資本市場(chǎng)ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-13 19:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 購(gòu)人干預(yù)，私募證券一般不允許上市流通，流動(dòng)性較差 公募發(fā)行 提升、擴(kuò)大發(fā)行者的知名度及社會(huì)影響，能在較短的時(shí)間籌集較大資金 公開內(nèi)部信息并取得資信等級(jí)，手續(xù)復(fù)雜，發(fā)行成本較高 按 發(fā) 行 過 程 分 直接發(fā)行 簡(jiǎn)便易行，發(fā)行費(fèi)用低廉，籌資速度快捷 受到法律法規(guī)的諸多限制 間接發(fā)行 可以提高發(fā)行人的知名度，籌資時(shí)間較短，風(fēng)險(xiǎn)較小 發(fā)行費(fèi)用較高 國(guó)家級(jí)精品課程 ★ 股票發(fā)行條件 :指股票發(fā)行者在以股票形式籌集資金時(shí)必須考慮并滿足的因素，通常包括首次發(fā)行條件、增資發(fā)行條件和配股發(fā)行條件。 ▲ 首次發(fā)行 ：指設(shè)立股份有限公司時(shí)的股票發(fā)行。 ▲ 增資發(fā)行： 指上市公司為擴(kuò)大投資、新上項(xiàng)目等通過增發(fā)新股的方式籌集資金。 ▲ 配股發(fā)行： 指上市公司在獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)后，向其現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其所持股份的比例認(rèn)購(gòu)配售股份的行為。 股票發(fā)行條件 國(guó)家級(jí)精品課程 首次公開發(fā)行（ IPO） 股票首次公開發(fā)行準(zhǔn)備 股票的承銷和發(fā)行 選擇承銷商 盡職調(diào)查 上市輔導(dǎo) 招股說明書 發(fā)行公告 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 審計(jì)報(bào)告 法律意見書 發(fā)行定價(jià)報(bào)告 發(fā)行審核 選擇承銷方式 超額配售選擇權(quán) 路演 IPO詢價(jià) + 網(wǎng)上定價(jià) 股款繳納，股份交收 股東登記，承銷報(bào)告書 國(guó)家級(jí)精品課程 債券發(fā)行條件 ★ 國(guó)債發(fā)行條件： 《 中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例 》 （ 1992） ★ 金融債發(fā)行條件 ： 《 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法 》 （ 2022） ★ 公司債發(fā)行條件： 《 公司法 》 、 《 證券法 》 、 《 公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法 》 （ 2022） ★ 企業(yè)債發(fā)行條件： 《 公司法 》 、 《 證券法 》 、 《 企業(yè)債券管理辦法 》 （ 1993） 、 《 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知 》 （ 2022） 國(guó)家級(jí)精品課程 ★ 證券流通市場(chǎng)的中介人： ▲ 證券經(jīng)紀(jì)人： 在證券交易所充當(dāng)交易中介而收取傭金的商人。 ▲ 證券商： 指買賣證券的商人。 分為場(chǎng)外證券商和場(chǎng)內(nèi)證券商。 ▲ 第二經(jīng)紀(jì)人： 指交易所經(jīng)紀(jì)人與外界證券商或客戶的中介人。 國(guó)家級(jí)精品課程 ★ 證券交易一般程序 ： 證券交易程序 開戶 委托買賣 競(jìng)價(jià)成交 清算、交割與過戶 ▲ 清算： 證券買賣之后，通過交易所將各券商間買賣數(shù)量和金額進(jìn)行抵消，計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付證券和金額部分。 ▲ 交割： 指證券賣方將賣出證券交付買方，賣方將價(jià)款交付賣方的活動(dòng)。 ▲ 過戶： 指在記名證券交易中，成交后辦理股東變更登記手續(xù)。 國(guó)家級(jí)精品課程 證券流通的組織方式 ★ 場(chǎng)內(nèi)交易 —— 證券交易所交易 ▲ 證券交易所 :是二級(jí)市場(chǎng)的組織方式之一，是專門的、有組織的證券買賣集中交易的場(chǎng)所，采用會(huì)員制或公司制。 國(guó)家級(jí)精品課程 證券流通的組織方式 ★ 場(chǎng)外交易 —— 柜臺(tái)交易和無
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