【文章內容簡介】 的投資回報。 D： 指數(shù)基金可以作為 避險套利的工具。對于投資者尤其是機構投資者來說，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。 2. 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括 。 A： 調節(jié)稅率 B： 發(fā)行國債 C： 再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務 D： 存款準備金制度 3. 以下說法正確的是 ( )。 4 A： 開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位 B： 開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 C： 封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行 D： 封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行 4. 關于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是 。 A： 證券業(yè)協(xié)會的權力機 構為全體會員組成的成員大會 B： 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 C： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會 D： 證券業(yè)協(xié)會應當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律、維護會員的合法權益的職責 5. 《基金法》對基金管理人的規(guī)定，主要內容有 ( )。 A： 基金管理人整頓、取消管理資格和終止基金管理人職責的規(guī)定 B： 基金管理人的職責及禁止行為 C： 基金管理人的高級管理人員的任職資格及審核程序 D： 基金管理人的設立條件以及核準程序；管理人重大事項的批準程序 6. QFII 的境內股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：如果個境外投資通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 A： 10%； B： 8%； C： 15%； D： 6% 7. 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計算應當符合下列規(guī)定 A： 投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的 30% B： 投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn) 50% C： 投資股票等權益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈 資產(chǎn)的 30% D： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 20% 8. 屬于國際債券的是 。 A： 外國債券 B： 歐洲債券 C： 美洲債券 D： 非洲債券 9. 制定證券發(fā)行信息披露的意義 ( )。 A： 有利于價值判斷和監(jiān)督經(jīng)營管理 B： 防止信息濫用 C： 有利于防止不正當競業(yè) D： 提高證券市場效率 10. 證券交易所的監(jiān)督職能包括（） A： 對證券交易活動進行監(jiān)管 B： 對會員進行管理及對上市公司進行監(jiān)管 C： 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D： 維護證券市場秩序、保障其合法運行 11. 債券和 股票的區(qū)別表現(xiàn)在 ______方面。 A： 目的 B： 期限 C： 權利 D： 收益和風險 12. 我國按投資主體的不同性質，將股票分為 。 A： 外資股 B： 社會公眾股 C： 法人股 D： 國家股 13. 屬于金融債券的有 。 A： 證券公司債券 B： 財務公司債券 C： 保險公司次級債務 D： 地方銀行票據(jù) 14. 上證成分股指數(shù)樣本股的選擇方法是：（） A： 根據(jù)總市值、流通市值、成交金額、換手率和行業(yè)代表性對股票進行綜合排名 B： 每年調整一次 C： 調整比例一般不超過 20% D： 樣本股總數(shù)為 180 家 15. 金融遠期合約包括： A： 股權類資產(chǎn)的遠期合約 B： 債權類資產(chǎn)的遠期合約 C： 遠期利率協(xié)議 D： 遠期匯率協(xié)議 16. 基金的資金可以運用于 ( )A： 購買國債 B： 中央銀行債券 C： 銀行存款 D： 中央級金融機構發(fā)行的金融債券 17. 證券市場的形成主要歸因于 。 A： 國家政策的支持 B： 信用制度的發(fā)展 C： 股份制的發(fā)展 D： 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展 18. 基金管理人在遇到以下情況可以暫停估值（） A： 如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn) B： 占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值； C： 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時； D： 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假 l3 或因其他原因暫停營業(yè)時； 19. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結算體制的重大意義是 ( )。 A： 方便投資者開立證券和資金賬戶； B： 減少資金占用，降低交易成本； C： 有利于制定統(tǒng)一的登記結算業(yè)務規(guī)則和流程； D： 有助于從體制上防范和控制市場風險； 20. 目前，我國證券投資基金托管人負責 ( )。 A： 基金投資的清算 B： 基金資產(chǎn)的保管 C： 基金資產(chǎn)凈值的復核 D： 基金的投資運作 21. 下列報告需公開披露的有（）。 A： 年度報告 B： 說明書 C： 上市公告書 D： 基金合同 22. 與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于（） A： 交易靈活 B： 交易成本低 C： 交易設施先進 D 交易的法律條件寬松 23. 證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送 ( )。 A： 證監(jiān)會 B： 中國證券登記結算有限責任公司 C： 財政部 D： 中國人民銀行 24. 下面屬于國有股權的組成部分的是 。 A： 法人股 B： 社會公眾股 C： 國有法人股 D： 國家股 5 25. 下列 關于股東大會論述正確的是 。 A： 股東大會一般每一年或半年定期召開一次 B： 董事會不可以提議召開臨時股東大會 C： 只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會 D： 股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以一句公司章程的規(guī)定或股東大會的決議，實行累積投票制 26. 設立證券登記結算公司，應當具備的條件是 ( )。 A： 具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 B： 主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從亞資格 C： 自有資金不少于人民幣 2 億元 D： 證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件 27. 按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為： A： 私募基金 B： 公募基金 C： 契約型基金 D： 公司型基金 28. 債券按發(fā)行主體可以分為： 。 ABD A： 金融債 B： 政府債 C： 私人債 D： 公司債 29. 單獨或合并持有證券公司 5％以上股權的股東，可以 ( )。 A： 修改公司章程 ； B： 推選經(jīng)理候選人； C： 向股東會提名董事 (包括獨立董事 )、監(jiān)事候選人； D： 向股東會提出議案。 30. 對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是 ( )。 A： 證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正； B： 證券公司可以 間接為股東出資提供融資或擔保。 C： 實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、