期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法(編輯修改稿)
2025-02-07 10:02 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準： （一）人民幣 9000萬元； （二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 6%。 9 第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管 原則，結(jié)合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高 其風險監(jiān)管指標標準。 第二十三條 中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的 風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“ 不得低于 ”一定標準 的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定 “ 不得高于 ”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī) 定標準的 80%。 第三章 風險監(jiān)管指標標準 10 第四章 編制和披露 （風險監(jiān)管報表） 第二十四條 期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報 表。期貨公司應(yīng)當于月度終了后的 7個工作日 內(nèi)向公 司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報 表，在年度終了后的 3個月內(nèi) 報送經(jīng)具備證券、期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報 表。 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要 求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。 11 第二十五條 期貨公司應(yīng)當指定 專人負責 風險監(jiān)管報表的編制和報 送工作。 第二十六條 期貨公司 法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責 人、結(jié)算負責人、制表人 應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當 保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議 的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報送。 第二十七條 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān) 管報表。 期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書 面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于 5 年。 第四章 編制和披露 （風險監(jiān)管報表） 12 第二十八條
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