[經(jīng)濟(jì)學(xué)]模擬試卷2a(存儲版)
【正文】 家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的 A： 10%； B： 8%； C： 15%； D： 6% 7. 企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，按市場價計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定 A： 投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的 30% B： 投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn) 50% C： 投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈 資產(chǎn)的 30% D： 投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的 20% 8. 屬于國際債券的是 。 A： 基金投資的清算 B： 基金資產(chǎn)的保管 C： 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D： 基金的投資運(yùn)作 21. 下列報告需公開披露的有（）。 30. 對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是 ( )。 A： 財產(chǎn)價值 B： 財產(chǎn)權(quán)利 C： 財產(chǎn)證明 D： 財產(chǎn)要求 36. 股權(quán)類期貨以 為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。 A： 購買力風(fēng)險對優(yōu)先股票、債券的影響要大于 普通股票 B： 購買力風(fēng)險可以通過計(jì)算實(shí)際收益率來分析 C： 購買力風(fēng)險對不同股票影響是不同的，率先漲價的商品、上游商品、熱銷或供不應(yīng)求商品的股票購買力風(fēng)險 6 相對較小，公用事業(yè)類股票購買力風(fēng)險相對較大 D： 購買力風(fēng)險又稱通貨膨脹風(fēng)險，是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險 44. 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是 。 A： 投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 4. 政府債券被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。 12. 紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。 20. 債券基金是最重要的基金品種。 28. 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，信用度較高，稱為金邊債券 29. 監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。 37. 目前，我國的開放式基金按照 %比例計(jì)提基金托管費(fèi)，封閉式基金通常低于 %。 44. 優(yōu)先股在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營 狀況 和盈利水平如何變化，該股息率不變。 52. 1982 年，美國堪薩斯期貨交易所首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有基準(zhǔn)指數(shù)。處于不同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價格通常會呈現(xiàn)不同的特征。 58. 赤字國債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債，發(fā)行赤字國債會導(dǎo)致通貨膨脹。 50. 因?yàn)榻鹑谄谪浻杏袃r格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價格等于未來現(xiàn)貨價格。 42. 根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局《 2022 年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報》的數(shù)據(jù)，我國證券化率已超過 100％。 35. 公司債券中包含的贖回條款、轉(zhuǎn)股條款等是嵌入式衍生工具。 26. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。 18. CDS 的場外交易特征及過快的增長速度是導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因。 10. 我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 7 2. 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。 A： 經(jīng)營風(fēng)險 B： 違約風(fēng)險 C： 財務(wù)風(fēng)險 D： 經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 55. 關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是 。 A： 活期存款利率 B： 1 年期定期存款利率 C： 國債回購利率 D： 上海銀行間同業(yè)拆方利率 42. 進(jìn)入 21 世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是 。 34. 《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括 ( ) A： 增加了公司章程的要求 ； B： 增加對主要股東資格的限制條件； C： 證券公司的注冊 資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本； D： 將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為 5000 萬元、 1 億元和 2 億元三個標(biāo)準(zhǔn)。 ABD A： 金融債 B： 政府債 C： 私人債 D： 公司債 29. 單獨(dú)或合并持有證券公司 5％以上股權(quán)的股東，可以 ( )。 A： 國家政策的支持 B： 信用制度的發(fā)展 C： 股份制的發(fā)展 D： 社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 18. 基金管理人在遇到以下情況可以暫停估值（） A： 如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn) B： 占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值； C： 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時； D： 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假 l3 或因其他原因暫停營業(yè)時； 19. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是 ( )。 4 A： 開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位 B： 開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 C： 封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 D： 封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 4. 關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是 。 A： 金融期貨 B： 金融期權(quán) C： 金融遠(yuǎn)期合約 D： 金融互換 ? 多選題 1. 指數(shù)基金的優(yōu)勢是： A： 風(fēng)險較小。 D： 證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任； 52. 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是 。 3 A： 收益公司債 B： 可轉(zhuǎn)換公 司債 C： 信用公司債 D： 保證公司債 45. 不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)條件的是（ ） A： 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 B： 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管 C： 最近 6 個月凈資產(chǎn)均在 2 億元以上 D： 經(jīng)營證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年 46. 當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行 的債券。 A： 通股票 B： 浮動利率債券 C： 優(yōu)先股票 D： 保值貼補(bǔ)債券 35. 證券交易所采取的交易的組織方式是（）。 2 A： 現(xiàn)金股息 B： 財產(chǎn)股息 C： 股票股息 D： 負(fù)債股息 24. 中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（）億元人民幣以上，代償期在（）年以上的債券。 A： 資本證券 B： 資本證券 C： 證權(quán)證券 D： 設(shè)權(quán)證券 15. 股份有限公司申請其股票上市交易，向 ( )報送有關(guān)文件。 A： 3； B： 4； C： 2； D： 1 7. 有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于 ( )。 A： 投資目標(biāo)劃分 B： 基金的組織形式不同 C： 投資標(biāo)的劃分 D
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