第16講-期貨公司風(fēng)險管理(編輯修改稿)
2025-02-09 00:09 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 得從業(yè) 資格的人員，從事營銷活動。 期貨公司營銷人員違規(guī)開展業(yè)務(wù)，不僅會給個人帶來嚴厲 的處罰，還會使期貨公司在分類監(jiān)管評比中被扣分。按照 2023年期貨公司分類評價的規(guī)定，任用不具有期貨從業(yè)資格 的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每人次扣 ，最高扣 2分 風(fēng)險管理實務(wù)與案例 市場開發(fā)環(huán)節(jié) 風(fēng)險管理實務(wù)與案例 市場開發(fā)環(huán)節(jié) 市場人員虛假宣傳和與客戶約定風(fēng)險共擔(dān) 加強員工市場開發(fā)活動管理，做好對客戶的風(fēng)險揭示和投資者教育工作，使客戶切實知曉需知曉事項 加強回訪及投訴管理，定期對虧損較大的客戶進行回訪 杜絕期貨公司及其員工進行違法代客理財活動 風(fēng)險管理實務(wù)與案例 市場開發(fā)環(huán)節(jié) 案例： A公司辦事處負責(zé)人以辦事處的名義與某期貨公司簽訂了 《 期貨經(jīng)紀合同 》 ，并辦理了相關(guān)的開戶手續(xù)。隨后，該負責(zé)人將 A公司客戶與 B公司支付的貨款 120萬元作為交易保證金進行期貨交易。由于該負責(zé)人對行情判斷失誤且操作不當(dāng)，導(dǎo)致交易虧損 90余萬元。 A公司得悉情況后，認為 A公司辦事處未經(jīng)工商注冊登記，不具有民事主體資格，且辦事處負責(zé)人以 A公司名義與期貨經(jīng)紀公司簽訂 《 期貨經(jīng)紀合同 》 并進行期貨交易的行為，并未得到 A公司的授權(quán)， A公司對此不予認可。為此， A公司起訴到法院，請示期貨經(jīng)紀公司賠償全部損失。該案后經(jīng)法院調(diào)解結(jié)案，期貨公司賠償 A公司 30萬元。 風(fēng)險管理實務(wù)與案例 市場開發(fā)環(huán)節(jié) 根據(jù) 《 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 》 中， 第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效： （一）沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的； （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； （三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。 第十四條 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 本案由于期貨公司在為 A公司辦事處辦理開戶手續(xù)時，未本著審慎的原則對投資者的資格 條件進行審查，確定投資者是否具有法律規(guī)定的進行期貨交易的資格和能力，才導(dǎo)致產(chǎn)生了這一法律風(fēng)險。 風(fēng)險管理實務(wù)與案例 — 開戶 環(huán)節(jié) ? 開戶環(huán)節(jié)中期貨公司應(yīng)向客戶充分揭示風(fēng)險 ? 認真執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度 (三有一無 )，將合適的產(chǎn)品介紹給合適的投資者 29 風(fēng)險管
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