投資顧問小額專項資產(chǎn)管理產(chǎn)品介紹(編輯修改稿)
2025-02-07 09:31 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 展背景和現(xiàn)狀 有關(guān)投資顧問小額專項資產(chǎn)管理的創(chuàng)新思路呼聲不斷，據(jù)媒體透露在今 年 5月券商創(chuàng)新大會上多家券商對此建言，伴隨著“金改”的春風，未來制度 變革及法律的完善，傳統(tǒng)投資顧問的轉(zhuǎn)型升級近在咫尺，投資顧問小額專項 資產(chǎn)管理呼之欲出。 二、投資顧問小額專項資產(chǎn)管理的發(fā)展背景和現(xiàn)狀 從現(xiàn)行投顧業(yè)務(wù)來看，不管那種模式，為客戶提供“投資建議”也好，依 托公司強大平臺和產(chǎn)品簽約服務(wù)客戶也好，理財服務(wù)效果較難界定，除受顧問 專業(yè)水準影響外，還受到客戶選擇性聽取投資建議等因素影響。從券商層面來 講，周轉(zhuǎn)率、理財產(chǎn)品銷售及投顧品牌服務(wù)簽約等是利潤的保障和投顧的首要 工作目標；但對客戶而言，資產(chǎn)的增值保值才是關(guān)鍵。這也現(xiàn)行傳統(tǒng)投資顧問 業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型及升級的訴求所在。 二、投資顧問小額專項資產(chǎn)管理的發(fā)展背景和現(xiàn)狀 就目前法律法規(guī)政策而言，部分法律有待明確解釋，包括投資顧問與資 產(chǎn)管理之間的關(guān)系，投資顧問的資產(chǎn)配置服務(wù)與全權(quán)委托的關(guān)系，以及投資 顧問的咨詢收費與約定收益之間的關(guān)系。 現(xiàn)行法規(guī)禁止從業(yè)人員為客戶承
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1