20xx年反洗錢工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-11-19 13:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 報(bào)送可疑交易報(bào)告及非現(xiàn)場監(jiān)管信息。 對系統(tǒng) 抽取的可疑交易數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析并填寫《可疑交易信息審核登記表》，并按規(guī)定進(jìn)行分析。 在 2020 年度反洗錢工作中，取得較好效果，我司未發(fā)生一例反洗錢案件，這也說明了我司在反洗錢工作的執(zhí)行過程中管控到位，杜絕了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 （二），加強(qiáng)反洗錢工作相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行力度 1．加強(qiáng)反洗錢工作內(nèi)部 管理制度 的實(shí)施。以《反洗錢法》為工作指導(dǎo)方針，繼續(xù)深入實(shí)施 《反洗錢工作管理實(shí)施細(xì)則》將反洗錢責(zé)任明確到人到崗，確保公司反洗錢工作的順利開展。并將反洗錢納入崗位職責(zé)內(nèi)容。 全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)市公司關(guān)于反洗錢的各項(xiàng)精神，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確操作流程，嚴(yán)格實(shí)施內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。 對達(dá)到客戶信息識別的客戶在辦理業(yè)務(wù)時(shí)對客戶當(dāng)事人間的關(guān)系進(jìn)行審核，當(dāng)場核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，并進(jìn)行登記其身份基本信息，留存有效身份證件或者其他 身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，若為第二代身份證則保存其雙面資料。 4．對團(tuán)體客戶進(jìn)行身份識別時(shí)，對法人代表進(jìn)行身份識別 ,在符合法律法規(guī)的條件下，按保險(xiǎn)合同規(guī)定識別被保險(xiǎn)人。 、郵政等代理機(jī)構(gòu)簽訂的保險(xiǎn)
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