【文章內容簡介】 認。 38 1） 掛接流程 業(yè)務流程 結算付款 (原圖） FKA4FKA4FKA4華油天然氣公司領導華油天然氣財務處華油天然氣裝備處01填寫付款審批單基建物資在基建物資信息管理系統中、生產運行物資在E A M 系統中錄入結算信息付款審批單，合同發(fā)票，驗收單基建物資信息管理系統02稽核通過 不通過03審核通過不通過04審核通過 不通過05審核通過不通過06合同金額超過5 0萬元是 否07審批通過不通過非關聯交易結算10通知供應商已付款FMIS結束E A M 系統開始華油天然氣裝備處稽核崗華油天然氣裝備處主管領導華油天然氣財務處材料核算管理高級主管崗華油天然氣總會計師華油天然氣財務處主管領導華油天然氣財務處材料核算管理高級主管崗合同 發(fā)票驗收單華油天然氣裝備部合同結算組華油天然氣裝備部合同結算組材料物資入庫...M...MMMM...F3FKA401填寫付款審批單基建物資在基建物資信息管理系統中、生產運行物資在E A M 系統中錄入結算信息付款審批單，合同發(fā)票，驗收單基建物資信息管理系統02稽核通過 不通過03審核通過不通過E A M 系統開始華油天然氣裝備處稽核崗華油天然氣裝備處主管領導合同 發(fā)票驗收單華油天然氣裝備部合同結算組...M...原有的審核步驟中對應的風險控制。 39 1） 掛接流程 ERP藍圖 物資采購結算管理 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素....華油天然氣財務處華油天然氣裝備處供應商開始01寄送發(fā)票發(fā)票02接收發(fā)票03對合同、物資驗收確認單、發(fā)票抓對不通過 通過04預制發(fā)票校驗05將匹配的單據交至賬務處并標明預制發(fā)票號06接收裝備處結算崗傳送的單據07根據系統中的預制發(fā)票內容核對實物單據不通過 通過08對預制發(fā)票過賬09通知裝備處物資結算崗更正錯誤10查找原因貨未到 開錯發(fā)票11通知采辦崗要求供應商重開發(fā)票結束裝備處物資結算崗裝備處物資采辦崗裝備處物資結算崗裝備處物資結算崗財務處材料結算崗財務處材料結算崗裝備處物資結算崗裝備處物資結算崗3yfzkk13yfzkk2財務處材料結算崗財務處材料結算崗3yfzkk33yfzkk43yfzkk6 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 完成與支持 其它組織元素....開始01寄送發(fā)票發(fā)票02接收發(fā)票03對合同、物資驗收確認單、發(fā)票抓對不通過 通過04預制發(fā)票校驗05將匹配的單據交至賬務處并標明預制發(fā)票號06接收裝備處結算崗傳送的單據07根據系統中的預制發(fā)票內容核對實物單據不通過 通過08對預制發(fā)票過賬09通知裝備處物資結算崗更正錯誤10查找原因貨未到 開錯發(fā)票11通知采辦崗要求供應商重開發(fā)票結束裝備處物資結算崗裝備處物資采辦崗裝備處物資結算崗裝備處物資結算崗財務處材料結算崗財務處材料結算崗裝備處物資結算崗裝備處物資結算崗3yfzkk13yfzkk2財務處材料結算崗財務處材料結算崗3yfzkk33yfzkk43yfzkk6對應 ERP藍圖中的實施證據 40 兩種常見的流程完善思路 ? 完善后， ERP藍圖與既有業(yè)務流程可合為一張流程圖 ： 按照業(yè)務邏輯將藍圖內容與既有業(yè)務流程內容直接進行補充完善； ? 完善后， ERP藍圖與既有業(yè)務流程無法合為一張流程圖 ： 首先，將 ERP藍圖中可補充完善的內容直接與既有業(yè)務流程內容進行 補充完善；無法補充完善的內容可先將既有業(yè)務流程降低一個級次，然后將未補充完善的藍圖視作與既有業(yè)務流程同一級次的流程。 1） 掛接流程 41 1） 完善流程 2） 維護流程目錄和入口模型 ① 調整模型及組編號 ② 調整組和模型的位置 ③ 調整功能樹模型 ④ 更新 ERP藍圖的分配關系 ⑤ 更新對照表 3） 掛接風險 （ 1） ERP藍圖有具體業(yè)務流程對應 42 （ 2） 維護流程目錄和入口模型 ① 調整模型及組編號：（以下調整以“ 結算付款”流程為例 “ 結算付款（ ERP）”組新建一個空組，命 名為“ 結算付款（ ERP）” “ 結算付款（ ERP） ” 的 EPC列展示模型和功能分 配圖模型的編號變?yōu)?“ 結算付款（ ERP） ” “發(fā)票校驗流程”和“發(fā)票校驗取消流程”的組名和模型名 稱分別變?yōu)椤? (ERP)” 和“ (ERP)” 43 ② 調整組和模型的位置： “ 結算付款（ ERP） ” 組下與流程步驟同名的組，右鍵 —剪切 “ 結算付款（ ERP） ” 組，右鍵 —粘貼 ① ② ③ （ 2） 維護流程目錄和入口模型 44 “ 結算付款（ ERP）”的 EPC模型，右鍵拖動到“ 結算付款（ ERP）”組下，選擇“與對象一起移動到此 處”。同樣的方法移動功能分配圖。 ① ② （ 2） 維護流程目錄和入口模型 45 ③ 調整功能樹模型： “ 結算付款 (ERP)”對象，右鍵 — 屬性 — 選中模型 — 刪除，刪 除此對象原本分配的 EPC和功能分配圖 . ① ② ③ ④ （ 2） 維護流程目錄和入口模型 46 “ 結算付款 (ERP)”對象重新分配一個新的功能樹模型 ,并保存在同 名的組目錄下 . ① ② ③ ④ ⑤ （ 2） 維護流程目錄和入口模型 47 ：選中對象 — 右鍵 — 新建 — 分配 — 現有模型 — EPC(列展示） ① ③ ② （ 2） 維護流程目錄和入口模型 48 （定義復制過來的 ERP流程）建立分配關系；然后分別新建一個功能分配圖模型，并保存在同名的組下。 ① ② ③ ④ （ 2） 維護流程目錄和入口模型 49 ④ 更新 ERP藍圖的分配關系 : ，選中“發(fā)票校驗取消流程”對象，右鍵 — 新建 — 分配。 （ 2） 維護流程目錄和入口模型 ① ② ③ 50 “現有模型 ” — “EPC （列展示）”，將已經調整編碼后的 ERP藍圖分配給相應的對象。 ① ② ③ （ 2） 維護流程目錄和入口模型 51 ⑤ 更新對照表。按照調整后的流程目錄更新 “ 業(yè)務流程與 ERP藍圖對照表 ” 。并將變化情況在備注欄中進行記錄。 調整前 調整后 （ 2） 維護流程目錄和入口模型 Demo 流程掛接 Demo 調整目錄 52 （ 1） ERP藍圖 與 業(yè)務流程有 模型對應 1）完善流程 2）維護流程目錄和入口模型 3）掛接風險 ① 調整風險組結構 ② 調整風險模型及模型編號 ③ 調整業(yè)務流程圖中流程步驟的處理代碼 ④ 維護步驟功能分配圖 ⑤ 根據 RCD在流程圖中的風險控制 ⑥ 在步驟功能分配圖中掛接風險控制 ⑦ 修改流程功能分配圖中的相關信息 ⑧ RCD文檔中新增了風險和控制點的處理方法 53 ① 調整風險組結構，風險和控制的級次可以參考業(yè)務流程的級次。（具體的操作方法參見“調整目錄的步驟 ① ② ”） 3） 掛接風險 組結構 更新前 組結構 更新后 54 ② 調整風險模型及模型編號。（具體的操作方法參見“調整目錄步驟 ③ ” ） 風險圖 更新前 風險圖 更新后 風險編號級次均下調了一級。 新增的兩個業(yè)務層面風險樹 3） 掛接風險 55 ③ 調整業(yè)務流程圖中流程步驟的處理代碼。 “ 結算付款（ ERP）”找到未標注處理代碼的步驟“對發(fā)票校驗取消審批否”，右鍵單擊此步驟，在彈出的對話框中選擇“特性”； “處理代碼”為 14，保存并關閉即維護好處理代碼。 3） 掛接風險 56 “處理代碼”順序往后做調整。 3） 掛接風險 57 ④ 維護步驟功能分配圖。 右鍵單擊組“ 結算付款（ ERP）”，在彈出的頁面選擇“評估 開始報表”，選擇報表“ 11 法律管理 04 中國石油 功能分配圖自動建?！?，然后點擊“下一步”執(zhí)行報表，生成各個步驟功能分配圖。 ① ② ③ 3） 掛接風險 58 ⑤ 地區(qū)公司根據本單位 RCD文檔查找相應 ERP系統控制矩陣中的藍圖環(huán)節(jié)編號，對完善后的流程圖進行風險與控制標識。這里以煉油銷售板塊 ERP系統控制矩陣為例，在步驟“對發(fā)票校驗取消審批否”有控制點“ ”，在業(yè)務流程圖中需要標識。 煉油銷售板塊 ERP系統控制矩陣 標識風險和控制后的流程圖 ① ② 3） 掛接風險 59 ⑥ 根據業(yè)務流程圖中標識的風險和控制，在每個步驟的功能分配圖中“出現副本”對應的風險和控制。 “ 結算付款（ ERP）”，找到步驟 15“審核憑證”，雙擊品字進入到它的功能分配圖中。 3） 掛接風險 60 “ 物資采購結算未經有效審批 。應付、預付賬款會計記錄不正確”，雙擊進入到它的模型中。 3） 掛接風險 61 ，點擊右鍵選擇“復制”，在功能分配圖空白處右鍵選擇“粘貼為 出現副本”，風險和控制就掛接到功能分配圖中。 業(yè)務控制圖 功能分配圖 3） 掛接風險 62 ⑦ 末級風險圖中的風險應與其同名稱的 業(yè)務流程圖 上所標注的風險保持一致。 將風險圖 結算付款（ ERP）中的風險全部以 “ 出現副本”的形式復制到 結算付款（ ERP）的功能分配圖中。 風險圖 功能分配圖 3） 掛接風險 63 ⑧ RCD文檔中新增了風險和控制點的處理方法： “ 11內控管理 03數據 01風險 03業(yè)務層面風險 ” 組相應的風險圖和 業(yè)務控制圖上補充新建相應的風險和控制點。 “ 出現副本 ”的形式復制 到對應的業(yè)務流程圖和 功能分配圖上。 3） 掛接風險 63 Demo 層級 Demo 險 64 （ 1） ERP藍圖有具體業(yè)務流程對應 （ 2） ERP藍圖無具體業(yè)務流程對應 （ 2） ERP藍圖無具體業(yè)務流程對應 如圖所示， “ERP設備管理 (PM)模塊 ” 所對照的業(yè)務流程目錄“ 管道資產管理 ” 下 (包括個子目錄 ) 無具體的業(yè)務流程描述。即該地區(qū)公司尚未對相關業(yè)務流程的具體內容進行梳理。 66 （ 2） ERP 藍圖無具體業(yè)務流程對應 具體操作步驟： 1） 用 ERP藍圖直接補充該業(yè)務流程的具體內容 ， 2） 掛接流程 3） 維護流程目錄和入口模型 4） 掛接風險 備注：操作步驟 2)、 3)、 4) 與 情況 （ 1） “ ERP藍圖有具體業(yè)務流程對應 ”相同， 在此不再贅述 。 67 流程完善建模與風險控制掛接 （ 1）板塊示例庫的訪問方式 （ 2）樣例展示 68 （ 1）板塊示例庫的訪問方式 ? 分板塊流程完善示例庫：項目組前期依據各板塊藍圖庫內容 ， 對各板塊業(yè)務流程進行完善后所形成的數據庫；目前已經完成的板塊示例庫有煉油化工板塊 、 煉油銷售板塊 、 化工銷售板塊 。 ? 板塊示例庫的訪問方式： – 方式一：可以通過登錄業(yè)務流程管理信息系統的建模服務器訪問： – 方式二：可以通過登錄業(yè)務流程管理信息系統的門戶訪問： 69 方式一：使用建?？蛻舳说顷憳I(yè)務流程管理信息系統的建模服務器