【文章內(nèi)容簡介】 5 效能監(jiān)察 調(diào)研選題時，調(diào)研不夠認(rèn)真細(xì)致，選題針對性不強(qiáng)，未能捕捉單位企業(yè)管理的漏洞或懼難不敢當(dāng)做選題加以實施，選題的實施未能起到規(guī)范管理、堵塞漏洞之功效；實施中監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，有可能工作實施不到位、措施整改不夠到位，特別是涉及技改項目考察、招投標(biāo)環(huán)節(jié)，有可能存在不廉潔現(xiàn)象。 2 ，重在選題和實施，督促有關(guān)部門和單位建章立制、規(guī)范管理，堵塞漏洞，避免經(jīng)濟(jì)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益。應(yīng)切實提高工作的針對性和及時有效性。 工作中的每一個方面、每一個緩解嚴(yán)格把關(guān)，及時提出監(jiān)察建議，不斷完善考核辦法，細(xì)化量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，不斷提高監(jiān)督水平。 部門風(fēng)險識別防控表 部門： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 崗位性質(zhì)：涉及三管六外 風(fēng)險點(diǎn)： 3個 風(fēng)險類別： 外部環(huán)境 風(fēng)險等級 風(fēng)險管理責(zé)任：紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任 序號 外部環(huán)境 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 業(yè)余生活不當(dāng) 因工作服務(wù)對象以及行業(yè)的潛規(guī)則對正確履行權(quán)力和正確履行職能的干擾，工作之余個人生活不健康，情趣不高尚 1 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重引導(dǎo)，樹立正確的世界觀、人生觀，提高自身修養(yǎng)，自覺抵制墮落、腐朽的生活習(xí)慣。 2 情感交流錯位 不正當(dāng)?shù)乃饺岁P(guān)系，年節(jié)收受物品、購物卡，抵擋不住不正當(dāng)利益誘惑。 1 加強(qiáng)法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主義榮辱觀。強(qiáng)化教育引導(dǎo)督促職能，開展警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高防范意識。 3 不良干預(yù) 受社會不良風(fēng)氣影響，經(jīng)不住外部壓力、人情、親屬的干預(yù)，原則立場不堅定，干擾日常工作，給工作帶來不利，為違法違規(guī)者提供方便。 1 強(qiáng)化關(guān)鍵崗位人員親屬教育，組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、參觀反腐倡廉有關(guān)活動，開展發(fā)放告親屬書等活動，提高職工親屬的反腐意識，杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。 崗位風(fēng)險識別防控表 單位： 紀(jì)委（監(jiān)察室） 崗位名稱： 紀(jì)檢監(jiān)察干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 險點(diǎn)： 9個 風(fēng)險類別： 崗位職責(zé) 風(fēng)險等級： Ⅱ 風(fēng)險管理責(zé)任：紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任 序號 崗位職責(zé) 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 廉潔教育宣 傳 廉潔教育宣傳組織開展不夠深入、形式不夠新穎，有可能造成全廠廉潔教育力度不夠到位、覆蓋面不夠，導(dǎo)致違規(guī)違紀(jì)行為的發(fā)生。 1 認(rèn)真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有總結(jié)。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。 2 違紀(jì)違規(guī)案 件查處 自身理論學(xué)習(xí)注重得不夠，紀(jì)檢監(jiān)察專業(yè)知識及相關(guān)法律、法規(guī)、條例、規(guī)定掌握不夠精細(xì)，有可能對潛在的不廉潔問題和風(fēng)險點(diǎn)認(rèn)識不充分、重視和把握不夠，或案件查處不當(dāng)、違紀(jì)處理定性不準(zhǔn)。 2 ，提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，強(qiáng)化工作本領(lǐng)，提高工作水平。 。 3 紀(jì)檢監(jiān)察信 訪 對信訪件、群眾檢舉投訴查處不及時或處理建議不夠準(zhǔn)確，有可能造成信訪人越級上訪或重復(fù)上訪。 1 ，切實糾正不正之風(fēng)。 ，堅持做到件件有回音、事事有落實。 ，以做領(lǐng)導(dǎo)和部門決策、部署工作的參考。 4 效能監(jiān)察 作，怕得罪人，把關(guān)要求不嚴(yán)，有可能造成重點(diǎn)工作措施制定的不夠細(xì)致、制度貫徹落實不夠到位、考評存在人為因素等。 、外委工程（基建工程）招議標(biāo)等監(jiān)督把關(guān)不嚴(yán)，或不能提出有效的監(jiān)督建議，有可能造成有失采購公平、公司或供方利益受到損害。 3. 對基建工程建設(shè)、多種經(jīng)營活動情況、財務(wù)情況等監(jiān)察，監(jiān)督檢查不到位，未能及時提出有針對性的監(jiān)察建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，完善管理措施。 3 。始終牢記監(jiān)督是一種責(zé)任，對督察工作中的每一個方面、每一個環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，不斷 完善監(jiān)察考核辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)， 認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，并不斷提高監(jiān)督水平。對一些合理不合法，合情不合規(guī)的事情要善于說不，及時提出監(jiān)察建議。 ，堅持原則。要求別人不做的，首先自己就不能做，要求別人做到的，首先從自己做起，經(jīng)常自我警醒，筑牢廉潔風(fēng)險防線。 3. 加強(qiáng)監(jiān)督檢查，注重調(diào)研分析，及時將存在的問題報告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，提出監(jiān)察建議，督促有關(guān)部門和單位建章立制、規(guī)范管理，堵塞漏洞，避免經(jīng)濟(jì)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益。應(yīng)切實提高工作的針對性和及時有效性。 5 黨風(fēng)建設(shè)責(zé) 任制檢查 對考核把關(guān)要求不嚴(yán)，出現(xiàn)避重就輕，或抹不開情面，不敢考核；記錄片面或不實，造成考核失實，挫傷其他干部的積極性。 2 對領(lǐng)導(dǎo)班子的集體決策程序、貫徹落實黨紀(jì)條規(guī)情況和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部遵守廉潔自律規(guī)定情況進(jìn)行監(jiān)督考核，及時預(yù)警誡勉，嚴(yán)格責(zé)任追究制度。 崗位風(fēng)險防范措施表 單位： 政治處 部門性質(zhì)： 涉及三管六外 風(fēng)險點(diǎn)： 4個 風(fēng)險類別： 思想道德 風(fēng)險等級： Ⅱ 風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長 序號 思想道德 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 思想 認(rèn)識 為交流感情和與朋友、同事之間吃喝和來點(diǎn)小刺激的打牌等很正常，只要不接受服務(wù)對方的禮品和現(xiàn)金及購物卡等就行。 1 結(jié)合崗位實際，采取多種形式加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育， 采用日常教育、主題教育、節(jié)前教育、工作過程教育、警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高其廉潔從業(yè)認(rèn)識。 2 學(xué)習(xí) 教育 廉潔從業(yè)與普通干事無關(guān)，是領(lǐng)導(dǎo)的事，不愿意參加學(xué)習(xí)或不積極參與廉潔從業(yè)風(fēng)險的防范。 1 開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制、廉政勤政守則、廉潔從業(yè)行為規(guī)范和簽定的崗位廉潔責(zé)任卡過規(guī)定的內(nèi)容。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，不斷提高紀(jì)守法意識。 3 不健康的 人情往來 與服務(wù)對象交往過密，吃喝不分，打麻將等，節(jié)假日接受禮品、購物卡及郊游等。 1 嚴(yán)格遵守公司、總廠的有關(guān)規(guī)定，對于收受的禮品等必須登記上繳。建立完善的監(jiān)督檢查制約機(jī)制，定期對執(zhí)行情況進(jìn)行分析、總結(jié)。廉潔從業(yè)教育與業(yè)務(wù)工作同步進(jìn)行布置、檢查、講評、分析和總結(jié)。 4 特權(quán) 心理 利用工作的方便和優(yōu)勢，個人辦私事，或讓服務(wù)對象為自己辦與工作無關(guān)的其它私事，從中獲益。 1 嚴(yán)禁利用工作之便私自接受服務(wù)對象為辦理相關(guān)事宜的宴請。在與服務(wù)對象業(yè)務(wù)往來過程中或日常工作業(yè)務(wù)處置過程中要加強(qiáng)監(jiān)督和檢查。強(qiáng)化內(nèi)外部的監(jiān)督制約機(jī)制，筑牢思想道德風(fēng)險防線。 崗位風(fēng)險防范措施表 單位： 政治處 部門性質(zhì)： 涉及三管六外 風(fēng)險點(diǎn)： 3個 風(fēng)險類別： 制度機(jī)制 風(fēng)險等級： Ⅱ 風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長 序號 制度機(jī)制 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 發(fā)展黨員 規(guī)定程序 在發(fā)展新黨員考核工作中，可能存在人為影響發(fā)展對象的考核，易發(fā)生對發(fā)展對象的考核偏差，從而影響新發(fā)展黨員的質(zhì)量。 1 在發(fā)展黨員過程中，增強(qiáng)民主意識，接受民主監(jiān)督，監(jiān)督人為影響因素，確保新黨員質(zhì)量。 2 黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽實施細(xì)則 在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過程中，可能存在人為影響評比結(jié)果，從而影響評比的質(zhì)量，挫傷個別黨支部的積極性。 1 結(jié)合實際，不斷完善黨支部競賽辦法，建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。 3 科級管理人員績效考核管理辦法 在干部績效考核過程中，管理辦法本身存在不規(guī)范、不合理的地方，影響考核的公平和公正性，使考核起不到應(yīng)有的作用。 1 不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。 崗位風(fēng)險防范措施表 單位： 政治處 崗位名稱： 組織干事 崗位性質(zhì)： 技術(shù)業(yè)務(wù)崗 風(fēng)險點(diǎn)： 3個 風(fēng)險類別： 崗位職責(zé) 風(fēng)險等級： Ⅱ 風(fēng)險管理責(zé)任：政治處主任 序號 崗位職責(zé) 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 不按原則 發(fā)展黨員 不按黨章原則，將考核不合格人員發(fā)展成黨員。 1 加強(qiáng)法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主義榮辱觀。嚴(yán)格執(zhí)行 《 黨章 》 和相關(guān)的公示制、票決制、談話制、追究責(zé)任制等，依據(jù)組織原則，按黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核，考核過程要堅持兩人參與的方式，確保新黨員質(zhì)量。 2 黨支部評比舞 弊 不遵守評比細(xì)則，人為影響評比結(jié)果，從而影響評比的質(zhì)量。 1 加強(qiáng)法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主義榮辱觀。不斷完善黨支部競賽辦法，建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。 3 科干績效考核 舞弊 不遵守考核辦法，人為影響考核結(jié)果，從而影響考核的質(zhì)量。 1 加強(qiáng)法律和黨性知識學(xué)習(xí)，牢固樹立社會主義榮辱觀。不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，接受民主監(jiān)督。 4 黨費(fèi)收繳管理和使用過程中過錯 不按原則收繳黨費(fèi)，在黨費(fèi)的上交過程中存在拖欠和挪用，不給上交黨費(fèi)的黨支部提供收據(jù)，不按標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)黨支部活動經(jīng)費(fèi)。 1 嚴(yán)格執(zhí)行黨費(fèi)相關(guān)制度，加強(qiáng)對黨費(fèi)收繳管 理和使用的管理力度，定期檢查、考核。 崗位風(fēng)險防范措施表 單位： 政治處 部門性質(zhì)： 涉及三管六外 風(fēng)險點(diǎn)： 4個 風(fēng)險類別： 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險等級： Ⅱ 風(fēng)險管理責(zé)任：黨委書記、廠長 序號 業(yè)務(wù)流程 風(fēng)險名稱 風(fēng)險點(diǎn)描述 風(fēng)險 點(diǎn)數(shù) 防范措施 1 發(fā)展 黨員 在發(fā)展新黨員考核工作中，可能存在人為影響發(fā)展對象的考核，易發(fā)生對發(fā)展對象的考核偏差，從而影響新發(fā)展黨員的質(zhì)量。 1 嚴(yán)格執(zhí)行 《 黨章 》 和相關(guān)的公示制、票決制、談話制、追究責(zé)任制等，依據(jù)組織原則，按黨員標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核，考核過程要堅持兩人參與的方式，確保新黨員質(zhì)量。 2 干部 考核 在干部績效考核過程中，可能存在人為影響考核的真實性，導(dǎo)致獎懲標(biāo)準(zhǔn)不一致或不準(zhǔn)確的問題。 1 不斷完善總廠績效考核管理辦法，細(xì)化、量化考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，通過科學(xué)、嚴(yán)格的考核，把握人與事的適應(yīng)狀況、人的潛能和不足，并予以及時、合理履行相應(yīng)的會議討論審定程序，進(jìn)行講評與獎懲。 3 支部 評比 在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過程中，可能存在人為影響評比結(jié)果，從而影響評比的質(zhì)量，挫傷個別黨支部的積極性。 1 建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。 4 黨費(fèi)收繳使 用和管理 人為拖欠上繳和挪用黨費(fèi)，不