適當(dāng)性制度要求ppt課件-資料下載頁
2025-01-11 13:21本頁面
【正文】 合評(píng)估表 》 開戶管理及流程 ?開戶人員在與客戶簽訂合同文件時(shí)，應(yīng)仔細(xì)檢查合同填寫的內(nèi)容是否齊全、正確。開發(fā)責(zé)任人、開戶經(jīng)辦人簽字后交營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核簽字。 ?將期貨經(jīng)紀(jì)合同里授權(quán)書、風(fēng)險(xiǎn)說明書、股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試卷簽名頁、投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表、適當(dāng)性制度學(xué)歷證明文件、投資經(jīng)歷證明文件、金融類資產(chǎn)證明文件、個(gè)人誠信記錄證明文件（若有）、影像資料、客戶開戶信息匯總表等掃描件按客戶賬號(hào)壓縮打包傳至負(fù)責(zé)開戶職能部門的復(fù)核人員，復(fù)核人員對(duì)合同完整性、規(guī)范性、簽名一致性、資料齊備性、打分標(biāo)準(zhǔn)合理性進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后將用于統(tǒng)一開戶的相關(guān)資料送達(dá)至公司結(jié)算部負(fù)責(zé)開戶的專職人員。 ? 每月將合同郵寄回公司，公司負(fù)責(zé)開戶職能部門的復(fù)核人員應(yīng)對(duì)營業(yè)部合同進(jìn)行再次書面復(fù)核，并簽字送交總經(jīng)辦存檔。 ? 股指存檔資料：可用資金結(jié)算單證明、投資者的測(cè)試試卷、仿真交易數(shù)據(jù)查詢證明、商品期貨交易結(jié)算單證明、綜合評(píng)估表原件以及涉及內(nèi)容的證明材料的原件和復(fù)印件、一般法人的凈資產(chǎn)證明、決策機(jī)制和操作流程證明材文件、開戶合同 開發(fā)責(zé)任追究 ? 營銷開發(fā)人員應(yīng)正確篩選識(shí)別、審慎選擇合格投資者； ? 開戶環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度規(guī)則和要求，客服人員認(rèn)真做好客戶股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)和產(chǎn)品特征、股指期貨屬地法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則、投資者適當(dāng)性制度等培訓(xùn)；客服開戶人員做好測(cè)試、評(píng)估、實(shí)名開戶等工作； ? 營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)開發(fā)責(zé)任人、開戶經(jīng)辦人員負(fù)監(jiān)督管理、人員職業(yè)道德負(fù)連帶責(zé)任； ? 公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)營業(yè)部開戶資料的完整性、規(guī)范性、資料齊備性、簽名一致性與打分標(biāo)準(zhǔn)合理性進(jìn)行復(fù)核； ? 結(jié)算部專職人員負(fù)責(zé)嚴(yán)格審核和驗(yàn)證可用資金是否符合要求，并提供在本公司進(jìn)行股指期貨仿真交易和商品期貨的交易的期貨結(jié)算單； ? 高級(jí)管理人員對(duì)所管轄部門和人員承擔(dān)管理責(zé)任。 違規(guī)責(zé)任： ? 開戶測(cè)試人員違反以下規(guī)定，出現(xiàn)以下情形： ? 暗示投資者試卷答案； ? 提示投資者測(cè)試答案，并幫助投資者填寫試卷； ? 出現(xiàn)以上情形的，將開戶測(cè)試人員調(diào)離開戶崗位。 ? 篡改測(cè)試試卷； ? 允許投資者參與閱卷，并修改答案； ? 代替投資者簽名 ? 出現(xiàn)以上情形的，將對(duì)開戶測(cè)試人員調(diào)離開戶崗位，并依照情節(jié)嚴(yán)重程度進(jìn)行警告、記過、勸退、直至開除。
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