【文章內(nèi)容簡介】 室 受理申請 申請資料不全或未滿足前置條件，一次性告知補(bǔ)齊、補(bǔ)辦 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 現(xiàn)場勘查并提出辦理意見（ 4 日） 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)（ 1日） 大同市水務(wù)局行政審批服務(wù)辦公室 發(fā)文并送達(dá)申請人審批文書 申請人需要提交的資料： ； ； ； 。 風(fēng) 險： 鑒定評審 把關(guān)不嚴(yán) 風(fēng)險等級： 一般 措 施： 依法行政，落實(shí)責(zé)任，違者必究。 水資源科建設(shè)項(xiàng)目水資源論證機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定（乙級）審查廉政風(fēng)險防控流程圖 市水利局接到申請單位在規(guī)定的期限內(nèi)提出的“ 建設(shè)項(xiàng)目水資源論證機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定（乙級）” 書面申請。書面申請包括材料有： ； ； 技術(shù)負(fù)責(zé)人的簡歷及身份證明； 、技術(shù)骨干職稱證明； 、水資源調(diào)查評價或建設(shè)項(xiàng)目水資源論證相關(guān)業(yè)務(wù)的業(yè)績證明； 設(shè)施、設(shè)備證明； ； 審批機(jī)關(guān)要求提供的其他材料。 申請材料符合法定條件和形式，材料齊全的，由局行政審批窗口受理，并發(fā)給申請單位受理憑證，同時移交局水資源科審查辦理。 局水資源科組織有關(guān)專家對申請的材料按照水利部規(guī) 定的評分標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行評分，在最低控制分?jǐn)?shù)線以上，按照得分多少確定擬認(rèn)定的乙級資質(zhì)，報局領(lǐng)導(dǎo)決定。 準(zhǔn)予行政許可的，頒發(fā)《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證乙級資質(zhì)》證書。頒發(fā)證書后 30日內(nèi)，將有關(guān)情況報水利部備案。對需聽證的，依法組織聽證。 風(fēng) 險： 審查把關(guān)不嚴(yán)，不達(dá)規(guī)定和要求認(rèn)定資質(zhì)。 風(fēng)險等級： 一般 措 施 ： 嚴(yán)格制度落實(shí)和責(zé)任追究。 財務(wù)科機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)支出管理廉政風(fēng)險防控流程圖 報銷人填報相關(guān)報銷憑證 科室負(fù)責(zé)人審批 財務(wù)科審核報銷及相關(guān)的賬務(wù)處理 局長審批 分管財務(wù)局長審批 風(fēng)險： 把關(guān)不嚴(yán)造成違規(guī)報銷。 風(fēng)險等級： 高 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財經(jīng)紀(jì)律、法律、法規(guī)、制度、規(guī)定 ,比如差旅費(fèi)規(guī)定。單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)活動承辦人、財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、會計、出納共同發(fā)揮監(jiān)督作用，層層把關(guān)防控。 風(fēng)險： 把關(guān)不嚴(yán)造成違規(guī)報銷。 風(fēng)險等級： 高 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)財經(jīng)紀(jì)律、法律、法規(guī)、制度、規(guī)定 ,比如差旅費(fèi)規(guī)定。單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)活動承辦人、財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、會計、出納共同發(fā) 揮監(jiān)督作用，層層把關(guān)防控。 財務(wù)科水利部門預(yù)算管理廉政風(fēng)險防控流程圖 依據(jù)財政預(yù)算編制規(guī)定與全市水利發(fā)展規(guī)劃及年度目標(biāo)任務(wù)要求編制部門預(yù)算（草案） 分管局長審查 局長審查 局長辦公會討論通過 向市財政局報送 根據(jù)分管局長審查意見修改 根據(jù)局長審查意見修改 根據(jù)局長辦公會議討論意見修改 風(fēng) 險： 編制預(yù)算不當(dāng) 風(fēng)險等級： 高 措 施： 須經(jīng)分管局長、局長審查后，局長辦公會討論通過。 財務(wù)科財政資金撥付管理廉政風(fēng)險防控流程圖 撥付所屬單位 財政下達(dá)預(yù)算文件 單位編制用款計劃 向財政申請用款計劃 財政下達(dá)計劃 政府采購項(xiàng)目 非政府 采購項(xiàng)目 報財政辦理有關(guān)批復(fù)手續(xù) 填報直接支付申請書 經(jīng)財務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽字后交國庫支付中心辦理撥付手續(xù) 風(fēng)險： 單位用款計劃未按下達(dá)預(yù)算執(zhí)行。 有關(guān)政府采購計劃的審核 撥 付 不 及 時 。 非政府采購項(xiàng)目的審核撥付不及時。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格審核用款計劃，向財政局申請計劃下達(dá)，嚴(yán)格按照程序撥付資金。 財務(wù)科政府采購管理廉政風(fēng)險防控流程圖 市財政局下達(dá)預(yù)算 向市財政局申請計劃 下達(dá) 屬于政府采購目錄或限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程、服務(wù)，編制政府采購計劃 。 報市財政局政府采購科審批 有關(guān)單位填報政府采購計劃審批表 將審批后的政府采購計劃表退還單位 實(shí)施政府采購計劃 風(fēng)險： 未按政府采購規(guī)定程序辦理 ，監(jiān)督不到位。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格按照年初預(yù)算和采購目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)報送計劃，經(jīng)過財政審批后實(shí)施采購。 財務(wù)科水利基本建設(shè)資金撥付管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 建設(shè)單位向水利主管部門提出用款申請 年度基本建設(shè)支出預(yù)算、年度投資計劃 向財政局提出按季 （分月）用款計劃 填報資金支付申請書 財務(wù)監(jiān)督檢查 財務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽章、提交財政國庫支付中心 市財政國庫直接 或授權(quán)支付 風(fēng) 險： 建設(shè)單位用款計劃的審查違規(guī)。 風(fēng)險等級： 高 措 施： 依法嚴(yán)格審查。 風(fēng) 險： 審核后直接支付或授權(quán)支付不及時，影響工程進(jìn)度 。 風(fēng)險等級： 高 措 施： 及時支付。 風(fēng) 險： 財務(wù)監(jiān)督檢查把關(guān)不嚴(yán)導(dǎo)致不廉潔。 風(fēng)險等級： 高 措 施： 依法開展監(jiān)督檢查。 財務(wù)科水利國有資產(chǎn)配置審批 廉政風(fēng)險防控流程圖 分管科室和局領(lǐng)導(dǎo)審批 財務(wù)科審查申報資料 資產(chǎn)使用單位報送年度預(yù)算（計劃） 送達(dá)申請單位 預(yù)算單位及其他使用財政性資金配置資產(chǎn)的履行政府采購程序 非財政性資金履行招投標(biāo)等手續(xù) 同意購置 不同意 風(fēng)險： 置 審 查 違規(guī) ； 對 采用 政府采 購程 序配置 資產(chǎn) 的監(jiān)管； 履行招投 標(biāo)手續(xù)配置資產(chǎn)的 監(jiān)管。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 依法嚴(yán)格審查。 依法開展監(jiān)督檢查。 財務(wù)科水利國有資產(chǎn)處置廉政風(fēng)險防控流程圖 分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 財務(wù)科審查申報資料 資產(chǎn)所有單位以正式文件提出申請 同意 不同意 行政事業(yè)單位單價 10 萬元以上、批量 20 萬元以上及土地、房屋、車輛報市財政局。 其他條件財務(wù)科批復(fù)后向市財政局、國資委等 單位備案 市財政局批復(fù)后 批文送達(dá)申請單位 送達(dá)申請單位 報廢實(shí)物交財政實(shí)物庫 風(fēng)險： 國有資產(chǎn)處置審查違規(guī)；對土地、房屋等處 置過 程的監(jiān)管不力，造成資產(chǎn)流失。 風(fēng)險等 級： 高 措施： 依法嚴(yán)格審查，開展監(jiān)督管理。 財務(wù)科水利國有資產(chǎn)出租 出借廉政風(fēng)險防控流程圖 出租出借土地、房屋 5 年 (含 5年 )以內(nèi)的由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 占用土地向外出讓或商用開發(fā)由分管局領(lǐng)導(dǎo)審批 局直單位提出出租出借事項(xiàng)申請 提交局長辦公會議定 提交局長辦公會議定 不同意 同意后局財務(wù)科 批文下達(dá)申請單位 同意后由申請單位履行正式手續(xù) 送達(dá)申請單位 風(fēng)險： 對出租出 借土地、房屋的 監(jiān)管不力，造成 資產(chǎn)流失。 風(fēng)險等級： 高 措施： 依法嚴(yán)格審查，開展監(jiān)督管理。 風(fēng)險： 對占用土地向外 出讓或商用開發(fā)的監(jiān) 管不力，造成資產(chǎn)流 失。 風(fēng)險等級： 高 措施： 依法嚴(yán)格審查，開展監(jiān)督管理。 財務(wù)科內(nèi)部審計廉政風(fēng)險防控流程圖 經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計 局黨組、人事科通知及審計工作計劃 局直單位財務(wù)管理審計 基本建設(shè)工程審計 編制審計方案、 成立審計小組 水利基建項(xiàng)目正式竣工驗(yàn)收前由項(xiàng) 目單位提出竣工決算審計書面申請 修改審計報告并出具正式報告 下達(dá)內(nèi)部審計通知書 實(shí)施現(xiàn)場審計 完成審計報告初稿 與被審計單位（個人）交換意見 分管局領(lǐng)導(dǎo)審閱 送達(dá)被審計單位（個人）及相關(guān)科室 被審計單位（個人）將整改意見 反饋到財務(wù)科 風(fēng)險： 出具不 真實(shí)的審計報 告。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格審計 紀(jì)律。 風(fēng)險： 不按規(guī)范和有關(guān)規(guī)定審計。 風(fēng)險等級： 一般 措施： 嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定。 基建科水利基本建設(shè)工程建設(shè)管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 風(fēng)險 根據(jù)市政府、水利部有關(guān)水利工程建設(shè)管理規(guī)定，草擬工程管理細(xì)則 局辦公室審核 局技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 送有關(guān)科室審查 送政策法規(guī)科審查 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) 印發(fā)文件下發(fā) 配合有關(guān)科室檢查 不良行為記錄公示 組織工程政府驗(yàn)收 風(fēng)險： ，違規(guī)組建。 ，違規(guī)批復(fù)； 、違章不處理或查處不力；，把關(guān)不嚴(yán)。 風(fēng)險等級： 高 措施： 開受理，專人審核，科、局領(lǐng)導(dǎo)逐級批準(zhǔn)，資料歸檔保存?zhèn)洳椤? ，上報檢查報告，檢查人員要在檢查報告上簽字，并對檢查出的問題和處理結(jié)果負(fù)責(zé)。 設(shè)計變更由基建科初審后，報規(guī)計科，并參加設(shè)計審查會。 風(fēng)險： 不具備驗(yàn)收條件的工程，通過了政府驗(yàn)收。 風(fēng)險等級： 高 措施： 政府驗(yàn)收由基建科組織專家組先進(jìn)行技術(shù)預(yù)驗(yàn)收，合格后，組織有關(guān)政府部門組成驗(yàn)收委員會，進(jìn)行正式驗(yàn)收，全體驗(yàn)收委員會成員簽字，對驗(yàn)收結(jié)論負(fù)責(zé)。 基建科招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理廉政風(fēng)險防控流程圖 項(xiàng)目法人上報招標(biāo)備案報告， 由業(yè)務(wù)分管科室、監(jiān)察室在山西市水利工程招標(biāo) 備案批閱卡上簽署意見后，到局基建科登記備案，即可由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā)布招標(biāo)信息。 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)到局基建科進(jìn)行代理業(yè)務(wù)登記 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)在規(guī)定媒體上發(fā)布招標(biāo)公告 設(shè)有業(yè)主標(biāo)底或攔 標(biāo)價時，應(yīng)按規(guī)定委托有資質(zhì)的單位或從山西市水利工程評標(biāo)專家?guī)旎虼笸邪l(fā)改委評標(biāo)專家?guī)熘谐槿?2 名以上工程造價人員進(jìn)行編制。標(biāo)底編制應(yīng)在業(yè)務(wù)分管部門、監(jiān)察、稽察、局招標(biāo)辦等部門的監(jiān)督下進(jìn)行。 項(xiàng)目法人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)憑招標(biāo)備案報告，提前一天持抽取專家申請，到基建領(lǐng)導(dǎo)簽署的地點(diǎn)抽取專家和業(yè)主代表，組建評標(biāo)委員會 在招標(biāo)監(jiān)督組監(jiān)督下，評標(biāo)委員會對所有投標(biāo)文件進(jìn)行評審并提交評標(biāo)報告） 招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，在約定時間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂承包合同。 招標(biāo)人持招標(biāo)總結(jié)報告到招標(biāo)辦辦理登記審核，在中標(biāo)通知書上加蓋專用章。 評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)人、候補(bǔ)中標(biāo)人或排序前三名的中標(biāo)候選人要在評審結(jié)束后第一個工作日，在山西水利網(wǎng)上發(fā)布，公示期為一周。 由招標(biāo)監(jiān)督組監(jiān)督，在約定時間、地點(diǎn)當(dāng)眾開啟所有投標(biāo)文件和業(yè)主標(biāo)底 風(fēng)險： 不符合招標(biāo)條件的工程項(xiàng)目受理招標(biāo)備案 風(fēng)險等級： 高 措施： 受理招標(biāo)備案后，填寫招標(biāo)備案批閱卡，由各相關(guān)科室和局主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，通知招標(biāo)單位同意備案。 風(fēng)險： 評標(biāo)專家泄露 . 風(fēng)險等級：高 措施： 由專人負(fù)責(zé)評標(biāo)專家的抽取、通知。責(zé)任明確，嚴(yán)格保密。 風(fēng)險： 標(biāo)底泄露 . 風(fēng)險等級：高 措施： 對標(biāo)底編制全過程進(jìn) 行監(jiān)督，不得泄密。 風(fēng)險： 評標(biāo)結(jié)果不公示，不接受監(jiān)督，對招投標(biāo)問題投訴不處理或處理不公。風(fēng)險等級： 高 措施： 評標(biāo)結(jié)果未經(jīng)公示，不發(fā)中標(biāo)通知書及簽訂合同。對招標(biāo)投標(biāo)情況報告進(jìn)行備案備查。 風(fēng)險： 人為干擾專家評審。 風(fēng)險等級： 高 措施： 由紀(jì)檢、監(jiān)察、相關(guān)業(yè)務(wù)科室共同監(jiān)督開、評標(biāo)現(xiàn)場，要求開、評標(biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場錄像，保存資料。 基建科基建工程竣工驗(yàn)收管理 廉政風(fēng)險防控流程圖 （工程具備政府驗(yàn)收條件時） 接受項(xiàng)目法人政府驗(yàn)收申請 組織專家檢查驗(yàn)收具備條件 局技術(shù)負(fù)責(zé)人審查 組織有關(guān)單位、專家進(jìn)行驗(yàn)收 上報局領(lǐng)導(dǎo)驗(yàn)收具備條件情況 風(fēng)險： 符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，不受理驗(yàn)收申請；不符合驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，受理驗(yàn)收申請。 風(fēng)險等級： 高 措施： 項(xiàng)目法人政府驗(yàn)收申請上報局基建科進(jìn)行審核，