【文章內(nèi)容簡介】 ， 換言之 ， 制度的實質公正性的缺失或萎縮而導致實質非理性 ， 致使與形式合理性發(fā)生沖突 。 因此 ， 企業(yè)制度的創(chuàng)新要遵循以下幾項原則 。 ? 制度創(chuàng)新 ， 首先要具有實質合理性和公正性 。 管理制度創(chuàng)新要保證管理秩序的公正 。 企業(yè)管理秩序的公正至少應具有二個基本條件 :其一 ， 員工的基本權利得到有效保護 。 即必須有一個安全 、 自由的工作環(huán)境 。 其二 ， 對員工具有普適作用 。 管理制度摒棄對任何員工的歧視 ， 對每個級別的員工都普遍適用 。 ? 其次 ， 要有科學性和系統(tǒng)性 。 所謂科學性 ， 一是指制度中清除了舊的思想影響 、 與時俱進 。管理制度創(chuàng)新要以企業(yè)文化和實際情況為前提 ， 通過對傳統(tǒng)制度的批判繼承 ， 創(chuàng)新出符合時代發(fā)展的制度 。 二是管理制度創(chuàng)新要符合事物客觀規(guī)律 。 三是明晰 、 精確 、 嚴密 。 一些具體的制度 ， 不能含混 、 模糊 、 存在歧義和漏洞 ， 否則 ， 就不能很好地發(fā)揮規(guī)范 、 約束等作用 ，甚至還會被人鉆空子 。 所謂系統(tǒng)性 ， 是指根本制度和各種具體制度要均衡 、 統(tǒng)一 、 協(xié)調 ， 形成具有內(nèi)在有機聯(lián)系的制度體系 ， 彼此之間沒有沖突和相掣肘的現(xiàn)象 ， 制度才會產(chǎn)生出最大的功能效率 。 — 30 — 企業(yè)管理制度的創(chuàng)新（二） ? 再次 ， 要有可操作性和有效性 。 制度重在執(zhí)行 ， 執(zhí)行在于制度的可操作性 。 制度的執(zhí)行和落實在于發(fā)揮制度的功能效率 。 ? 最后 ， 要遵循循序漸進原則 。 管理制度的創(chuàng)新與企業(yè)管理的各個方面相聯(lián)系 ， 并直接涉及到企業(yè)責 、 權 、 利關系的調整和變更 。 在企業(yè)面臨劇烈變革時期做產(chǎn)生的制度整體性變遷過程中 ， 管理制度的創(chuàng)新如果不能審時度勢 ， 妥善地處理各種矛盾和問題 ， 而是一味地急躁冒進， 就很有可能會引起利益受損的人們采取非理性的過激行為 ， 從而引發(fā)企業(yè)管理的危機 。 因此 ， 企業(yè)管理制度創(chuàng)新要有全局眼光 ， 有步聚 、 有領導 、 分階段 、 分層次 ， 扎扎實實 ， 穩(wěn)步推進 。 — 31 — 制度的源起 制度的定義 制度的內(nèi)涵 企業(yè)管理制度本質 企業(yè)管理制度特點 制度創(chuàng)新 企業(yè)管理制度定義 企業(yè)管理制度 體系之間的關系 制度理論研究 企業(yè)管理制度研究 制度與戰(zhàn)略、組織 管控和文化的關系 管理制度的規(guī)范性 企業(yè)管理發(fā)展三階段 管理制度創(chuàng)新 管理制度的基礎作用 制度與內(nèi)控的關系 制度與標準的關系 制度與流程的關系 制度與流程、內(nèi) 控和標準的關系 — 32 — 企業(yè)管理制度與流程體系的關系 流程的定義 一個或一系列有規(guī)律的行動，這些行動以確定的方式發(fā)生或執(zhí)行，導致特定結果的出現(xiàn)—— 單個或一系列連續(xù)的操作。簡單地說，流程就是將輸入轉化為輸出的一系列活動。 ?流程可以以制度的形式表現(xiàn)出來 ?制度是流程執(zhí)行的控制手段 ?制度的激勵作用可以促使流程改善 ?流程體系是制度體系的重要支撐 ?企業(yè)管理制度與流程體系的關系 ?制度體系與流程體系共同為企業(yè)戰(zhàn)略服務 — 33 — 企業(yè)管理制度與內(nèi)控體系的關系 內(nèi)控體系的定義 內(nèi)部控制被定義為一個過程 , 由組織的董事會、管理層和其它人員共同實施 , 被設計以提供合理保證有關以下目標的實現(xiàn) 而設計的程序。 內(nèi)控體系與制度體系的目標有所不同 內(nèi)控體系是依托于制度體系的管理模式和管理方法，制度體系為內(nèi)控體系提供了存在的法律基礎 內(nèi)控體系為制度體系的發(fā)展和演變提供了借鑒 企業(yè)管理制度與內(nèi)控體系的關系 — 34 — 企業(yè)管理制度與標準體系的關系 制度體系和標準體系是企業(yè)管理體系的兩大領域 制度體系與標準體系在組織保障體系方面存在差異 制度體系與標準體系之間也存在交叉 制度體系與標準體系的強制性不同 ?規(guī)章制度是針對產(chǎn)權、組織、管理職能等各種管理事項的規(guī)范； ?標準雖然也是一種規(guī)范，但是側重于規(guī)范技術、產(chǎn)品和操作行為。因此，制度體系和標準體系所規(guī)范的對象不同、規(guī)范的范圍不同。 ?制度體系來源于企業(yè)的權威，由企業(yè)權威制定和發(fā)布，具有法律強制效力，企業(yè)所有員工必須嚴格執(zhí)行 ?標準體系來源于技術成果和技術進步，除了少量標準屬于強制性標準以外，大部分標準都是推薦性的，不具有很強的強制效力。 制度體系建設與標準體系建設是兩個不同的領域，通常是由不同的職能部門進行歸口管理。例如在中國石油集團制度體系建設的歸口管理部門是法律事務部；而標準體系建設的歸口管理部門是質量、安全與環(huán)保部。 某些標準體系的內(nèi)容也可以在制度體系中規(guī)定；而某些制度體系的內(nèi)容也可以在標準體系中規(guī)定。 — 35 — 我們要一起探討如下問題 ? 制度的本源探索 ?制度是什么？制度內(nèi)涵是什么？以往對制度的研究成果有哪些？ ?企業(yè)管理制度是什么？其本質、特點是什么？ ?企業(yè)管理制度的基礎作用是什么？ ?企業(yè)管理制度與其他管理要素的關系是什么？ ? 企業(yè)管理制度管理的工具探討 ?企業(yè)管理制度內(nèi)容管理的工具 ?企業(yè)管理制度流程管理的工具 ? 其他企業(yè)在制度建設上的做法和經(jīng)驗 ?國際領先的跨國石油公司 ?國內(nèi)大型國有企業(yè)集團 ?國內(nèi)同業(yè)企業(yè) — 36 — 工具 制度分類 工具 工具 制度體系框架 工具 — 37 — 按不同的標準，可將規(guī)章制度劃分為不同的類別 基本管理制度 專項管理制度 輔助性管理制度 按照行使職能的作用劃分 實體型制度 程序型制度 混合型制度 按照文件內(nèi)容類型劃分 上位制度 下位制度 按照文件之間的關系劃分 根本管理制度 核心管理制度 重要管理制度 一般管理制度 按照制度文件的重要性劃分 — 38 — 制度管理體系是制度內(nèi)容體系的保障、控制系統(tǒng)；制度內(nèi)容體系是制度管理體系的管控對象 制度管理體系 制度內(nèi)容體系 — 39 — 制度體系框架 制度體系框架 制度管理體系 制度內(nèi)容體系 宏觀制度管理 中觀制度管理 微觀制度管理 制度整體 制度集合 制度單體 管理體制 權則劃分 管理內(nèi)容 管理程序 制度生命周期管理 職能制度集合 PDCA循環(huán)控制 系統(tǒng)性 完整性 系統(tǒng)性 完整性 規(guī)范性 可操作性 與戰(zhàn)略的適應性 — 40 — 工具 1：制度內(nèi)容管理工具，制度樹結構是某一職能塊制度集合優(yōu)化的工具 國家有關法律、法規(guī) 企業(yè)職能管理 基本管理制度 專項管理制度 1 專項管理制度 2 專項管理制度 N 輔助性管理制度 1 輔助性管理制度 2 輔助性管理制度 接口關系 職能管理制度的上位制度 職能管理的制度樹結構 — 41 — 制度樹舉例：機電產(chǎn)品進出口管理制度樹 — 42 — 利用制度樹進行制度體系優(yōu)化是基于企業(yè)的戰(zhàn)略、管控模式、組織結構和職能劃分的有效手段 部門職責 職能細分 構建制度樹 對現(xiàn)有制度體系進行優(yōu) 化 基于職能細分的 制度內(nèi)容優(yōu)化 企業(yè)戰(zhàn)略 管控模式 組織結構 — 43 — 工具 2：制度體系結構，將各個職能的制度樹組合起來，并從縱向分級，構成一個企業(yè)層次清晰、模塊完整的立體制度體系結構 橫向分類 產(chǎn)權制度 組織制度 職能管理制度 職能 1 職能 2 職能 3 。 職能 n 縱向分級 根本管理制度 核心管理制度 重要管理制度 一般管理制度 1. 根據(jù)公司的管理體制、管控模式，進行制度的縱向分級和橫向分類，并構建制度樹二維表。 2. 根據(jù)某一項管理職能，進行職能的細分。對各項細分職能進行分析，確定管理職責的邊界和重點，確定與其它部門的職能交叉或者工作接口關系。 3. 分析與職能管理有關的上位法律、法規(guī)和政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營模式等對職能管理的要求 ,確定本項職能管理制度體系結構、數(shù)量和制度文件之間的構際關系。 4. 制定或者完善本項職能管理的核心制度文件，作為本項職能管理的上位制度。核心制度文件中要涵蓋與職能管理的各個事項，做到不遺漏。 5. 在核心制度文件的指導下，制定或者完善各項專項管理制度文件，使之具有較強的規(guī)范性和可操作性。制定的輔助性制度文件可以是管理規(guī)定、管理辦法等。 6. 圍繞各項專項管理文件，制定或者完善各項輔助性制度文件，使之能夠支持各項專項管理文件的應用。制定的輔助性制度文件可以是實施辦法、細則或者條例等。 7. 將圍繞本項職能管理的制度文件按照制度樹二維表的分級、分類標準，將各個文件置入到制度樹二維表中，對職能管理制度體系進行結構解析。 — 44 — 對制度的分級不僅是簡單的劃分，更要與授權機制結合起來 XX制度體系分級定義 級別名稱 級別定義 發(fā)文號 制度名稱 審批權限 基于重要性的縱向分級 根本管理制度 是規(guī)定企業(yè)的根本任務的制度，即規(guī)定企業(yè)的組織形式、權力的行使及義務的承擔。根本管理制度在企業(yè)的制度中具有最高的效力。 《 XX公司章程 》 出資人 核心管理制度 是規(guī)定企業(yè)基本運作規(guī)則、實現(xiàn)企業(yè)核心管控職能的制度。 XX字 【】號 《 XX公司 XXXX管理規(guī)定 》 《 XX公司 XXXX管理辦法》 總經(jīng)理辦公會 重要管理制度 是規(guī)定企業(yè)重要的全局性的管理職能實現(xiàn)方式的制度。 XX職字 【】 號 《 XX公司 XXXX管理辦法 》 《 XX公司 XXXX實施細則》 主管副總經(jīng)理 一般管理制度 是對核心管理制度和重要管理制度進行解釋、補充、支持、細化，指導企業(yè)具體業(yè)務開展的輔助性和可實施性的制度。 職字 【】 號 《 XX公司 XXXX管理辦法 》 《 XX公司 XXXX實施細則》 部門負責人 — 45 — 工具 3：制度管理三層面完善工具 制度建設是一個非常復雜的系統(tǒng)工程 ， 它由宏觀 、 中觀 、 微觀三個循環(huán)體系構成 ，外部層次循環(huán)遞進指導內(nèi)部層次循環(huán)的建設方向 ， 內(nèi)部層次循環(huán)影響外部層次的執(zhí)行效果 。 微觀循環(huán)就是規(guī)章制度的生命周期管理 ， 指一個制度從立項 、 制定到廢止是一個閉環(huán)的管理過程；中觀循環(huán)就是各個職能部門的制度集合的管理 ， 實現(xiàn)某一部門職能領域的制度管理 ， 體現(xiàn)具體部門職能面的工作；宏觀循環(huán)是指公司作為一個整體 ， 其全部制度的運行管理 ， 體現(xiàn)整體職能發(fā)展的立方體 。 宏觀循環(huán)在執(zhí)行階段跳躍至中觀循環(huán) ， 指導中觀循環(huán)的方向；中觀循環(huán)在執(zhí)行階段跳躍至微觀循環(huán) ，確定微觀循環(huán)的主體 。 各個循環(huán)由體到面、 由面到線 、 層層分解 、 遞進延伸 ， 形成一個自我約束的良性發(fā)展體系 。 立項起草審核審議頒發(fā)實施修訂審批監(jiān)督執(zhí)行反饋審批監(jiān)督執(zhí)行反饋微觀 線 具體制度中觀 面 部門制度集合宏觀 體 集團所有制度— 46 — 宏觀管理體系 制度建設體系的管理 宏觀管理體系是指規(guī)章制度建設歸口管理部門 ， 根據(jù)中長期規(guī)劃的總體安排 ， 牽頭制定規(guī)章制度中長期發(fā)展專項規(guī)劃 ， 站在公司發(fā)展的角度行使規(guī)章制度的總體管理職能 ， 具體職能包括規(guī)劃 、 審批 、 執(zhí)行 、 監(jiān)督 、 反饋等 。 ? 規(guī)劃：在制定發(fā)展規(guī)劃階段 ， 由歸口管理部門牽頭 ， 其他部門或機構配合 ， 制定規(guī)章制度領域的發(fā)展規(guī)劃要求 ， 各個職能部門根據(jù)規(guī)章制度規(guī)劃的要求 ， 結合部門的定位和本領域制度自身的需求 ， 制定本領域制度建設中長期規(guī)劃 ， 上報至歸口管理部門匯總 、 優(yōu)化 、 評估 ， 形成公司層面的中長期制度發(fā)展規(guī)劃初稿 ， 經(jīng)過各個部門研討修改后 ， 形成規(guī)章制度建設規(guī)劃匯報稿 。 ? 審批：中長期制度發(fā)展規(guī)劃匯報稿由歸口管理部門審核 ， 總經(jīng)理辦公會審批 ， 審批正式頒布 。 ? 執(zhí)行：中長期制度發(fā)展規(guī)劃由各職能部門共同分解至年度工作計劃 ， 進入 《 中觀制度管理體系》 管轄的范疇 ， 規(guī)章制度建設發(fā)展規(guī)劃進入執(zhí)行階段 。 ? 監(jiān)督：由歸口管理部門進行監(jiān)督 ， 各個職能部門每年年末匯總一次本部門制度規(guī)劃年度執(zhí)行情況 ， 報至歸口管理部門整理分析后進