【文章內(nèi)容簡介】 B． 1993年 12 月 C． 1992年 8月 D． 1994年 12月 51．下面不屬于深圳證券交易所現(xiàn)有實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的品種的是（ ）。 A． 7天 B． 273天 C． 3天 D． 33天 52．《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》規(guī)定，債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（ ）或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。 A． 100手， 1萬手 B． 100手， 10 萬手 C． 1000手， 1萬手 D． 500手， 5萬手 10 / 29 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 大家網(wǎng) ，大家的！ 更多精品在大家 ！ 53． 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（ ）。 A． 20萬元 B． 10萬元 C． 100萬元 D． 50萬元 54．全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。 A． 99天 B． 91天 C． 60天 D． 31天 55．（ ）目前已被各國（地區(qū)）證券市場廣泛采用。 A．會計日交收 B．直接交收 C．滾動交收 D．清算日交收 56．最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按（ ）計收，債券以外的其他證券品種按（ ）計收。 A． 15％，30％ B． 10％， 30％ C． 10％，20％ D． 20％， 40％ 57．中國結(jié)算上海分公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行（ ）。 A．逐項交收 B．全額交收 C．統(tǒng)一交收 D．凈額交收 58．假設(shè)：某客戶持有 上海證券交易所上市 96 國債（ 6）現(xiàn)券 1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為 121． 85 元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為 1． 27。該客戶最多可回購融入的資金是多少？（不考慮交易費用）（ ） A． 12． 185億元 B．121． 85 萬元 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 11 / 29 更多精品在大家 ！ 大家網(wǎng) ，大家的！ 本資料由 大家論壇會計考試專區(qū)http://cluopsagom/indehp?gid=4 收集整理， 轉(zhuǎn)載請注明出自 http://clopsage. 更多會計考試信息，考試真題，模擬題：httcluopsagom/indehp?gid=4 大家論壇，全免費公益性會計論壇，等待您的光臨！ C． 1386萬元 D． 1270萬元 59．全國銀行間債券市場回購期限是以（ ）為單位。 A．年 B．天 C．月 D．周 60．國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（ ）（ R為到期日）。 A． R＋ 2 日 15：00 B． R 日 14：00 C． R＋ 1 日 16：00 D． R＋ 1 日14： 00 二 、 不定項選擇題 1．關(guān)于證 券交易必須遵循的原則，下面說法正確的是（ ）。 A．公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 B．公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。它要求證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。 C．公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。 D．公開原則又稱信息報告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內(nèi)部的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的報告。 2．我國證券交易市場發(fā)展歷程 ，下面正確的描述是（ ）。 A．新中國證券交易市場的建立始于 1986年。當(dāng)年 8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。 B． 1990年 12 月 19日和 1991年 7月 3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。 C．從 1988年 4月起，我國先后在 61 個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 D． 1992年初，人民幣特種股票（ B股）在上海證券交易所上市。 3．在證券交易的方式中，現(xiàn)貨交易的特征下面描述錯誤的是（ ）。 A．證券買賣雙方在成交后需再向交易所申請辦理交收手續(xù) B．買入者付出 資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金 C．現(xiàn)貨交易的特征是 “ 一手交錢，一手交貨 ” D．以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易 4．證券公司經(jīng)營下列（ ）業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 1億元。 A．證券經(jīng)紀(jì) B．證券承銷與保薦 C．證券資產(chǎn)管理 D．證券自營 12 / 29 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 大家網(wǎng) ，大家的！ 更多精品在大家 ！ 5．在證券訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有（ ）。 A．官員優(yōu)先原則 B．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則 C．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則 D．時間優(yōu)先原則 6．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)包括（ ）。 A．每季度前 10個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表 B．每年 4月 30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料 C．每年 4月 30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告 D．證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù) 7．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括 （ ）。 A．業(yè)務(wù)對象的局限性 B．證券經(jīng)紀(jì)商的領(lǐng)導(dǎo)性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性 8．在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，包括（ ）。 A．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。 B．有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。 C．有按規(guī)定收取服務(wù)費用的 權(quán)利，如收取交易傭金等。 D．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。 9．關(guān)于證券委托交易時市價委托的缺點，下面說法錯誤的是（ ）。 A．只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。 B．委托成交速度慢。 C．在證券價格變動較大時，客戶采用這種委托方式容易坐失良機(jī)，遭受損失。 D．盡管場內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價格有時會不盡如人意，尤其是當(dāng)市場價格變動較快時。 10．證券委托形式中 ，非柜臺委托主要有（ ）等形式。 A．函電委托 B．電話委托 C．互聯(lián)網(wǎng)委托 D．傳真委托 11．目前，我國證券交易所采用兩種競價方式，包括（ ）。 A．遠(yuǎn)期競價方式 B．集合競價方式 f87256577e568c2fd9d8c0dbad77bbe0 13 / 29 更多精品在大家 ！ 大家網(wǎng) ，大家的！ 本資料由 大家論壇會計考試專區(qū)http://cluopsagom/indehp?gid=4 收集整理， 轉(zhuǎn)載請注明出自 http://clopsage. 更多會計考試信息，考試真題，模擬題：httcluopsagom/indehp?gid=4 大家論壇，全免費公益性會計論壇，等待您的光臨！ C．分散競價方式 D．連 續(xù)競價方式 12．證券交易傭金由（ ）等組成。 A．印花稅 B．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 C．證券交易監(jiān)管費 D．證券交易所手續(xù)費 13．證券營業(yè)部為客戶辦理證券交割的方式一般有（ ）。 A．自助交割 B．電話交割 C．網(wǎng)絡(luò)自動交割 D．柜臺人工交割 14．下面哪些不屬于證券咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容（ ）。 A．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法。 B．記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息日、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時間等。 C．調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。 D．及時在營業(yè)大廳公布各種證券重大內(nèi)幕信息。 15．證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列哪種情形下，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足 3萬元的，處以 3萬元以下的罰款；情節(jié) 嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。（ ） A．同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。 B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。 C．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項。 D．為客戶推薦股票。 16．在我國，按證券用途劃分，證券賬戶可以劃分為（ ）等。 A．個人賬戶 B．人民幣特種股票賬戶 C．證券投資基金賬戶 D．人民幣普通股票賬戶 17．下面關(guān)于證券登記業(yè)務(wù)的描述，錯誤的是（ ）。 A．證券登記簿記系統(tǒng)的主要功能是根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。 B．電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取小數(shù)點后兩位數(shù)。