【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。如作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)有限空間作業(yè)執(zhí)行屬于文件規(guī)定不合理。 三、 審核報(bào)告內(nèi)容 審核報(bào)告內(nèi)容包括： ? 審核目的 、 范圍 、 計(jì)劃； ? 審核準(zhǔn)則； ? 參與審核的被審核部門(mén)代表的名單； ? 審核組成員名單； ? 審核報(bào)告分發(fā)清單； ? 審核持續(xù)的時(shí)間和進(jìn)行審核的日期； ? 關(guān)于審核過(guò)程的簡(jiǎn)要說(shuō)明； 審核報(bào)告的內(nèi)容 ? 審核結(jié)論： 體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性； 體系的有效性 ， 是否得到了正確的實(shí)施和保持； 不符合項(xiàng)分布 ， 存在的問(wèn)題的綜合分析； 糾正和預(yù)防措施要求； 其他有關(guān)需說(shuō)明的問(wèn)題 。 \內(nèi)部體系審核報(bào)告 .doc 第三部分 重點(diǎn)要素審核 標(biāo)準(zhǔn)的理解 標(biāo)準(zhǔn)的要點(diǎn) 一般形成的文件和記錄 審核要點(diǎn)及常見(jiàn)的問(wèn)題 1 標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 對(duì)危害因素辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 對(duì)危害因素辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施和保持程序 ， 用來(lái)確定其活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中 能夠控制 或 能夠施加影響 *的健康 、 安全與環(huán)境危害因素 ， 以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí) 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的 風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施 。 這些程序應(yīng)包括但不限于： a) 常規(guī) 和 非常規(guī) 的活動(dòng)； （ 正常和異常 ） b) 所有 進(jìn)入工作場(chǎng)所的 人員 （ 包括合同方人員和訪問(wèn)者 ） 的活動(dòng)； （ 現(xiàn)在 ） c) 工作場(chǎng)所的 設(shè)施 （ 無(wú)論由本組織還是由外界所提供 ） ； （ 現(xiàn)在 ） d) 事故 及 潛在 的危害和影響； （ 將來(lái) ） e) 以往活動(dòng)的 遺留 問(wèn)題。 (過(guò)去 ) 對(duì)危害因素辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 組織在建立健康、安全與環(huán)境 目標(biāo) 時(shí)，應(yīng)考慮 危害因素辨識(shí) 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。 組織應(yīng) 開(kāi)發(fā) 危害因素辨識(shí) 、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 的 方法 ： a) 依據(jù)健康 、 安全與環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn) 和 影響 的范圍 、 性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行 確定 ， 以確保 該方法是 主動(dòng)性 的而不是被動(dòng)性的； 對(duì)危害因素辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 b) 規(guī)定 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) ， 識(shí)別可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn) 管理措施 來(lái)削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)； c) 與運(yùn)行 經(jīng)驗(yàn) 和所采取的 風(fēng)險(xiǎn)削減 和控制措施的 能力相適應(yīng) ； d) 為確定設(shè)施要求 、 識(shí)別 培訓(xùn)需求 和（ 或 ） 開(kāi)展運(yùn)行控制提供 輸入信息 ； e) 規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行 監(jiān)視 ， 以確保其及時(shí)有效實(shí)施 。 對(duì)危害因素辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 組織應(yīng)對(duì)危害因素 辨識(shí) 、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn) 控制 的過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)審 ，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。 組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果方面的信息 形成文件 并及時(shí) 更新 。 對(duì)危害因素辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 注：危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制包括了健康、安全與環(huán)境 三個(gè)方面 的因素。 有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可通過(guò) 和 所規(guī)定的措施來(lái)削減或控制；有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則通過(guò)確定關(guān)鍵任務(wù)或運(yùn)行程序等運(yùn)行控制（包括應(yīng)急預(yù)案） 措施進(jìn)行控制。（是不是所有的危害因素都必須制定目標(biāo)指標(biāo)和管理方案？）。 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) ? 1）建立書(shū)面并保持實(shí)施程序 ? 2）辨識(shí)（相同規(guī)模、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的兩個(gè)企業(yè)，危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)該是一樣的嗎？） ? 3）評(píng)價(jià) ? 4）更新 ? 5）控制 應(yīng)形成的文件和記錄 ? 1）全員參加辨識(shí)的記錄（有利全員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制） ? 2）一般危險(xiǎn)源、環(huán)境因素臺(tái)帳 ? \一般因素清單 .shs ? 3)重要危險(xiǎn)源、環(huán)境因素臺(tái)帳 ? \副本公司重大危害因素臺(tái)帳 .xls ? \副本重大環(huán)境因素臺(tái)帳 .xls ? 4）要有控制措施的策劃 ? 5)上述記錄按要求進(jìn)行簽字和審批 審核要點(diǎn)和常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 1)索取危害因素清單，看辨識(shí)是否全面（如缺少異常情況和相關(guān)方等方面內(nèi)容）； ? 2)索取重要危害因素清單，看評(píng)價(jià)的是否合理，不符合企業(yè)實(shí)際（有的企業(yè)沒(méi)有將火災(zāi)爆炸列為重要危害因素）； ? 3)沒(méi)有理解重要危害因素是一個(gè)相對(duì)概念（有的基層單位沒(méi)有重要危害因素） 審核要點(diǎn)和常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 4)形成的危害因素辨識(shí)臺(tái)帳與動(dòng)態(tài)管理沒(méi)有有機(jī)結(jié)合起來(lái)（控制角度）。 ? 5)確定削減措施沒(méi)有與根源和狀態(tài)相對(duì)應(yīng)（不能有效控制危險(xiǎn)源 ? 江陰危害因素、環(huán)境因素識(shí)別記錄 .xls ? \一般因素清單 .shs ? 6）辨識(shí)的危險(xiǎn)源清單沒(méi)有得到有效地利用 目標(biāo)和指標(biāo) 術(shù)語(yǔ)： 健康安全目標(biāo) （ ） ： 組織在健康 、 安全與環(huán)境 績(jī)效 方面所要達(dá)到的 目的 。 健康 、 安全與環(huán)境指標(biāo) （ ） ： 直接來(lái)自健康 、 安全與環(huán)境目標(biāo) ， 或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的 具體 的健康 、 安全與環(huán)境 績(jī)效 要求 （ 準(zhǔn)則 ） ， 它們可適用于組織或其局部 ， 如可行應(yīng)予量化 。 目標(biāo)和指標(biāo) 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各 有關(guān)職能 和 層次 ，建立、實(shí)施和保持 形成文件 的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。 如可行，目標(biāo)和指標(biāo) 應(yīng)可測(cè)量 。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng) 符合 健康、安全與環(huán)境 方針及戰(zhàn)略 (總 )目標(biāo)，并考慮對(duì) 遵守法規(guī) 、事故預(yù)防 、清潔生產(chǎn)和 持續(xù)改進(jìn)的承諾 。 目標(biāo)和指標(biāo) 組織在 建立和評(píng)審 健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： a) 法律 、 法規(guī)和其他要求； b) 健康 、 安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險(xiǎn)； c) 可選擇的技術(shù)方案； d) 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求； e) 相關(guān)方的意見(jiàn) 。 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) ? 目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)形成文件 ? 職能部門(mén)和管理層次建立目 標(biāo)指標(biāo) ? 可行時(shí)目標(biāo)可測(cè)量 形成的文件和記錄 ? 目標(biāo)指標(biāo)文件 ? \總目標(biāo) .doc ? \公司目標(biāo) .doc ? 目標(biāo)指標(biāo)展開(kāi)、分解與考核結(jié)果 ? \處室目標(biāo) .doc ? \基層目標(biāo)指標(biāo) .doc ? 完成情況統(tǒng)計(jì)記錄 審核要點(diǎn)及常見(jiàn)問(wèn)題 ? 索取公司總目標(biāo)，看是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?？词欠窨蓽y(cè)量和統(tǒng)計(jì)（符合健康安全方針、防止人身傷害等），是否可測(cè)量（表面看已經(jīng)分解如千人負(fù)傷率） ? 索取公司目標(biāo)指標(biāo)分解，看是否分解到相關(guān)職能部門(mén)和基層單位。 ? 索取目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)，看是否按規(guī)定要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，有沒(méi)有可追溯性。 ? 目標(biāo)指標(biāo)沒(méi)完成時(shí)，沒(méi)有采取相應(yīng)的措施。 管理方案 ?術(shù)語(yǔ)：管理方案（ ） 為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境 目標(biāo)和指標(biāo) *，經(jīng) 策劃 所編制的規(guī)定 職責(zé)權(quán)限 、 資源 、 程序（措施） 和 期限 的 文件 。 管理方案 ? 注 1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持 策劃階段的文件之一。 ? 注 2：管理方案針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和 /或運(yùn)行條件的變化，采取不同健康、安全與環(huán)境管理的 具體對(duì)策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。 ? 注 3： 作業(yè)計(jì)劃書(shū) 可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。 管理方案 組織 應(yīng)制定、實(shí)施 并保持 旨 在實(shí)現(xiàn)其 目標(biāo)和指標(biāo) 以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案 應(yīng)形成文件 ， 內(nèi)容 應(yīng)包括但不限于： a) 為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的 職責(zé)和權(quán)限 ； 管理方案 b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的 方法 和 時(shí)間表 。 應(yīng)在計(jì)劃的 時(shí)間間隔內(nèi) 對(duì)方案進(jìn)行 評(píng)審 ，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對(duì)方案進(jìn)行 修訂 。 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) ? 方案應(yīng)形成文件 ? 有關(guān)部門(mén)職責(zé)權(quán)限 ? 方法和時(shí)間表 ? 評(píng)審與修訂 ? 通過(guò)制定實(shí)施管理方案，削減風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)。 形成的文件和記錄 ? 管理方案 ? \HSE管理方案 .doc ? 管理方案實(shí)施過(guò)程形成記錄 ? 方案定期評(píng)審 審核要點(diǎn)及常見(jiàn)問(wèn)題 ? 索要公司級(jí)管理方案，看是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求 （有的將隱患整改直接作為管理方案） ? \HSE管理方案 .doc ? 索要對(duì)管理方案，查是否對(duì)管理方案完成情況跟蹤檢查 （如果沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行實(shí)施存在風(fēng)險(xiǎn)） 。 ? 當(dāng)管理方案發(fā)生變化時(shí)，索要對(duì)管理方案進(jìn)行評(píng)審和修改的證實(shí)（大多數(shù)企業(yè)提供不出） 設(shè)施完整性 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的 設(shè)計(jì) 、 建造 、 采購(gòu) 、 操作 、 維護(hù) 和 檢查 等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)施購(gòu)置及建造 前 應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境 評(píng)價(jià) ，用滿足 本質(zhì)健康、安