交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料之二(編輯修改稿)
2025-02-07 18:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ? 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉的。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 17 ?強(qiáng)平執(zhí)行原則 1 ? 會員執(zhí)行： 對于會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零及客戶超倉需強(qiáng)平的，先由會員執(zhí)行，時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)。規(guī)定時(shí)限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢的，由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 18 ?強(qiáng)平執(zhí)行原則 2 ? 交易所執(zhí)行 ? 客戶超倉的： 客戶超倉的，對該客戶的超倉頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉；客戶在多個(gè)會員處持倉的，按持倉數(shù)量由大到小的順序選擇會員強(qiáng)行平倉。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 19 ?強(qiáng)平執(zhí)行原則 3 ? 交易所執(zhí)行 ? 資金不足的： 對于會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零的，其需要強(qiáng)行平倉的頭寸由交易所按上一交易日結(jié)算后合約總持倉量由大到小順序，優(yōu)先選擇持倉量大的合約作為強(qiáng)行平倉的合約，再按該合約所有客戶等比例分配。 ? 多個(gè)會員需要強(qiáng)行平倉的，按追加保證金數(shù)額由大到小的順序依次選擇強(qiáng)行平倉的會員。 ? 其它情況的： 根據(jù)具體情況確定。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 20 ?強(qiáng)行平倉執(zhí)行程序 ? 通知： 交易所以“強(qiáng)行平倉通知書”的形式向有關(guān)結(jié)算會員下達(dá)強(qiáng)行平倉要求。通知書除交易所特別送達(dá)以外，隨當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送，有關(guān)結(jié)算會員可以通過交易所系統(tǒng)獲得。 ? 執(zhí)行及確認(rèn)： ? 開市后，有關(guān)會員應(yīng)自行平倉，直至達(dá)到平倉要求； ? 結(jié)算會員超過規(guī)定平倉時(shí)限而未執(zhí)行完畢的，剩余部分由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉； ? 強(qiáng)行平倉結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送，有關(guān)信息可以通過交易所系統(tǒng)獲得。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 21 ?強(qiáng)平未能完成的 ? 因受價(jià)格漲跌停板限制或其他市場原因制約而無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成全部強(qiáng)行平倉的，其仍需強(qiáng)平的持倉頭寸可以順延至下一交易日繼續(xù)強(qiáng)行平倉，仍按前述原則執(zhí)行，直至強(qiáng)行平倉完畢。 ? 因價(jià)格漲跌停板或其他市場原因而無法在當(dāng)日完成全部強(qiáng)行平倉的，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對該結(jié)算會員作出相應(yīng)的處理。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 22 ?強(qiáng)平虧損承擔(dān) ? 由于價(jià)格漲跌停板限制或其他市場原因，有關(guān)持倉的強(qiáng)行平倉只能延時(shí)完成的，因此發(fā)生的虧損，仍由直接責(zé)任人承擔(dān)；未能完成平倉的，該持倉持有者須繼續(xù)對此承擔(dān)持倉責(zé)任或交割義務(wù)。 ? 由會員執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利仍歸直接責(zé)任人；由交易所執(zhí)行的強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的盈利按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；因強(qiáng)行平倉發(fā)生的虧損由直接責(zé)任人承擔(dān)。 ? 直接責(zé)任人是客戶的，強(qiáng)行平倉后發(fā)生的虧損，由該客戶所在會員先行承擔(dān)后，自行向該客戶追索。 中國金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 23 ?強(qiáng)制減倉 ? 強(qiáng)制減倉是指交易所將當(dāng)日以 漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單 ,以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶按持倉比例自動撮合成交。 ? 同一客戶雙向持倉的 ,其凈
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