【文章內(nèi)容簡介】 Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 31 檢查 EMS文件與 ISO14001執(zhí)行標準的符合性 文件審核： 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 32 規(guī)劃面審核： 環(huán)境因素 法規(guī)要求 監(jiān)視測量 目標指標及管理方案 運行控制 職責權(quán)限 符合性評價 能力意識及培訓 不符合、糾正預防 直接環(huán)境因素 采用過程的評估因素 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 33 環(huán)境因素存在范圍（間接的） 服務商 設計 /監(jiān)理 /施工 /維修保養(yǎng) /保安 /室內(nèi)外綠化 供應商 /外協(xié)人力借助 /廢棄物處理商 運輸商 客戶 社區(qū)鄰居 規(guī)劃面審核： 控制 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 34 規(guī)劃面審核： 產(chǎn)品中環(huán)境因素 產(chǎn)品的體積、重量 原材料的種類 有害成分的比例 構(gòu)成產(chǎn)品的零件可卸性、可回收性 包裝材料 使用中的能耗 使用中的危害 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 35 審核的策略 ?審核的方法 ? 按部門 — 考慮該涉及的主要活動及涉及的相關要素 ? 按要素 — 考慮涉及的部門 執(zhí)行面審核： 內(nèi)審推薦使用 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 36 影響風險 推薦使用 執(zhí)行面審核： 路徑審核 運行控制 目標 /指標 監(jiān)視測量 培訓 方針 糾正預防 溝通 審核追蹤 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 37 影響風險 案例 執(zhí)行面審核： 路徑審核 運行控制 目標 /指標 監(jiān)視測量 培訓 方針 糾正預防 溝通 排放高濃度廢清洗液 清洗液濃度降低改善計劃 廢水處理運行控制程序 /泄漏緊急應變程序 廢水處理專職人員 /制程廢液排放人員 監(jiān)測設備管理 /廢水處理能力提升 /廢水減量計劃 廢水水質(zhì)監(jiān)測 /廢液濃度管控 廢水排放頻率機制 /水質(zhì)監(jiān)測結(jié)果 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 38 執(zhí)行面審核： 實施（ D） 計劃（ P） 檢查（ C） 改進（ A） 持續(xù)改進 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 39 執(zhí)行面審核： 案例（原物料管理） 計劃 原物料清單 化學品清單 危險性（化學）物質(zhì) 易燃性物質(zhì) 爆炸性物質(zhì) 毒性物質(zhì) 氧化性物質(zhì) 感染性物質(zhì) 放射性物質(zhì) 實施 危害物標及 MSDS 危害物分類及安全儲存 安全儲存量 /高度 安全措施與設備 溢流及暴露管理 土壤污染管理 排放管理 包裝 /裝卸 /過期廢棄管理 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 40 執(zhí)行面審核： 案例（原物料管理） 檢查 運行控制程序 改善管理方案成效 檢查及現(xiàn)場巡視 監(jiān)測 /查驗記錄 /資料 統(tǒng)計方式 不符合糾正 改進 談訪相關人員 倉庫管理人員 使用人員 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 41 執(zhí)行面審核： 案例（空氣污染防治） 計劃 空氣污染辯識 污染源 污染物 因素評估數(shù)據(jù) 原始資料 質(zhì)能平衡 實施 空氣污染防治設備 設備操作條件 /規(guī)范 法規(guī)要求執(zhí)行狀況 排放標準 排放許可 操作許可 合約商要求 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 42 執(zhí)行面審核： 案例（空氣污染防治） 檢查 空氣污染防治設備 /效能 監(jiān)視與監(jiān)測 分析方法 儀器校正 監(jiān)視與監(jiān)測資料 /記錄 內(nèi)外部分析檢測記錄比較 統(tǒng)計方式 不符合糾正預防 改進 談訪相關人員 責任人員 處理人員 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 43 討論廢污水管理 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 44 案例（廢污水管理參考答案） 計劃 水污染辯識 污染源 污染物 因素評估數(shù)據(jù) 原始資料 質(zhì)能平衡 實施 水污染防治設備（ 物理 /化學） 設備操作條件 /規(guī)范 排放管道 （雨 /廢 /污水） /（進流水）（緊急 /異常） 法規(guī)要求執(zhí)行狀況 排放標準 排放許可 操作許可 合約商要求 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 45 檢查 水污染防治設備 /效能 監(jiān)視與監(jiān)測 分析方法 儀器校正 監(jiān)視與監(jiān)測資料 /記錄 內(nèi)外部分析檢測記錄比較 統(tǒng)計方式 不符合糾正預防 改進 談訪相關人員 責任人員 處理人員 案例（廢污水管理參考答案） 杰思顧問 全面管理專家 JESS Consultant Total Management Expert 2020/7/6 深圳杰思管理策劃有限公司編制 46 ? 審核員需要獲取以下資料作為 “ 審核證據(jù) ” ： 人員 過程 設備 、 工具 、 材料 文件及記錄 ? 審核證據(jù)可通過多種方法獲得： 面談 觀察（如：操作及環(huán)境等） 查驗文件（如：目標、計劃、程序、 WI、 合同 /相關方 /訂單、圖表等） 查驗記錄（如：檢驗記錄、會議記錄、投訴、監(jiān)測記錄等 電腦數(shù)據(jù)或分析報告 ? 審核的抽樣？ 樣本數(shù) 46個 搜集及核實資料 杰思顧問 全面管理專家 JESS