理財(cái)服務(wù)部郵箱-20xx年12月(編輯修改稿)
2024-11-03 18:00 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立 “ 上市公司退市信息專欄 ” ，及時(shí)轉(zhuǎn)載或張貼上市公司發(fā)布的股票退市風(fēng)險(xiǎn)信息，供客戶查閱。 【 退市風(fēng)險(xiǎn)信息揭示與傳達(dá) 】 )) 向所有客戶揭示 會(huì)員退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作要求 |9| ?傳達(dá)對(duì)象： 持有該退市整理期股票的客戶 ?傳達(dá)時(shí)間： 退市風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布當(dāng)日，如發(fā)布日為非交易日，則發(fā)布后次一交易日 ?傳達(dá)方式： 短信、電話、郵件等多種方式 ?傳達(dá)內(nèi)容 ： 上市公司發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)提示公告（包括退市整理期股票預(yù)計(jì)的剩余交易日或最后交易日等），并提醒其通過上市公司指定信息披露媒體、深交所網(wǎng)站等渠道及時(shí)查閱股票退市風(fēng)險(xiǎn)信息。 向持股客戶傳達(dá) 【 退市風(fēng)險(xiǎn)信息揭示與傳達(dá) 】 2 會(huì)員通過多種方式及時(shí)向客戶傳遞相關(guān)股票退市風(fēng)險(xiǎn)信息 2 會(huì)員可以根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶交易情況，有針對(duì)性地向客戶傳達(dá)其他相關(guān)信息 )) 會(huì)員退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示工作要求 |10| 主要內(nèi)容 退市風(fēng)險(xiǎn)信息及收集 退市整理期交易風(fēng)險(xiǎn)警示 投資者教育與客戶交易行為管理 退市風(fēng)險(xiǎn)信息揭示與傳達(dá) |11| 簽署對(duì)象 ?首次委托買入退市整理期股票的客戶（ 包括機(jī)構(gòu)客戶 ）。 ?已在其他會(huì)員處簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的客戶，轉(zhuǎn)托管后首次委托買入前應(yīng)重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。 簽署方式 ?通過營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)、公司網(wǎng)站及網(wǎng)上交易系統(tǒng)等渠道，書面或電子方式簽署。 )) 【 風(fēng)險(xiǎn)揭示書的簽署 】 3. 保存簽署資料 : 妥善保存風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署資料，以備核查。 1. 制定風(fēng)險(xiǎn)揭示書 : 按照 《 擬終止上市公司股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 》 ，
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