【文章內(nèi)容簡介】 。如作業(yè)現(xiàn)場有限空間作業(yè)執(zhí)行屬于文件規(guī)定不合理。 三、 審核報告內(nèi)容 審核報告內(nèi)容包括： ? 審核目的 、 范圍 、 計劃； ? 審核準則； ? 參與審核的被審核部門代表的名單； ? 審核組成員名單； ? 審核報告分發(fā)清單； ? 審核持續(xù)的時間和進行審核的日期； ? 關(guān)于審核過程的簡要說明； 審核報告的內(nèi)容 ? 審核結(jié)論： 體系與標準的符合性； 體系的有效性 ， 是否得到了正確的實施和保持； 不符合項分布 ， 存在的問題的綜合分析； 糾正和預防措施要求； 其他有關(guān)需說明的問題 。 \內(nèi)部體系審核報告 .doc 第三部分 重點要素審核 標準的理解 標準的要點 一般形成的文件和記錄 審核要點及常見的問題 1 標準的要求 ? 對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃 對危害因素辨識 、風險評價和風險控制的策劃 組織應(yīng)建立 、 實施和保持程序 ， 用來確定其活動 、 產(chǎn)品或服務(wù)中 能夠控制 或 能夠施加影響 *的健康 、 安全與環(huán)境危害因素 ， 以持續(xù)進行危害因素辨識 、 風險評價和實施必要的 風險控制和削減措施 。 這些程序應(yīng)包括但不限于： a) 常規(guī) 和 非常規(guī) 的活動； （ 正常和異常 ） b) 所有 進入工作場所的 人員 （ 包括合同方人員和訪問者 ） 的活動； （ 現(xiàn)在 ） c) 工作場所的 設(shè)施 （ 無論由本組織還是由外界所提供 ） ； （ 現(xiàn)在 ） d) 事故 及 潛在 的危害和影響； （ 將來 ） e) 以往活動的 遺留 問題。 (過去 ) 對危害因素辨識 風險評價和風險控制的策劃 組織在建立健康、安全與環(huán)境 目標 時，應(yīng)考慮 危害因素辨識 、 風險評價 的結(jié)果和風險控制的效果。 組織應(yīng) 開發(fā) 危害因素辨識 、 風險評價和風險控制 的 方法 ： a) 依據(jù)健康 、 安全與環(huán)境 風險 和 影響 的范圍 、 性質(zhì)和時限性進行 確定 ， 以確保 該方法是 主動性 的而不是被動性的； 對危害因素辨識 風險評價和風險控制的策劃 b) 規(guī)定 風險分級 ， 識別可通過風險 管理措施 來削減或控制的風險； c) 與運行 經(jīng)驗 和所采取的 風險削減 和控制措施的 能力相適應(yīng) ； d) 為確定設(shè)施要求 、 識別 培訓需求 和（ 或 ） 開展運行控制提供 輸入信息 ； e) 規(guī)定對所要求的活動進行 監(jiān)視 ， 以確保其及時有效實施 。 對危害因素辨識 風險評價和風險控制的策劃 組織應(yīng)對危害因素 辨識 、風險 評價 和風險 控制 的過程的有效性進行評審 ，并根據(jù)需要進行改進。 組織應(yīng)將危害因素辨識、風險評價和風險控制結(jié)果方面的信息 形成文件 并及時 更新 。 對危害因素辨識 風險評價和風險控制的策劃 注：危害因素辨識、風險評價和風險控制包括了健康、安全與環(huán)境 三個方面 的因素。 有些風險和影響可通過 和 所規(guī)定的措施來削減或控制；有些風險和影響可依據(jù)相關(guān)準則通過確定關(guān)鍵任務(wù)或運行程序等運行控制（包括應(yīng)急預案） 措施進行控制。（是不是所有的危害因素都必須制定目標指標和管理方案？）。 標準要點 ? 1）建立書面并保持實施程序 ? 2）辨識（相同規(guī)模、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的兩個企業(yè)，危害因素辨識和風險評價結(jié)果應(yīng)該是一樣的嗎？） ? 3）評價 ? 4）更新 ? 5）控制 應(yīng)形成的文件和記錄 ? 1）全員參加辨識的記錄（有利全員進行風險控制） ? 2）一般危險源、環(huán)境因素臺帳 ? \一般因素清單 .shs ? 3)重要危險源、環(huán)境因素臺帳 ? \副本公司重大危害因素臺帳 .xls ? \副本重大環(huán)境因素臺帳 .xls ? 4）要有控制措施的策劃 ? 5)上述記錄按要求進行簽字和審批 審核要點和常見的問題 ? 1)索取危害因素清單，看辨識是否全面（如缺少異常情況和相關(guān)方等方面內(nèi)容）； ? 2)索取重要危害因素清單，看評價的是否合理，不符合企業(yè)實際（有的企業(yè)沒有將火災(zāi)爆炸列為重要危害因素）； ? 3)沒有理解重要危害因素是一個相對概念（有的基層單位沒有重要危害因素） 審核要點和常見的問題 ? 4)形成的危害因素辨識臺帳與動態(tài)管理沒有有機結(jié)合起來（控制角度）。 ? 5)確定削減措施沒有與根源和狀態(tài)相對應(yīng)（不能有效控制危險源 ? 江陰危害因素、環(huán)境因素識別記錄 .xls ? \一般因素清單 .shs ? 6）辨識的危險源清單沒有得到有效地利用 目標和指標 術(shù)語： 健康安全目標 （ ） ： 組織在健康 、 安全與環(huán)境 績效 方面所要達到的 目的 。 健康 、 安全與環(huán)境指標 （ ） ： 直接來自健康 、 安全與環(huán)境目標 ， 或為實現(xiàn)目標所需規(guī)定并滿足的 具體 的健康 、 安全與環(huán)境 績效 要求 （ 準則 ） ， 它們可適用于組織或其局部 ， 如可行應(yīng)予量化 。 目標和指標 組織應(yīng)針對其內(nèi)部各 有關(guān)職能 和 層次 ，建立、實施和保持 形成文件 的健康、安全與環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標 應(yīng)可測量 。目標和指標應(yīng) 符合 健康、安全與環(huán)境 方針及戰(zhàn)略 (總 )目標，并考慮對 遵守法規(guī) 、事故預防 、清潔生產(chǎn)和 持續(xù)改進的承諾 。 目標和指標 組織在 建立和評審 健康、安全與環(huán)境目標和指標時，應(yīng)考慮： a) 法律 、 法規(guī)和其他要求； b) 健康 、 安全與環(huán)境危害因素和風險； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財務(wù) 、 運行和經(jīng)營要求； e) 相關(guān)方的意見 。 標準要點 ? 目標指標應(yīng)形成文件 ? 職能部門和管理層次建立目 標指標 ? 可行時目標可測量 形成的文件和記錄 ? 目標指標文件 ? \總目標 .doc ? \公司目標 .doc ? 目標指標展開、分解與考核結(jié)果 ? \處室目標 .doc ? \基層目標指標 .doc ? 完成情況統(tǒng)計記錄 審核要點及常見問題 ? 索取公司總目標，看是否符合標準要求?？词欠窨蓽y量和統(tǒng)計（符合健康安全方針、防止人身傷害等），是否可測量（表面看已經(jīng)分解如千人負傷率） ? 索取公司目標指標分解，看是否分解到相關(guān)職能部門和基層單位。 ? 索取目標完成情況統(tǒng)計，看是否按規(guī)定要求進行統(tǒng)計，有沒有可追溯性。 ? 目標指標沒完成時，沒有采取相應(yīng)的措施。 管理方案 ?術(shù)語：管理方案（ ） 為實現(xiàn)健康、安全與環(huán)境 目標和指標 *，經(jīng) 策劃 所編制的規(guī)定 職責權(quán)限 、 資源 、 程序（措施） 和 期限 的 文件 。 管理方案 ? 注 1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持 策劃階段的文件之一。 ? 注 2：管理方案針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和 /或運行條件的變化，采取不同健康、安全與環(huán)境管理的 具體對策或措施，形式可以列表或是綜合性指導文件。 ? 注 3： 作業(yè)計劃書 可視為針對具體項目的管理方案。 管理方案 組織 應(yīng)制定、實施 并保持 旨 在實現(xiàn)其 目標和指標 以及針對特定的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案 應(yīng)形成文件 ， 內(nèi)容 應(yīng)包括但不限于： a) 為實現(xiàn)目標和指標所賦予有關(guān)職能和層次的 職責和權(quán)限 ； 管理方案 b) 實現(xiàn)目標和指標的 方法 和 時間表 。 應(yīng)在計劃的 時間間隔內(nèi) 對方案進行 評審 ，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，對方案進行 修訂 。 標準要點 ? 方案應(yīng)形成文件 ? 有關(guān)部門職責權(quán)限 ? 方法和時間表 ? 評審與修訂 ? 通過制定實施管理方案，削減風險以實現(xiàn)目標和指標。 形成的文件和記錄 ? 管理方案 ? \HSE管理方案 .doc ? 管理方案實施過程形成記錄 ? 方案定期評審 審核要點及常見問題 ? 索要公司級管理方案，看是否滿足 標準要求 （有的將隱患整改直接作為管理方案） ? \HSE管理方案 .doc ? 索要對管理方案，查是否對管理方案完成情況跟蹤檢查 （如果沒有按規(guī)定進行實施存在風險） 。 ? 當管理方案發(fā)生變化時，索要對管理方案進行評審和修改的證實（大多數(shù)企業(yè)提供不出） 設(shè)施完整性 組織應(yīng)建立、實施和保持程序，以確保對設(shè)施的 設(shè)計 、 建造 、 采購 、 操作 、 維護 和 檢查 等達到規(guī)定的準則要求，對項目建設(shè)、設(shè)施購置及建造 前 應(yīng)進行健康、安全與環(huán)境 評價 ，用滿足 本質(zhì)健康、安