適當性制度要求ppt課件(編輯修改稿)
2025-02-07 13:21 本頁面
【文章內容簡介】 至前一交易日日終具有累計 10個交易日、 20筆以上的股指仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。結算部人員將仿真交易數據打印簽字后交開戶人員留存。 ? （ 2）加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單，且具有至少 10筆以上的成交記錄。 四）、綜合評估操作要求 ? （ 1）用于基本情況評估的有效身份證原件、學歷學位證明原件及復印件； ? （ 2）用于投資經歷評估的加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內的商品期貨交易結算單、加蓋證券營業(yè)部專用章的最近三年內的股票對賬單； ? （ 3）用于財務狀況評估的投資者年收入證明文件或者近一個月內的金融類資產證明文件： ? A、加蓋中國境內銀行業(yè)務章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件； ? B、加蓋證券營業(yè)部專用章的股票對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的期貨權益交易結算單； ? C、加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉債證明文件；加蓋銀行業(yè)務章的紙黃金證明文件；與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構簽署的理財產品資產證明文件； ? D、稅務登記部門出具的最近年度個人所得稅稅單證明、銀行出具的最近連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水單、就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件； ?（ 4）用于誠信狀況評估的中國期貨業(yè)協會投資者信用風險信息數據庫的誠信記錄情況、用于誠信狀況評估的近兩個月內的中國人民銀行個人信用報告或者其他信用證明文件； ? 綜合評估滿分 100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別是 15分、20分、 50分、 15分，公司對以上提供材料進行相應評分，并填寫 《 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表 》 ，綜合評分在 70分以下的不得申請開立股指期貨交易編碼，未能提供證明材料的項目評分為 0分，對于存在不良誠信記錄的投資者，根據情況在投資者綜合評估總分中扣減相應分數，扣減分數不設上限。具體評分標準見附件； ?提示投資者閱讀 《 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表 》 后的投資者承諾提示條款，同意后予以簽字，公司客戶開發(fā)責任人（公司正式員工）、開戶經辦人、營業(yè)部負責人、公司業(yè)務部門負責人、公司高級管理人員或
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