證券股份有限公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度(編輯修改稿)
2024-11-25 07:32 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司需要承擔(dān)責(zé)任。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破 。 市場(chǎng)和媒體對(duì)公司某項(xiàng)業(yè)務(wù)有負(fù)面報(bào)道或公司客戶發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 （二）較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件 較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后影響范圍較大，已危及 6 資產(chǎn)安全，影響收入實(shí)現(xiàn)，采取及時(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行化解和處理后仍有造成損失可能的事件。具體包括： 出現(xiàn) 不良資產(chǎn)。按照中國(guó) XX《經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》分類出現(xiàn)可疑類資產(chǎn)。 商業(yè)化項(xiàng)目執(zhí)行中因政策、市場(chǎng)和客戶等原因造成原定方案發(fā)生重大變更或中止， 不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)計(jì)收入。 項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目中各單位銜接工作不到位形成了操作風(fēng)險(xiǎn)且造成項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)預(yù)計(jì)收入。 發(fā)生被訴、仲裁事項(xiàng)標(biāo)的金額超過 500 萬(wàn)元或預(yù)計(jì)公司需要承擔(dān)的損失金額 超過 50 萬(wàn)元。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度 超過 20%。 監(jiān)管部門定為違規(guī)進(jìn)行調(diào)查處理的事件。 （三）重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件 重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件指經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生后涉及的資產(chǎn)規(guī)模大，影響范圍大，即時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)化解措施和法律手段仍將形成損失的事件。具體包括： 出現(xiàn)損失類資產(chǎn)。按照中國(guó) XX《經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類試行辦法》分類出現(xiàn)損失類資產(chǎn)。 商業(yè)化項(xiàng)目執(zhí)行中因內(nèi)外情況變化導(dǎo)致項(xiàng)目不能實(shí)施且已造成公司財(cái)務(wù)損失。 項(xiàng)目操作不當(dāng)或在合作項(xiàng)目中各單位銜接工作不到位形 7 成了操作風(fēng)險(xiǎn)且已造成公司財(cái)務(wù)損失。 發(fā)生被訴、仲裁事項(xiàng)標(biāo)的金額超過 1000 萬(wàn)元或預(yù)計(jì)公司需要承擔(dān)的損失金額 超過 100 萬(wàn)元。 公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)單項(xiàng)或部分突破且幅度 超過 40%。 發(fā)生監(jiān)管部門處罰的事件。 第十二條 重大信息技術(shù)安全事項(xiàng) （一）主要業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)發(fā)生故障 ,導(dǎo)致服務(wù)中斷的事件 。 （二）重大竊 (泄 )密、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)犯罪等案件 。 （三）重要業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)升級(jí)改造。 第十三條 其他如監(jiān)管部門或所在地派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的重大事項(xiàng)，或相關(guān)單位認(rèn)為事因或影響重大必須報(bào)告的事項(xiàng)。 第三章 重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告要求 第十四條 各部門、營(yíng)業(yè)部及其它分支機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生本制度第十條所列事件時(shí)，必須立即填寫《緊急重大情況專報(bào)》并向綜合管理部報(bào)告。 第十五條 各部門、營(yíng)業(yè)部和其它分支機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)的報(bào)告實(shí)行一把手責(zé)任制，應(yīng)明確各單位 負(fù)有綜合管理職能的部門和人員具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。 第十六條 報(bào)告主體應(yīng)在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)本制度第十條所述重大事項(xiàng)時(shí)，于事發(fā)后 4 小時(shí)內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告綜合管理部。情況緊急或信息掌握不完整的，應(yīng)先口頭報(bào)告，于事發(fā)后 20小時(shí)內(nèi)書面 8 報(bào)告；先報(bào)告初步情況，再根據(jù)進(jìn)展情況補(bǔ)充報(bào)告。 第十七條 綜合管理部在接到報(bào)告后，應(yīng)立即向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并應(yīng)及時(shí)將經(jīng)相關(guān)單位第一責(zé)任人核對(duì)并簽字的與重大事項(xiàng)有關(guān)的
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