【文章內容簡介】 ）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理 制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章 制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。 （二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證 的業(yè)務內容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè) 保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。 （三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬 款、帳單相符，確保了基金的安全運行。 四、信息系統(tǒng)運行方面 （一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網絡建設、維 護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。 （二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù) 庫備份方案， 建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。 五、監(jiān)督管理方面 （一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作 的開展及進行情況。 （二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進 行稽核工作。 由于充分發(fā)揮了內部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。 同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。 六、今后打算 盧氏縣社會失業(yè)保險中心 二〇〇九年八月九日篇五：內控制度落實自查報告 關于對重 要崗位輪崗、 換戶管理、強制休假等內控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接 到銀黨紀辦【 2020】 13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實 情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真 學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、 強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知 后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親 自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親 自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶 管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正 在開展的“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙 管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、 換戶管理、 強制休假等內控制度自查工作 落到實處。 二、自查情況 （一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán) 節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高 了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求 休假人員休假時間必須達到 510個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗 位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為 2人。 （二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神， 我 行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足 50周歲?？h 行兩位副行長年齡不足 45歲，我行行長在本地任職未達到 5年。 （三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經 理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管 理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效 率打下了堅持的基礎。 農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自 查工 作中能夠從嚴、從謹，并且 堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落 實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全 面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查 我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。 篇六：國資公司制度執(zhí)行自查報告 江蘇江南水務股份有限公司 關于國資公司制度執(zhí)行情況的自查報告 為認真貫徹落市委2020 年 19 號文件精神和江陰 市國資公司管理工作推進會的會議精神，我公司對制度執(zhí)行情況進行了全面檢查，現(xiàn)將有關情況匯報如下： 一、公司重大事項是否申報。根據(jù)國資公司重大事項申報制度的要求，對照重大事項申報制度中的具體內容，通過深入自查，我公司在資產收購、重大投資事項等國資委認為需要報告的事項均按照國資要求進行申報手續(xù)，未見任何形式的欺報瞞報行為。 二、公司內部是否建立內審制度。為了規(guī)范公司內部審計工作 , 加強現(xiàn)代企業(yè)制度建設 ,根據(jù)《公司法》、《審計法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》和審計署《關于內部審計工作的規(guī)定》結合公司具體情況，我 公司制定了內部審計制度，并設有內部審計部門開展具體的審計工作，負責公司財務審計、經濟責任人離任審計、工程項目審計、內控制度執(zhí)行性及有效性審計等審計項目，確保公司各項制度得到有效執(zhí)行。 三、公司是否履行好投資主體職責，有無禁止的投資行為。通過深入自查，公司股東代表、授權股東代表均能按照 國資委批準的意見發(fā)表意見、進行表決、簽署股東會議記錄和決議；股東會議審議的事項均未超出國資委批準意見范 圍。公司股東會議結束后，授權股東代表均及時向股東代表報告其履行職責情況和股東會議情況，公司董秘辦負責將公司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照國資委的有關規(guī)定存檔；股東代表、授權股東代表以及有關部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執(zhí)行情況，維護國有股東合法權益，截止 2020年 11月，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司有禁止的投資行為。 四、公司投資項目管理是否符合規(guī)定要求，是否經董事會討論，是否經過可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，是否公開招投標。經查，截止 2020 年 11 月，公司在重大投資項目均 按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經董事會討論，經專家論證形成會議紀要，并按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，重大設備和大宗材料的采購均按規(guī)定進行公開招投標，確保國有資產安全和資金使用，促進公 司投資決策的科學化和民主化。 五、公司有無應批未批的對外擔保業(yè)務。公司內控規(guī)定對外擔保由公司統(tǒng)一管理，未經公司董事會或股東大會批準，公司及子公司不得對外提供擔保，不得相互提供擔保，也不得請外單位為子公司提供擔保。具體程序為由經辦人員 根據(jù)申請人提供有關資料進行初審，由投資發(fā)展部會簽，經審查合格后，將申請?zhí)峤回攧湛偙O(jiān)復審，審核后擔保金 額在董事會授權限額內的報經公司總經理和董事長審批同意后出具擔保，如超出授權限額則需另行報董事會或股東大會通過后才能提供擔保。截止 2020年 11月，公司未有對外擔保事項發(fā)生。 六、公司有無違反規(guī)定擅自招聘管理人員，公司領導人有無違反《國有企業(yè)領導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象以及公司董事會工作的執(zhí)行情況。經深入自查，具體情況如下： 第一，公司招聘管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn)有員工狀況和未來發(fā)展需要進行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī)劃、員工薪酬規(guī)劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員，未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招 聘管理人員的行為。 第二，公司領導人廉潔從業(yè)情況。對照國務院下發(fā)的《國有企業(yè)領導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》中的行為規(guī)范，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn)公司領導人有違反《國有企業(yè)領導人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的現(xiàn)象發(fā)生。具體情況如下 :公司領導人無濫用職權，損害國有資產權益的行為；能忠實履行職責，無利用職權謀取私利以及損害本 公司利益的行為；能正確行使經營管理權并依據(jù)有關規(guī)定進行職務消費，加強作風建設，注重自身修養(yǎng)，增強社會責任意識，樹立良好的公眾形象。 第三，公司董事會工作執(zhí)行情況。為適應公司規(guī)范治理的要求，公司董事會根據(jù)證券 會、證交所的相關規(guī)章制度，加強內部管理機制的規(guī)范運作，認真履行董事會工作職責，貫徹落實股東大會決議，完成和推進股東大會授權董事會開展的各項工作；關注公司發(fā)展戰(zhàn)略，審慎決策，正確把握投資節(jié)奏；健全完善各項規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)， 2020 年 1 月 12 日公司第三屆第四次臨時董事會議審議通過了了《內部控制制度》，并得到有效執(zhí)行。 通過自查、回顧，公司認為：截止 2020 年 11 月，我單位認真執(zhí)行國資公司各項制度規(guī)定，在日常的運作中能夠認真貫徹省有關 法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)運作，科學管理企業(yè)，推進生產經營和改革發(fā)展各項工作，取得了較好的成效。今后我們將繼續(xù)貫徹執(zhí)行省國資監(jiān)管重要決策部署和規(guī)章制度，一如既往地增強落實制度的自覺性，提高制度執(zhí)行力。 后附：國資公司制度執(zhí)行情況調查表一份 二 0 一 0 年十二月十六日 篇七：內控制度落實自查報告 關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等 內控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【 2020】 13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管 理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。 我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開 展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、 強制休假等內控制度自查工作落到實處。 二、自查情況 （一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換， 為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假 方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到 510個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為 2人。 （二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足 50周歲?？h行兩位副行長年齡不足 45歲，我行行長在本地任職未達到 5年。 （三）