適當(dāng)性制度要求ppt課件(已修改)
2025-01-23 13:21 本頁(yè)面
【正文】 成都倍特期貨股指期貨 投資者適當(dāng)性制度培訓(xùn) 總體要求 ? 公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)股指期貨適當(dāng)性制度，深化客戶(hù)服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，審慎評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。 開(kāi)發(fā)與培訓(xùn) ? 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員必須根據(jù)適當(dāng)性制度要求，堅(jiān)持審慎原則選擇投資者，做好投資者的股指期貨風(fēng)險(xiǎn)揭示、股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 客戶(hù)開(kāi)發(fā)責(zé)任人員職責(zé) ? 向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征； ? 根據(jù)對(duì)投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等情況進(jìn)行了解，對(duì)投資者是否適合參與股指期貨交易進(jìn)行初步的判斷評(píng)估。 開(kāi)戶(hù)培訓(xùn) ?客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，需對(duì)其進(jìn)行股指期貨培訓(xùn)，包括但不限于以下內(nèi)容： ?股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)和產(chǎn)品特征； ?股指期貨相關(guān)法律法規(guī)； ?股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則； ?股指期貨投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)規(guī)定； ?其他相關(guān)內(nèi)容。 開(kāi)戶(hù)測(cè)試 ? （一）開(kāi)戶(hù)測(cè)試人員由期貨公司客服中心、營(yíng)業(yè)部和證券公司開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人擔(dān)任，客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。 ? （二）客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人員應(yīng)嚴(yán)格按照交易所規(guī)定的要求和期貨公司 《 股指期貨適當(dāng)性具體指標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn) 》 對(duì)其股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行測(cè)試。 ? （三）開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人的測(cè)試職責(zé)： ? 應(yīng)遵守 “ 公平、嚴(yán)格、認(rèn)真 ” 原則，按規(guī)定時(shí)間對(duì)投資者測(cè)試，做好收卷、閱卷評(píng)分工作； ? 提醒投資者必須簽名，開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人員評(píng)分后也應(yīng)簽名； ? 負(fù)責(zé)將閱后試卷交復(fù)核人員復(fù)核，并作好歸檔移交； ? （四） 組織測(cè)試的工作流程： ? ? 培訓(xùn)測(cè)試閱卷雙方簽字存檔測(cè)試不合格 可重新培訓(xùn) 培訓(xùn) 測(cè)試 閱卷 雙方簽字 存檔 測(cè)試不合格可重新培訓(xùn) 開(kāi)戶(hù) ?開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格做好股指期貨開(kāi)戶(hù)資格的認(rèn)定工作，具體按照期貨公司 《 股指期貨適當(dāng)性制度具體指標(biāo)操作標(biāo)準(zhǔn) 》 、 《 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估實(shí)施辦法 》 ?必須公司
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