理財服務部郵箱-20xx年12月(編輯修改稿)
2024-11-03 18:00 本頁面
【文章內容簡介】 司網站、營業(yè)場所設立 “ 上市公司退市信息專欄 ” ，及時轉載或張貼上市公司發(fā)布的股票退市風險信息，供客戶查閱。 【 退市風險信息揭示與傳達 】 )) 向所有客戶揭示 會員退市整理期股票交易風險警示工作要求 |9| ?傳達對象： 持有該退市整理期股票的客戶 ?傳達時間： 退市風險信息發(fā)布當日，如發(fā)布日為非交易日，則發(fā)布后次一交易日 ?傳達方式： 短信、電話、郵件等多種方式 ?傳達內容 ： 上市公司發(fā)布的風險提示公告（包括退市整理期股票預計的剩余交易日或最后交易日等），并提醒其通過上市公司指定信息披露媒體、深交所網站等渠道及時查閱股票退市風險信息。 向持股客戶傳達 【 退市風險信息揭示與傳達 】 2 會員通過多種方式及時向客戶傳遞相關股票退市風險信息 2 會員可以根據市場情況和客戶交易情況，有針對性地向客戶傳達其他相關信息 )) 會員退市整理期股票交易風險警示工作要求 |10| 主要內容 退市風險信息及收集 退市整理期交易風險警示 投資者教育與客戶交易行為管理 退市風險信息揭示與傳達 |11| 簽署對象 ?首次委托買入退市整理期股票的客戶（ 包括機構客戶 ）。 ?已在其他會員處簽署風險揭示書的客戶，轉托管后首次委托買入前應重新簽署風險揭示書。 簽署方式 ?通過營業(yè)部現(xiàn)場、公司網站及網上交易系統(tǒng)等渠道，書面或電子方式簽署。 )) 【 風險揭示書的簽署 】 3. 保存簽署資料 : 妥善保存風險揭示書簽署資料，以備核查。 1. 制定風險揭示書 : 按照 《 擬終止上市公司股票交易風險揭示書必備條款 》 ，
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