fā)行對象不超過10名。（　?。　?50．發(fā)行人應在招股說明書概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務數(shù)據(jù)及主要財務指標，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。（　?。　?44．主承銷商的證券自營賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。（　?。　?36．募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務。（　　）　　 29．發(fā)行人的業(yè)務應當獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不得有同業(yè)競爭或關聯(lián)交易。（國有獨資公司和2個以上國有企業(yè)及其他2個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司）　　 23．中國證監(jiān)會和證券交易所負責對股票承銷業(yè)務的監(jiān)管。（　　）　　 16．憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。（　　）　　 9．公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告，總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)。)　　 1．上市推薦人須在最近一年內無重大違法、違規(guī)行為。 　　 A．實際盈利低于盈利預測達20%以上 　　 B．關聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5 V00，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%　　 C．大股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%　　 D．違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%　　 35．主承銷商于T+2 日7：00前將確定的配售結果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結算平臺，下列屬于配售結果數(shù)據(jù)內容的是（　　）。 　　 A．公司聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會決定 　　 B．董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所 　　 C．公司聘用取得“從事證券相關業(yè)務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證及其他相關的咨詢服務等業(yè)務，聘期1年，不能續(xù)聘 　　 D．公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報 　　 27．中國證監(jiān)會對證券公司承銷業(yè)務的現(xiàn)場檢查包括（　?。?。 　　 A．國際推介的目的是查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售 　　 B．國際推介的目的是利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭 （對）　　 C．國際推介的對象主要是個人投資者和機構投資者 　　 D．國際推介的內容包括散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件、發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介 　　 19．我國《公司法》關于設立股份有限公司的條件包括（　?。?。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在國債登記結算公司開立債券托管賬戶 　　 B．由承銷人根據(jù)與分銷認購人簽訂協(xié)議所確定的分銷價格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，加蓋預留印章、填寫分銷密押后傳真至國債登記結算公司，同時將原件寄至國債登記結算公司 　　 C．國債登記結算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過戶功能，辦理承銷商與分銷認購人之間的分銷債券過戶 　　 D．在發(fā)行過程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。 　　 A．董事 　　 B．監(jiān)事 　　 C．高級管理人員 　　 D．發(fā)行人 上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章　　 9．下列有關申請文件的形式要求的說法中，正確的是（　?。?　　 A．發(fā)起設立 　　 B．向特定對象募集設立 來源：考試大　　 C．公開募集設立 　　 D．社會募集設立 　　 2．下列關于股份的設置的原則說法中，正確的有（　　）。 　　 A．3　　 B．5　　 C．7　　 D．9　　 54．公開募集證券說明書自最后簽署之日起（　?。﹤€月內有效。 　　 A．T+2　　 B．T+3　　 C．T+4