中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告書(shū)面報(bào)告樣稿(編輯修改稿)
2025-04-19 04:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)集團(tuán)公司及符合以下條件之一的所屬企業(yè)：截至2007年12月31日資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)10億元的所屬企業(yè)；截至2007年12月31日期末對(duì)外擔(dān)保額超過(guò)2億元的所屬企業(yè)；2007年度主營(yíng)收入同比下降超過(guò)30%的所屬企業(yè)。共有8個(gè)集團(tuán)公司職能部門和15家所屬企業(yè)納入此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。為更好的開(kāi)展此次評(píng)估工作，集團(tuán)專門成立了份由集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭，相關(guān)部門參與的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估推進(jìn)小組，在上述評(píng)估范圍內(nèi)，首次以集團(tuán)公司各職能部門、所屬企業(yè)為辨識(shí)單位，圍繞各自的核心業(yè)務(wù)，通過(guò)集體討論的方式，辨識(shí)于本部門、企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。然后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估推進(jìn)小組配合外聘的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢機(jī)構(gòu)以訪談研討的方式對(duì)各職能部門、所屬企業(yè)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了確認(rèn)、分類、整理。其間共完成集團(tuán)公司高管個(gè)人訪談6次，部門關(guān)鍵員工個(gè)人訪談25次，職能部門單獨(dú)研討7次，所屬企業(yè)高管個(gè)人訪談10次，所屬企業(yè)多職能部門共同研討11次。在風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估推進(jìn)小組為集團(tuán)公司、所屬企業(yè)設(shè)計(jì)了8套風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷，針對(duì)67個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)集團(tuán)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)研。此次問(wèn)卷調(diào)研全部通過(guò)書(shū)面形式發(fā)放，覆蓋集團(tuán)公司所有高管和各職能部門主要領(lǐng)導(dǎo)、各所屬企業(yè)部分高管和關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)，共發(fā)放問(wèn)卷353份，收回問(wèn)卷328份，其中有效問(wèn)卷289份，有效回收率（有效問(wèn)卷/發(fā)放問(wèn)卷）%。（3）本企業(yè)在分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)），請(qǐng)見(jiàn)附件。（4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果分布情況經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，本企業(yè)2008年所面臨的風(fēng)險(xiǎn)總數(shù)為29個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)為2個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)為1個(gè)。按照風(fēng)險(xiǎn)分類，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)為7個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)5個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)8個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)；運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)；法律風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)，其中，重大風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)，其他重要風(fēng)險(xiǎn)0個(gè)。其他重要風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)要描述如下：（1）安全風(fēng)險(xiǎn)該風(fēng)險(xiǎn)屬于運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)生的原因是：生產(chǎn)線發(fā)生漏電涉及的主要所屬企業(yè)是：第一生產(chǎn)廠涉及的管理及業(yè)務(wù)流程是：生產(chǎn)安全流程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給企業(yè)帶來(lái)的影響為：人員傷亡、生產(chǎn)停頓2．重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案（1）本企業(yè)根據(jù)自身情況界定的企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)見(jiàn)附件。（2）重大風(fēng)險(xiǎn)的管理策略和解決方案風(fēng)險(xiǎn)1：對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，本企業(yè)確定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略為：本集團(tuán)針對(duì)對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，制定了“強(qiáng)化對(duì)外投資管理體系的建設(shè)，完善對(duì)外投資決策、對(duì)外投資管理內(nèi)部制度，實(shí)現(xiàn)程序規(guī)范，決策科學(xué)，管理到位”的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。為更好地管理該風(fēng)險(xiǎn)，本集團(tuán)目前在“對(duì)外投資額”、“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)”、“項(xiàng)目批準(zhǔn)／實(shí)施時(shí)間間隔”三個(gè)指標(biāo)上設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)承受度。其中，“對(duì)外投資額”的I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承受度為5000萬(wàn)元，II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承受度為5億元；“項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)”是利用專家意見(jiàn)法評(píng)出的120的等級(jí)得分，其I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承受度為6分，II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)承受度為1 2分；“項(xiàng)目批準(zhǔn)／實(shí)施時(shí)間間隔”的風(fēng)險(xiǎn)承受度為半年。對(duì)于對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，本企業(yè)確定的風(fēng)險(xiǎn)解決方案為：集團(tuán)投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)外投資流程的制度完
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