【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 一般不合格： ? 技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等不完全符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求或技術(shù)文件未經(jīng)簽署，文件更改手續(xù)不正規(guī)完備； ? 外部技術(shù)文件未按規(guī)定轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的技術(shù)文件。 ? 嚴(yán)重不合格： 技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? ? 核查方法 ：檢查申證產(chǎn)品的技術(shù)文件（包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程）清單，所列文件是否包括下列文件： ? 設(shè)計(jì)文件 ：設(shè)計(jì)文件的目錄、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求、設(shè)計(jì)計(jì)算書(shū)、產(chǎn)品包裝和標(biāo)識(shí)說(shuō)明、顧客使用說(shuō)明； ? 工藝文件 ：生產(chǎn)工藝流程、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)； ? 檢驗(yàn)規(guī)程 ：原材料、半成品和成品出廠各過(guò)程的檢驗(yàn)、驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)程。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 抽查設(shè)計(jì)文件、工藝文件和檢驗(yàn)規(guī)程等文件各 3份，檢查其內(nèi)容完整性； ? 查是否有管壁結(jié)構(gòu)（或鋪層）計(jì)算書(shū)，定長(zhǎng)及連續(xù)纏繞管是否有結(jié)構(gòu)層厚度、夾砂層厚度及總壁厚的計(jì)算結(jié)果；離心澆鑄管是否有總壁厚的計(jì)算結(jié)果。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 合格： 申證產(chǎn)品的技術(shù)文件包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程等文件齊全且內(nèi)容完整。有管壁結(jié)構(gòu)（或鋪層）計(jì)算書(shū)，定長(zhǎng)及連續(xù)纏繞管有結(jié)構(gòu)層厚度、夾砂層厚度及總壁厚的計(jì)算結(jié)果，離心澆鑄管有總壁厚的計(jì)算結(jié)果。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 一般不合格 ： ? 沒(méi)有申證產(chǎn)品的技術(shù)文件（包括設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程）清單，或技術(shù)文件不全或其內(nèi)容不完整。 ? 提供的管壁結(jié)構(gòu)（或鋪層）計(jì)算書(shū)、定長(zhǎng)及連續(xù)纏繞管提供的結(jié)構(gòu)層厚度、夾砂層厚度及總壁厚的計(jì)算結(jié)果、離心澆鑄管提供的總壁厚的計(jì)算結(jié)果不全或不正確。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 嚴(yán)重不合格： ? 沒(méi)有設(shè)計(jì)文件、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)程； ? 或沒(méi)有管壁結(jié)構(gòu)（或鋪層）計(jì)算書(shū)，定長(zhǎng)及連續(xù)纏繞管沒(méi)有結(jié)構(gòu)層厚度、夾砂層厚度及總壁厚的計(jì)算結(jié)果，離心澆鑄管沒(méi)有總壁厚的計(jì)算結(jié)果。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? ? 核查方法： 抽查每個(gè)產(chǎn)品品種的 1～ 2個(gè)規(guī)格型號(hào)在技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量管理部門(mén)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件（必須包括最大規(guī)格型號(hào)），檢查有無(wú)不同部門(mén)使用不同版本的情況以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)文件及工藝文件是否與實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品實(shí)物相符。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 合格： 技術(shù)文件和實(shí)際生產(chǎn)相一致且與產(chǎn)品統(tǒng)一一致；各車(chē)間、部門(mén)使用的文件完全一致。 ? 一般不合格 ：個(gè)別技術(shù)文件與實(shí)際生產(chǎn)或與產(chǎn)品有不統(tǒng)一一致的情況或各車(chē)間、部門(mén)使用的文件有不一致的情況。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 嚴(yán)重不合格： 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的技術(shù)文件與技術(shù)管理部門(mén)的文件不一致，且與產(chǎn)品不統(tǒng)一一致，各部門(mén)使用的文件也不一致，技術(shù)文件存在嚴(yán)重錯(cuò)誤，且任意更改，有嚴(yán)重缺失。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? ? ? 核查方法 ： ? 查文件管理制度，內(nèi)容是否包括了文件的編制、審批、發(fā)布、發(fā)放、存檔、更改、作廢、回收等有關(guān)規(guī)定； ? 查閱技術(shù)文件控制清單，查證是否能識(shí)別技術(shù)文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)； 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 抽查 3～ 5份文件（包括經(jīng)修改后的文件）檢查是否經(jīng)正式批準(zhǔn)； ? 查閱文件發(fā)放、回收記錄，抽查 2～ 3個(gè)使用部門(mén)是否獲得并使用了文件的有效版本。 ? 使用 CAD設(shè)計(jì)文件的企業(yè)應(yīng)符合GB/T178251101999《 CAD文件管理 》標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? ? 核查方法 ：查人員任命文件或崗位設(shè)置文件，查證是否有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T對(duì)技術(shù)文件進(jìn)行管理；與文件管理人員交談，查證是否熟悉技術(shù)文件管理。 ? 合格： 有機(jī)構(gòu)設(shè)置或崗位設(shè)置的文件規(guī)定，文件管理人員職責(zé)權(quán)限明確并有效履行。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (四、技術(shù)文件管理）（續(xù)） ? 一般不合格： 有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理，但職責(zé)權(quán)限不明確或未予以有效履行。 ? 嚴(yán)重不合格： 沒(méi)有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理） ? ? ? 核查方法： ? 查是否制定了采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度； ? 文件內(nèi)容是否包括采購(gòu)文件控制、供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與控制、采購(gòu)合同的控制、采購(gòu)過(guò)程質(zhì)量控制、檢驗(yàn)與驗(yàn)收、原材料貯存等的控制。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 合格： 企業(yè)制定了采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度，文件內(nèi)容包括了采購(gòu)文件控制、供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與控制、采購(gòu)合同的控制、采購(gòu)過(guò)程質(zhì)量控制、檢驗(yàn)與驗(yàn)收、原材料貯存等的控制。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 一般不合格： 企業(yè)制定了采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度，但內(nèi)容不完整或不合理。 ? 嚴(yán)重不合格 ：企業(yè)未制定采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? ? 核查方法 ： ? 查是否有供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，準(zhǔn)則是否考慮了供方的產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)品信譽(yù)、質(zhì)量管理體系的質(zhì)量保證能力、生產(chǎn)能力、供貨能力以及供方的供貨歷史業(yè)績(jī)； ? 抽查 35個(gè)主要原、輔材料、零部件供方評(píng)價(jià)記錄，是否符合評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的要求； 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 抽查已采購(gòu)產(chǎn)品的入庫(kù)單 35份，查是否全部在批準(zhǔn)的合格供方采購(gòu)； ? 查閱供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄是否齊全、完整。 ? 查原輔材料、零部件及外協(xié)件涉及生產(chǎn)許可證的是否有生產(chǎn)許可證書(shū)復(fù)印件。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 合格： 有供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，內(nèi)容完整；對(duì)主要原、輔材料、零部件供方評(píng)價(jià)進(jìn)行了評(píng)價(jià)；已發(fā)生的采購(gòu)全部在合格供方進(jìn)行；供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄齊全、完整；原輔材料、零部件及外協(xié)件涉及生產(chǎn)許可證的有生產(chǎn)許可證書(shū)復(fù)印件。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 一般不合格 ： ? 制定了影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評(píng)價(jià)規(guī)定，但內(nèi)容不全或未依據(jù)規(guī)定進(jìn)行評(píng)價(jià)； ? 證據(jù)表明有未在合格供方采購(gòu)的情況； ? 供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄或名單記錄不齊全完整； ? 有個(gè)別材料在未經(jīng)評(píng)價(jià)的供方采購(gòu)； ? 涉及生產(chǎn)許可證的產(chǎn)品未保留相關(guān)證書(shū)復(fù)印件。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 嚴(yán)重不合格： 企業(yè)未制定影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，未進(jìn)行供方評(píng)價(jià)，無(wú)供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? ? 核查方法 ： ? 抽查 3～ 5份采購(gòu)文件（可以是采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單、采購(gòu)協(xié)議、采購(gòu)合同、采購(gòu)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)驗(yàn)收方案等）或委托加工文件，查驗(yàn)其是否包括了原、輔材料、零部件及外協(xié)件的名稱、規(guī)格型號(hào)、精度等級(jí)、數(shù)量、技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨日期、交貨方式及相應(yīng)的質(zhì)量控制方法等并經(jīng)正式批準(zhǔn)； 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 抽查已采購(gòu)產(chǎn)品的入庫(kù)單 3~5份，查其是否按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。 ? 合格： 企業(yè)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件或委托加工合同進(jìn)行采購(gòu)或外協(xié)加工，采購(gòu)文件明確了驗(yàn)收規(guī)定，采購(gòu)全部在合格供方進(jìn)行。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 一般不合格 ： ? 采購(gòu)或委托加工文件內(nèi)容不齊全； ? 采購(gòu)文件未明確驗(yàn)收規(guī)定； ? 采購(gòu)文件未經(jīng)正式批準(zhǔn)； ? 未按采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。 ? 嚴(yán)重不合格： 沒(méi)有采購(gòu)或委托加工文件。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? ? 核查方法 ： ? 查是否有原、輔材料、零部件及外協(xié)件的采購(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)及驗(yàn)證規(guī)定； ? 抽查已入庫(kù)申證產(chǎn)品使用的主要原、輔材料、零部件以及外協(xié)件的檢驗(yàn)、驗(yàn)證記錄各 2份，查其是否按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證， 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 以下項(xiàng)目必須由本企業(yè)試驗(yàn)室檢驗(yàn)：顆粒材料（石英砂、碳酸鈣）的含水量，玻璃纖維無(wú)捻粗紗含水率。 ? 必須提供驗(yàn)證資料的項(xiàng)目：樹(shù)脂澆鑄體的拉伸強(qiáng)度、拉伸彈性模量、斷裂伸長(zhǎng)率，玻璃纖維無(wú)捻粗紗堿金屬氧化物含量、膠圈尺寸。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 合格： 有原、輔材料、零部件及外協(xié)件的采購(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)及驗(yàn)證規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行，有記錄，其中顆粒材料（石英砂、碳酸鈣）的含水量，玻璃纖維無(wú)捻粗紗含水率均由本企業(yè)試驗(yàn)室進(jìn)行了檢驗(yàn)；樹(shù)脂澆鑄體的拉伸強(qiáng)度、拉伸彈性模量、斷裂伸長(zhǎng)率，玻璃纖維無(wú)捻粗紗堿金屬氧化物含量、膠圈尺寸均能提供驗(yàn)證資料。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 一般不合格： ? 原、輔材料、零部件及外協(xié)件的采購(gòu)質(zhì)量檢驗(yàn)及驗(yàn)證規(guī)定不全； ? 未按文件規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證或按規(guī)定應(yīng)進(jìn)行的顆粒材料（石英砂、碳酸鈣）的含水量，玻璃纖維無(wú)捻粗紗含水率項(xiàng)目檢驗(yàn)未全部完成； ? 檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄不全。 三、企業(yè)實(shí)地核查辦法介紹 (五、過(guò)程質(zhì)量管理）（續(xù)） ? 嚴(yán)重不合格： 未對(duì)采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)件的質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證作出規(guī)定也不能提供檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄，或有記錄但未包括必須由試