20xx年第三季度反洗錢工作總結(jié)(編輯修改稿)
2024-11-15 11:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 可疑交易進行匯總并上報人民銀行及分行反洗錢部門。今年第三 季度我行上報人行及分行反洗錢部門可疑交易 共 315 戶 ， 3699 筆， 可疑交易金額 萬元，其中對公 帳戶 70 戶 ， 1169 筆 ,金額 萬元 。個人帳戶 245 戶 ,2530 筆 ,金額 萬元。從今年第三 季度上報可疑交易情況 來 看 ，我 行的人民幣可疑交易類型主要 為“短期內(nèi)累計一百萬元以上的現(xiàn)金收付”、“集中轉(zhuǎn)入分散轉(zhuǎn)出”、“相同收付人之間頻繁發(fā)生資金往來”， 發(fā)生可疑交易的原因是由于某些行業(yè)資金收付數(shù)量及往來 次數(shù)較多 。但據(jù)我行掌握的客戶信息以及對客戶資金來源、用途的追蹤情況判斷，這些可疑交易應(yīng)屬一般的資金往來，非洗錢行為。 四、客戶盡職調(diào)查、帳戶資料和交易記錄保存等情況。 客戶的帳戶資料和交易記錄由網(wǎng)點反洗錢人員進行記錄和保存，并對可疑交易的客戶進行跟進和盡職調(diào)查，弄清客戶身份等信息以及客戶資金來源、用途的合法性。 五、反洗錢培訓(xùn)情況。 支行成立反洗錢培訓(xùn)工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由支行副行長 XXX 同志任組長，成員包括綜合部、營業(yè)部、業(yè)務(wù)部、科技部
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