【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 B． 1993年 12 月 C． 1992年 8月 D． 1994年 12月 51．下面不屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)的品種的是（ ）。 A． 7天 B． 273天 C． 3天 D． 33天 52．《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為（ ）或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。 A． 100手， 1萬(wàn)手 B． 100手， 10 萬(wàn)手 C． 1000手， 1萬(wàn)手 D． 500手， 5萬(wàn)手 10 / 29 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 大家網(wǎng) ，大家的！ 更多精品在大家 ！ 53． 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額（ ）。 A． 20萬(wàn)元 B． 10萬(wàn)元 C． 100萬(wàn)元 D． 50萬(wàn)元 54．全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ）。 A． 99天 B． 91天 C． 60天 D． 31天 55．（ ）目前已被各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)廣泛采用。 A．會(huì)計(jì)日交收 B．直接交收 C．滾動(dòng)交收 D．清算日交收 56．最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購(gòu)交易）按（ ）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（ ）計(jì)收。 A． 15％，30％ B． 10％， 30％ C． 10％，20％ D． 20％， 40％ 57．中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行（ ）。 A．逐項(xiàng)交收 B．全額交收 C．統(tǒng)一交收 D．凈額交收 58．假設(shè)：某客戶持有 上海證券交易所上市 96 國(guó)債（ 6）現(xiàn)券 1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為 121． 85 元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1． 27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是多少？（不考慮交易費(fèi)用）（ ） A． 12． 185億元 B．121． 85 萬(wàn)元 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 11 / 29 更多精品在大家 ！ 大家網(wǎng) ，大家的！ 本資料由 大家論壇會(huì)計(jì)考試專區(qū)http://cluopsagom/indehp?gid=4 收集整理， 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://clopsage. 更多會(huì)計(jì)考試信息，考試真題，模擬題：httcluopsagom/indehp?gid=4 大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)論壇，等待您的光臨！ C． 1386萬(wàn)元 D． 1270萬(wàn)元 59．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是以（ ）為單位。 A．年 B．天 C．月 D．周 60．國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）（ R為到期日）。 A． R＋ 2 日 15：00 B． R 日 14：00 C． R＋ 1 日 16：00 D． R＋ 1 日14： 00 二 、 不定項(xiàng)選擇題 1．關(guān)于證 券交易必須遵循的原則，下面說法正確的是（ ）。 A．公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。 B．公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。 C．公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。 D．公開原則又稱信息報(bào)告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內(nèi)部的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的報(bào)告。 2．我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程 ，下面正確的描述是（ ）。 A．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于 1986年。當(dāng)年 8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。 B． 1990年 12 月 19日和 1991年 7月 3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。 C．從 1988年 4月起，我國(guó)先后在 61 個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。 D． 1992年初，人民幣特種股票（ B股）在上海證券交易所上市。 3．在證券交易的方式中，現(xiàn)貨交易的特征下面描述錯(cuò)誤的是（ ）。 A．證券買賣雙方在成交后需再向交易所申請(qǐng)辦理交收手續(xù) B．買入者付出 資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金 C．現(xiàn)貨交易的特征是 “ 一手交錢，一手交貨 ” D．以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易 4．證券公司經(jīng)營(yíng)下列（ ）業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 1億元。 A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理 D．證券自營(yíng) 12 / 29 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 大家網(wǎng) ，大家的！ 更多精品在大家 ！ 5．在證券訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有（ ）。 A．官員優(yōu)先原則 B．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則 C．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則 D．時(shí)間優(yōu)先原則 6．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)包括（ ）。 A．每季度前 10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 B．每年 4月 30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料 C．每年 4月 30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 D．證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù) 7．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括 （ ）。 A．業(yè)務(wù)對(duì)象的局限性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的領(lǐng)導(dǎo)性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 8．在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ）。 A．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。 B．有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。 C．有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的 權(quán)利，如收取交易傭金等。 D．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 9．關(guān)于證券委托交易時(shí)市價(jià)委托的缺點(diǎn)，下面說法錯(cuò)誤的是（ ）。 A．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。 B．委托成交速度慢。 C．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用這種委托方式容易坐失良機(jī)，遭受損失。 D．盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。 10．證券委托形式中 ，非柜臺(tái)委托主要有（ ）等形式。 A．函電委托 B．電話委托 C．互聯(lián)網(wǎng)委托 D．傳真委托 11．目前，我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式，包括（ ）。 A．遠(yuǎn)期競(jìng)價(jià)方式 B．集合競(jìng)價(jià)方式 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 13 / 29 更多精品在大家 ！ 大家網(wǎng) ，大家的！ 本資料由 大家論壇會(huì)計(jì)考試專區(qū)http://cluopsagom/indehp?gid=4 收集整理， 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 http://clopsage. 更多會(huì)計(jì)考試信息，考試真題，模擬題：httcluopsagom/indehp?gid=4 大家論壇，全免費(fèi)公益性會(huì)計(jì)論壇，等待您的光臨！ C．分散競(jìng)價(jià)方式 D．連 續(xù)競(jìng)價(jià)方式 12．證券交易傭金由（ ）等組成。 A．印花稅 B．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 C．證券交易監(jiān)管費(fèi) D．證券交易所手續(xù)費(fèi) 13．證券營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割的方式一般有（ ）。 A．自助交割 B．電話交割 C．網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)交割 D．柜臺(tái)人工交割 14．下面哪些不屬于證券咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容（ ）。 A．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法。 B．記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息日、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時(shí)間等。 C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。 D．及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布各種證券重大內(nèi)幕信息。 15．證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列哪種情形下，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬(wàn)元的，處以 3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié) 嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（ ） A．同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。 B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。 C．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。 D．為客戶推薦股票。 16．在我國(guó)，按證券用途劃分，證券賬戶可以劃分為（ ）等。 A．個(gè)人賬戶 B．人民幣特種股票賬戶 C．證券投資基金賬戶 D．人民幣普通股票賬戶 17．下面關(guān)于證券登記業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。 A．證券登記簿記系統(tǒng)的主要功能是根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。 B．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取小數(shù)點(diǎn)后兩位數(shù)。