【正文】 公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司 　　 C．國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間的分銷債券過(guò)戶 　　 D．在發(fā)行過(guò)程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。 　　 A．公司聘用承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由股東大會(huì)決定 　　 B．董事會(huì)不得在股東大會(huì)決定前委任會(huì)計(jì)師事務(wù)所 　　 C．公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，不能續(xù)聘 　　 D．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào) 　　 27．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（　　）。)　　 1．上市推薦人須在最近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。（　　）　　 16．憑證式國(guó)債是一種可以上市流通的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。（　?。　?29．發(fā)行人的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)，與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易。（　?。　?44．主承銷商的證券自營(yíng)賬戶可以參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。其發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名。（　?。　?54．發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說(shuō)明對(duì)發(fā)行人的影響；若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。（3個(gè)工作日）　　 40．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法是通過(guò)預(yù)測(cè)公司未來(lái)的現(xiàn)金流量，按照一定的利率計(jì)算公司的整體價(jià)值，從而進(jìn)行股票估值的一種方法。（　?。　?26．股份有限公司減資生效后，如果是因資本過(guò)剩而減資，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。（　　）　　 13．保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。 　　 A．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)要情況 　　 B．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等 　　 C．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 　　 A．股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分 　　 B．股份代表了股東的權(quán)利與義務(wù) 　　 C．可以通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估的形式表現(xiàn)其價(jià)值 　　 D．可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值 　　 23．下列各項(xiàng)中，屬于股東大會(huì)職權(quán)的是（　　）。如果向原股東進(jìn)行配售，T1 日為股權(quán)登記日 　　 C．T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日 　　 D．T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資　　 11．關(guān)于上市公司增發(fā)股票的信息披露，當(dāng)采取網(wǎng)下、網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，需要披露的文件有（　　）。 　　 A．經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn) 　　 B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 　　 C．由發(fā)行人確定 　　 D．由發(fā)行人與主承銷商商定 　　 58．公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。﹥|元的公司除外。 　　 A．3　　 B．4　　 C．5 　　 D．6　　 44．在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。 　　 A．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 　　 B．公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任 　　 C．公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任 　　 D．在公司設(shè)立過(guò)程中，因發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 　　 28．目前我國(guó)股份有限公司資本確定采?。ā　。┰瓌t。 　　 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件 　　 B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 　　 C．上市報(bào)告書(shū) 　　 D．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排 　　 14．轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通殷的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。 　　 A．2/3　　 B．1/3　　 C．1/2 　　 D．1/5　　 3．股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^(guò)。 　　 A．需要需要 　　 B．需要不需要 　　 C．不需要需要 　　 D．不需要不需要 　　 18．短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)（　?。┨斓挠袃r(jià)證券。 　　 A．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散 　　 B．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，吸收公司解散 　　 C．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，合并后都不解散 　　 D．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，合并后各自解散 　　 33．股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間行使的職權(quán)不包括（　?。?。 　　 A．最近1年股利分配政策，實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　 B．實(shí)際股利分配情況　　 C．發(fā)行后的股利分配政策 　　 D．最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　 47．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近（　?。┠陱陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。 　　 A．可訂立書(shū)面或口頭協(xié)定 (錯(cuò))　　 B．出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓 　　 C．但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的可轉(zhuǎn)讓 　　 D．公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的 　　 3．董事違反上述（　　）規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。如發(fā)生超賣，國(guó)債登記結(jié)算公司將不予辦理過(guò)戶，并書(shū)面報(bào)中國(guó)人民銀行和發(fā)行人 　　 14．根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十七條規(guī)定，下列屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議情況的是（　?。?　　 A．機(jī)構(gòu)、制度的檢查 　　 B．年度報(bào)告的檢查 　　 C．業(yè)務(wù)的檢查 　　 D．人員的檢查 　　 28．企業(yè)股份制改組的目的為（　　）。（　?。　?2．外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，其原審批項(xiàng)目必須已完成90%以上。（　?。　?17．從2002年第2期開(kāi)始，憑證式國(guó)債的發(fā)行期限改為2個(gè)月，發(fā)行款的上劃采取一次繳款辦法，國(guó)債發(fā)行手續(xù)費(fèi)也由財(cái)政部一次撥付。（或顯示公平的關(guān)聯(lián)交易）　　 30．注冊(cè)會(huì)計(jì)師在計(jì)劃審計(jì)工作時(shí)，必須對(duì)重要性水平作出初步判斷，以便為檢查數(shù)量上重要的錯(cuò)報(bào)確定一個(gè)可接受的水平。（　?。　?45．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票可以根據(jù)實(shí)際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售以及向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售等方式。 （　?。　?58．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定除申購(gòu)代碼外基本一致。（　?。　?53．發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的分開(kāi)情況，說(shuō)明是否具有完整的業(yè)務(wù)體系及面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。（　?。　?39．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定》的規(guī)定，主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。（發(fā)起人、認(rèn)股人）　　 25．我國(guó)現(xiàn)階段，股份有限公司的發(fā)起人只能為法人。（　?。　?12．提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新殷發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，則此時(shí)保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。 　　 A．招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件 　　 B．招股說(shuō)明書(shū)摘要 　　 C．發(fā)行公告 　　 D．上市公告書(shū) 　　 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員情況的說(shuō)法中，正確的是（　?。?　　 A．減少股份數(shù)額 　　 B．減少每股面值 　　 C．同時(shí)減少股份數(shù)額和每股面值 　　 D．增加股份數(shù)額 　　 22．關(guān)于股份含義下列說(shuō)法中，正確的是（　?。?　　 A．T2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn) 　　 B．T1 日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。 　　 A．500　　 B．1000　　 C．5000　　 D．10000　　 57．可轉(zhuǎn)債的利率（