【文章內(nèi)容簡介】 許可證、發(fā)票、提單、保險單、產(chǎn)地證、裝箱單、海關(guān)納稅證等入關(guān)文件和單據(jù)），稍有失誤，就可能造成損失。 第十一章 項目風(fēng)險管理 ? 總投資 18億元的中原制藥廠 ,是我國醫(yī)藥行業(yè)自建國以來一次性投資規(guī)模最大的建設(shè)工程。但建成十多年 ,受困進口生產(chǎn)設(shè)備工藝不過關(guān) ,始終未能投產(chǎn)。成為轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟在行政干預(yù)和盲目投資氣候下典型的案例。 ? 1990年起 ,作為我國“八五”重點建設(shè)工程 ,中原制藥廠橫跨“七五”到“九五” 3個五年計劃 ,準(zhǔn)備形成 5000噸維生素 C生產(chǎn)能力 ,其設(shè)計產(chǎn)能之大被譽為中國制藥“航母”。 第十一章 項目風(fēng)險管理 ? 究其原因 ， 是因為該項目的一項關(guān)鍵技術(shù)是中方?jīng)Q策者在沒有詳細調(diào)查了解的情況下，從根本沒有這項專利技術(shù)、僅有 20多人的瑞士的一家小公司引進的。但從外方引進的設(shè)備工藝出現(xiàn)問題 ,而外方又被并購 ,此事始終未能得到妥善解決。從 1996年開始 ,藥廠正式停產(chǎn)。 ? 據(jù)了解： 中原制藥廠貸款本息共計 42億元 ,國內(nèi)貸款本息共計 24億元 ,世界銀行的貸款 2021年到期 ,本息共計 18億元。而其資產(chǎn)總額只有 ,嚴重資不抵債。 第十一章 項目風(fēng)險管理 施工風(fēng)險 施工是工程項目建設(shè)全過程中的重要階段。一般是指從現(xiàn)場施工開工到機 械竣工這一段周期。 施工風(fēng)險主要來自于以下方面： （ 1）對施工分包的評審與定標(biāo)失誤。 （ 2）施工計劃與施工進度計劃不完善。 （ 3）沒有做好施工質(zhì)量的管理與控制。 （ 4）施工安全管理不善。 （ 5）施工現(xiàn)場沒有制訂必要的管理文件，致使施工管理混亂，施工質(zhì)量存在 隱患。 （ 6）對施工計劃執(zhí)行中發(fā)生的偏差和施工中存在的問題， 沒有得到及時的糾正和處理。 （ 7）項目施工經(jīng)理及施工管理人員的工作未按規(guī)定程序，工作不力。 第十一章 項目風(fēng)險管理 試運行（開車）風(fēng)險 試運行（開車）是項目實施的最后一個階段。包括：試車、考核和驗收的管理與服務(wù)工作。其間風(fēng)險主要來自于以下方面： （ 1）項目開車經(jīng)理和開車、培訓(xùn)工程師及開車安全工程師工作未按規(guī)定程序，沒有做好開車服務(wù)工作。 （ 2）開車計劃、培訓(xùn)計劃及開車安全計劃編制不完整。 （ 3）沒有指導(dǎo)用戶做好開車準(zhǔn)備及開車前檢查工作。 （ 4）在考核驗收過程中，沒有盡到技術(shù)指導(dǎo)的責(zé)任；考核的內(nèi)容、方法、標(biāo)準(zhǔn)、時間等不符合同規(guī)定的要求；考核的結(jié)果（由于承包商的原因）未達到合同規(guī)定的保證值。 第十一章 項目風(fēng)險管理 項目管理風(fēng)險 （ 1）項目經(jīng)理不稱職，在項目管理中沒有全面做好項目實施的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)與管理工作。沒有盡到項目經(jīng)理的職責(zé)。 （ 2）項目控制不力。項目控制經(jīng)理和 /或項目控制人員（進度計劃工程師、費用估算師、費用控制工程師、材料控制工程師等）在項目實施過程中沒有進行有效的費用 /進度綜合控制和材料的控制。 （ 3）項目質(zhì)量缺乏有力的監(jiān)控。項目質(zhì)量經(jīng)理 /質(zhì)量工程師沒有認真制定與實施項目質(zhì)量計劃，沒有著重抓好工程各階段的質(zhì)量監(jiān)控。 （ 4）項目財務(wù)管理混亂。 第十一章 項目風(fēng)險管理 項目收尾風(fēng)險 項目收尾過程包括管理收尾與合同收尾。其主要內(nèi)容是進行項目交接和進行項目后評價。 項目收尾工作草率、交接不清，文件、圖紙、資料不全，將會給項目造成以后的營運和維護、保養(yǎng)、修理乃至于擴建改造都帶來后患的風(fēng)險。 項目收尾風(fēng)險主要承擔(dān)人是項目業(yè)主。業(yè)主會要求承包商給以配合。承包商從有利于自身的提升和發(fā)展考慮，也應(yīng)給以積極的、充分的配合。 第十一章 項目風(fēng)險管理 三、項目風(fēng)險管理的過程 （ 1）項目風(fēng)險識別 （ 2）項目風(fēng)險評估 （ 3）項目風(fēng)險應(yīng)對 （ 4）項目風(fēng)險控制 第十一章 項目風(fēng)險管理 第 2節(jié) 項目風(fēng)險識別 何時進行風(fēng)險識別？ ? 在項目開始時就進行風(fēng)險識別 , ? 在每一個階段 ,特別是在每個階段的開始進行風(fēng)險識別， ? 反復(fù)執(zhí)行的（ Iterative） 第十一章 項目風(fēng)險管理 一、項目風(fēng)險識別的依據(jù) （ 1）成果說明 —主要依據(jù) （ 2）歷史資料 —來源于歷史項目的各種原始記錄、公用數(shù)據(jù)庫、項目團隊成員的經(jīng)驗等。 （ 3）項目計劃的信息 （ 4）項目風(fēng)險的種類 —為風(fēng)險識別提供了一個總的框架。 分為項目技術(shù)風(fēng)險、項目質(zhì)量風(fēng)險、項目組織風(fēng)險、項目財務(wù)風(fēng)險 （ 5）制約因素和假設(shè)條件 第十一章 項目風(fēng)險管理 二、項目風(fēng)險識別的工具和方法 （ 1）頭腦風(fēng)暴法 （ 2）德爾菲法 （ 3）風(fēng)險檢查表 （ 4）流程圖 （ 5）系統(tǒng)分解法 （ 6）情景分析法 第十一章 項目風(fēng)險管理 （ 1）頭腦風(fēng)暴法 依賴不同專家的經(jīng)驗，獲得一份項目風(fēng)險的清單，從而為將來風(fēng)險評估奠定基礎(chǔ)。 優(yōu)點：可以發(fā)揮不同專家的特長和集體創(chuàng)造性思維。 第十一章 項目風(fēng)險管理 （ 2） 德爾菲法（ Delphi）： 又稱專家預(yù)測法 以匿名的方式邀請相關(guān)專家就項目風(fēng)險這一主題，達成一致的意見 。 20世紀 40年代，美國蘭德公司首次使用有顯著身份差別的專家和第三方中介人共同完成。 第十一章 項目風(fēng)險管理 特點： 重視專家意見 專家“背靠背”，獨立判斷 采取多輪預(yù)測和匿名交流 企業(yè)背景資料準(zhǔn)備和問卷設(shè)計很重要 第十一章 項目風(fēng)險管理 ? 德爾菲法成敗的關(guān)鍵： 專家人數(shù)不少于 30人 由中間人回收和統(tǒng)計分析，溝通專家 問卷回收率不低于 60% 充分信任：要取得專家的支持和信任。 充分信息：為專家提供企業(yè)的真實 信息和必要的資料。 第十一章 項目風(fēng)險管理 （ 3）風(fēng)險檢查表 —從以往類似的項目和其他信息途徑收集到的風(fēng)險經(jīng)驗列表 —適宜在項目出初期使用 第十一章 項目風(fēng)險管理 案例 ? System Pro 要對在每家銀行分行安裝系統(tǒng)的平均費用進行評估。 System Pro 的評估師預(yù)計費用可能在 $70,000（最好情況下）到 $80,000（最壞情況下）之間。平均費用是 $73,000。則總費用為 $210萬（ 30個站點 ?$70,000），或 $219萬（ 30個站點 ?$73,000），或 $240萬（ 30個站點?$80,000）。如果不計成本，每個點的利潤為 $3,000。下表列出了這三種投標(biāo)價的可能情況： ? 單價成本 單價利潤 標(biāo)價 ? 選項 A $70,000 $3,000