【正文】 行監(jiān)督，不得泄密。 風險： 評標專家泄露 . 風險等級：高 措施： 由專人負責評標專家的抽取、通知。 評標委員會推薦的中標人、候補中標人或排序前三名的中標候選人要在評審結束后第一個工作日，在山西水利網(wǎng)上發(fā)布，公示期為一周。 項目法人和招標代理機構憑招標備案報告，提前一天持抽取專家申請，到基建領導簽署的地點抽取專家和業(yè)主代表，組建評標委員會 在招標監(jiān)督組監(jiān)督下，評標委員會對所有投標文件進行評審并提交評標報告） 招標人發(fā)出中標通知書，在約定時間內與中標人簽訂承包合同。 招標代理機構到局基建科進行代理業(yè)務登記 招標代理機構在規(guī)定媒體上發(fā)布招標公告 設有業(yè)主標底或攔 標價時，應按規(guī)定委托有資質的單位或從山西市水利工程評標專家?guī)旎虼笸邪l(fā)改委評標專家?guī)熘谐槿?2 名以上工程造價人員進行編制。 風險等級： 高 措施： 政府驗收由基建科組織專家組先進行技術預驗收，合格后，組織有關政府部門組成驗收委員會，進行正式驗收，全體驗收委員會成員簽字，對驗收結論負責。 設計變更由基建科初審后，報規(guī)計科，并參加設計審查會。 風險等級： 高 措施： 開受理，專人審核，科、局領導逐級批準，資料歸檔保存?zhèn)洳椤? 基建科水利基本建設工程建設管理 廉政風險防控流程圖 風險 根據(jù)市政府、水利部有關水利工程建設管理規(guī)定，草擬工程管理細則 局辦公室審核 局技術負責人審核 送有關科室審查 送政策法規(guī)科審查 局領導簽發(fā) 印發(fā)文件下發(fā) 配合有關科室檢查 不良行為記錄公示 組織工程政府驗收 風險： ，違規(guī)組建。 風險： 不按規(guī)范和有關規(guī)定審計。 財務科內部審計廉政風險防控流程圖 經(jīng)濟責任審計 局黨組、人事科通知及審計工作計劃 局直單位財務管理審計 基本建設工程審計 編制審計方案、 成立審計小組 水利基建項目正式竣工驗收前由項 目單位提出竣工決算審計書面申請 修改審計報告并出具正式報告 下達內部審計通知書 實施現(xiàn)場審計 完成審計報告初稿 與被審計單位（個人）交換意見 分管局領導審閱 送達被審計單位（個人）及相關科室 被審計單位（個人）將整改意見 反饋到財務科 風險： 出具不 真實的審計報 告。 風險： 對占用土地向外 出讓或商用開發(fā)的監(jiān) 管不力，造成資產流 失。 財務科水利國有資產出租 出借廉政風險防控流程圖 出租出借土地、房屋 5 年 (含 5年 )以內的由分管局領導審批 占用土地向外出讓或商用開發(fā)由分管局領導審批 局直單位提出出租出借事項申請 提交局長辦公會議定 提交局長辦公會議定 不同意 同意后局財務科 批文下達申請單位 同意后由申請單位履行正式手續(xù) 送達申請單位 風險： 對出租出 借土地、房屋的 監(jiān)管不力，造成 資產流失。 其他條件財務科批復后向市財政局、國資委等 單位備案 市財政局批復后 批文送達申請單位 送達申請單位 報廢實物交財政實物庫 風險： 國有資產處置審查違規(guī)；對土地、房屋等處 置過 程的監(jiān)管不力，造成資產流失。 依法開展監(jiān)督檢查。 財務科水利國有資產配置審批 廉政風險防控流程圖 分管科室和局領導審批 財務科審查申報資料 資產使用單位報送年度預算（計劃） 送達申請單位 預算單位及其他使用財政性資金配置資產的履行政府采購程序 非財政性資金履行招投標等手續(xù) 同意購置 不同意 風險： 置 審 查 違規(guī) ； 對 采用 政府采 購程 序配置 資產 的監(jiān)管； 履行招投 標手續(xù)配置資產的 監(jiān)管。 風 險： 財務監(jiān)督檢查把關不嚴導致不廉潔。 風 險： 審核后直接支付或授權支付不及時，影響工程進度 。 財務科水利基本建設資金撥付管理 廉政風險防控流程圖 建設單位向水利主管部門提出用款申請 年度基本建設支出預算、年度投資計劃 向財政局提出按季 （分月）用款計劃 填報資金支付申請書 財務監(jiān)督檢查 財務負責人審核簽章、提交財政國庫支付中心 市財政國庫直接 或授權支付 風 險： 建設單位用款計劃的審查違規(guī)。 報市財政局政府采購科審批 有關單位填報政府采購計劃審批表 將審批后的政府采購計劃表退還單位 實施政府采購計劃 風險： 未按政府采購規(guī)定程序辦理 ，監(jiān)督不到位。 風險等級： 一般 措施： 嚴格審核用款計劃，向財政局申請計劃下達，嚴格按照程序撥付資金。 有關政府采購計劃的審核 撥 付 不 及 時 。 財務科水利部門預算管理廉政風險防控流程圖 依據(jù)財政預算編制規(guī)定與全市水利發(fā)展規(guī)劃及年度目標任務要求編制部門預算（草案） 分管局長審查 局長審查 局長辦公會討論通過 向市財政局報送 根據(jù)分管局長審查意見修改 根據(jù)局長審查意見修改 根據(jù)局長辦公會議討論意見修改 風 險： 編制預算不當 風險等級： 高 措 施： 須經(jīng)分管局長、局長審查后，局長辦公會討論通過。 風險等級： 高 措施： 嚴格執(zhí)行相關財經(jīng)紀律、法律、法規(guī)、制度、規(guī)定 ,比如差旅費規(guī)定。單位負責人、經(jīng)濟活動承辦人、財務分管領導、會計、出納共同發(fā)揮監(jiān)督作用，層層把關防控。 財務科機關經(jīng)費支出管理廉政風險防控流程圖 報銷人填報相關報銷憑證 科室負責人審批 財務科審核報銷及相關的賬務處理 局長審批 分管財務局長審批 風險： 把關不嚴造成違規(guī)報銷。 風 險： 審查把關不嚴，不達規(guī)定和要求認定資質。頒發(fā)證書后 30日內，將有關情況報水利部備案。 局水資源科組織有關專家對申請的材料按照水利部規(guī) 定的評分標準逐一進行評分，在最低控制分數(shù)線以上，按照得分多少確定擬認定的乙級資質，報局領導決定。書面申請包括材料有： ； ； 技術負責人的簡歷及身份證明； 、技術骨干職稱證明； 、水資源調查評價或建設項目水資源論證相關業(yè)務的業(yè)績證明； 設施、設備證明； ； 審批機關要求提供的其他材料。 風 險： 鑒定評審 把關不嚴 風險等級： 一般 措 施： 依法行政，落實責任，違者必究。材料齊備、符 合 條 件 的 項 目 準 予 受 理 ； ，所有專家從專家?guī)熘须S機抽取產生； 位根據(jù)專家評審意見，召開會議集體討論通過后許可批復。 行政審批辦河道排污口設置和擴大審批 廉政風險防控流程圖 向社會公開 大同市水務局行政審批服務辦公室 受理申請 申請資料不全或未滿足前置條 件，一次性告知補齊、補辦 大同市水務局行政審批服務辦公室 現(xiàn)場勘查并提出辦理意見（ 4 日） 局領導簽發(fā)（ 1日） 大同市水務局行政審批服務辦公室 發(fā)文并送達申請人審批文書 申請人需要提交的資料： ； ； ； 。 風 險 ： ； ，違規(guī)批復 . 風險等級 ： 一般 措 施 ： ，要求項目單位委托具有水利資質的設計單位編制項目報告書。 風險： 、違 規(guī)批復 風險等級： 高 措施： 依法行政，落實責任，違者必究。 辦理取水許可證（新辦、換發(fā)、變更）： 新辦理輸水許可證需提交以上資料，方可進行驗收、發(fā)證： ； 、井徑和剖面圖； 井的測試水量和水質化驗報告； ； 。 體研究、集體決定。 。 防洪規(guī)劃同意書 ： ； ； 報告 (確定防護對象、治理目標和任務、防洪措施和實施方案、劃定洪泛區(qū)、蓄洪區(qū)和防洪保護的范圍 ,規(guī)定蓄滯洪區(qū)的使用原則等 )。 風險： 、違 規(guī)批復 風險等級： 高 措施： 依法行政，落實責任，違者必究。 風 險： 監(jiān)督檢查不力 風險等級： 高 措 施： 嚴格依法進行監(jiān)督檢查。 風險： 單位或變相選定； ，工作不到位； 保持方案進行審查時人為干預評審； 風險等級： 高 措施： 企業(yè)水土保持方案編制招投標活動； 簽字后歸檔，終身負責； 審批科隨機抽取專家對水土保持方案進行評審，并投票確定水保方案是否通過評審。 風險等級： 一般 措施： 嚴格執(zhí)行水利部《水利規(guī)劃管理辦法》 . 風險： 專家論證時被收買或 吃拿卡要 風險等級： 一般 措施： 按照我局專家管理辦法及審查程序、相關紀律實行技術審查和專家咨詢論證 . 風險： 銜接時不重視各方意見影響規(guī)劃的科學性。 對已批準的規(guī)劃除需保密的內容外，及時對外公布，使之成為該規(guī)劃領域內實行管理的重要依據(jù)。 根據(jù)《水法》和其他法律、法規(guī)的規(guī)定，對綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃和專項規(guī)劃按規(guī)定的審批權限分別進行報批。 單位和部門意見，做好規(guī)劃的銜接工作 ； 或局技術委員會進行論證，并出具論證意見。內容包括現(xiàn)狀，趨勢、總體思路、目標、任務、布局、具體項目、實施保障措施及法律、法規(guī)規(guī)定的其他內容。 查，信息收集、課題研究、項目論證，多種形式聽取各方面的意見。 內容包括規(guī)劃編制的必要性，規(guī)劃時段、規(guī) 劃 內 容 要求、承擔單位、論證方式、進度安排和成果報批形式等。 根據(jù)全市水利發(fā)展需要和水利部等有關部門的安排提 出 規(guī) 劃 項目。 風險： 協(xié)商、調解處置不公正 風險等級： 低 措施： 深入了解聽取各方意見，注重集體研究和上下溝通協(xié)調。 風險等級： 一般 措施： 接收檔案嚴格審查，把好入口關、借閱關，實行干部檔案審查責任制。 中共正式黨員攜工作證到局人事科經(jīng)科長審批同意，查檔 管檔人員填寫《查閱干部檔案登記簿》 檔案一般不外借，特殊情況確需外借的，必須保證檔案材料絕對安全，并在一周內歸還 人事檔案轉出前按規(guī) 定認真整理、裝訂 管檔人員填寫干部檔案轉遞通知單一式兩份，并嚴密包封 收到檔案核對后，在回執(zhí)上簽字蓋章，并將回執(zhí)退回 接收檔案后，管檔人員要認真鑒別，如有涂改，填涂改情況登記表并向領導匯報， 并認真審核檔案內容是否齊全 鑒別 材料真實性、內容是否完整、手續(xù)是否完備、紙張及書寫是否規(guī)范 歸檔 經(jīng)鑒定，不屬歸檔范圍的，退回所在單位或個人；不符合要求的，按要求訂正或補送；符合要求且應當歸檔的材料及時歸入本人檔案 檔案的提供利用 檔案材料收集、鑒別、歸檔 檔案的轉遞、接收 審核后，管檔人員進行登記，編號入微機、入檔案柜 風險： 違規(guī)借閱檔案，向有關部門提供與事實不符的檔案資料 風險等級： 一般 措施： 選擇政治素質高，黨性原則強的人員管理檔案；經(jīng)常進行教育培訓。 風險： 干涉答辯和評審專家評分 風險等級： 一般 措施： 加強 過程管理，嚴格監(jiān)督。 本單位人事科初審申報材料，根據(jù)單位崗位職數(shù)空缺情況，確定申報人選，公示、蓋章、出函，報局人事科審核 高級職稱請人社局