反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)制度(編輯修改稿)
2024-11-23 22:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 重要 事項(xiàng)。 第三章 審計(jì) 項(xiàng)目 實(shí)施 3 第八條 內(nèi)審 部門(mén) 在開(kāi)展 反洗錢(qián) 審 計(jì) 前 應(yīng)當(dāng)編制 審計(jì) 工作方案，經(jīng) 內(nèi) 審部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后組織實(shí)施。 第九條 內(nèi)審 部門(mén)應(yīng)在 審計(jì) 實(shí)施前 一周 ，向 被 審計(jì)單位下達(dá)反洗錢(qián) 內(nèi)部 審計(jì)通知書(shū)。 第十條 被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)積極配合 內(nèi)審 部門(mén)的工作，并提供有關(guān)資料和 必要的工作條件。被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 第十一條 任何組織和個(gè)人不得 拒絕、阻礙 反洗錢(qián) 審計(jì)工作， 不得 轉(zhuǎn)移、隱匿、偽造、毀棄審計(jì)所需的資料或證明材料。 第十二條 被審計(jì)單位 應(yīng)當(dāng) 提供 的資料 包括但不限于 ： （一） 本單位反洗 錢(qián) 制度、管理規(guī)定及 實(shí)施細(xì)則 ； （二） 本單位負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的機(jī)構(gòu)、崗位及人員配置情況； （三） 本單位反洗錢(qián)制度宣導(dǎo)及培訓(xùn)記錄； （四） 客戶(hù)身份識(shí)別和身份資料保存情況 ； （五） 大額交易 和 可疑交易 記錄
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