【文章內(nèi)容簡介】 員會關(guān)于實行核準(zhǔn)制的《項目申請報告通用文本》中明確規(guī)定，《項目申請報告》應(yīng)有“ 經(jīng)濟(jì)影響分析 ”的章節(jié)，主要內(nèi)容包括： (1)經(jīng)濟(jì)費用效益或費用效果分析。 (2)行業(yè)影響分析。 (3)區(qū)域經(jīng)濟(jì)影響分析。 (4)宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。投資規(guī)模巨大、對國民經(jīng)濟(jì)有重大影響的項目，應(yīng)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析。涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的項目，應(yīng)分析擬建項目對經(jīng)濟(jì)安全的影響，提出維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的措施。 (五 )優(yōu)化布局 對于關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)與社會安全等關(guān)鍵性的重大項目，將從國家全局的角度進(jìn)行布局優(yōu)化，以保證社會資源的最佳合理利用和整體的社 會與經(jīng)濟(jì)效益更好。這類項目主要包括重大農(nóng)林水利工程、能源、交通、郵電、通信、大型礦藏開發(fā)等。 對于因征地拆遷等可能產(chǎn)生重要社會影響的項目，以及扶貧、區(qū)域綜合開發(fā)、文化教育、公共衛(wèi)生等具有明顯社會發(fā)展目標(biāo)的項目，應(yīng)從維護(hù)公共利益、構(gòu)建和諧社會、落實以人為本的科學(xué)發(fā)展觀等角度，進(jìn)行 社會影響分析評價。 在國家發(fā)展改革委員會關(guān)于實行核準(zhǔn)制的《項目申請報告通用文本》中明確規(guī)定，《項目申請報告》應(yīng)有“社會影響分析”的章節(jié)，主要內(nèi)容包括： (1)社會影響效果分析。 (2)社會適應(yīng)性分析。 (3)社會風(fēng)險及對 策分析。 (六 )環(huán)境保護(hù) (1)建設(shè)對環(huán)境有影響的項目，不論投資主體、資金來源、項目性質(zhì)和投資規(guī)模，應(yīng)當(dāng)依照《環(huán)境影響評價法》和《建設(shè)項目環(huán)境保護(hù)管理條例》的規(guī)定，進(jìn)行環(huán)境影響評價，向有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門報批環(huán)境影響評價文件。 (2)實行審批制的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在 報送可行性研究報告前完成環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)； 實行核準(zhǔn)制的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在 提交項目申請報告前完成環(huán)境影響評價文件報批手續(xù) ；實行備案制的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在 辦理備案手續(xù)后和項目開工前 完成環(huán)境影響評價文件報批手續(xù)。 (3)由國務(wù)院 投資主管部門核準(zhǔn)或?qū)徟?的建設(shè)項目，或由國務(wù)院投資主管部門核報 國務(wù)院核準(zhǔn)或?qū)徟?的建設(shè)項目，其環(huán)境影響評價文件原則上由 國家環(huán)境保護(hù)總局 審批。 對環(huán)境可能造成 重大影響， 并 列入 《國家環(huán)境保護(hù)總局審批環(huán)境影響評價的建設(shè)項目目錄》的建設(shè)項目，其環(huán)境影響評價文件由 國家環(huán)境保護(hù)總局 審批。對環(huán)境可能造成 輕度影響 ，且 未列入 《國家環(huán)境保護(hù)總局審批環(huán)境影響評價的建設(shè)項目目錄》的建設(shè)項目，其環(huán)境影響評價文件由 省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批 。 (4)《國家環(huán)境保護(hù)總局審批環(huán)境影響評價的建設(shè)項目目錄》 以外的其他建設(shè)項 目（如重大影響） 的環(huán)境影響評價文件的審批權(quán)限，由省級環(huán)境保護(hù)行政主管部門按照建設(shè)項目的環(huán)境影響程度，結(jié)合地方情況提出，報 省級人民政府 批準(zhǔn)。其中，化工、染料、農(nóng)藥、印染、釀造、制漿造紙、電石、鐵合金、焦炭、電鍍、垃圾焚燒等污染較重或涉及環(huán)境敏感區(qū)的項目的環(huán)境影響評價文件，應(yīng)由地市級以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。 (5)對國家明令淘汰和禁止發(fā)展，各級環(huán)境保護(hù)行政主管部門一律不得受理和審批。 在國家發(fā)展改革委員會關(guān)于實行核準(zhǔn)制的《項目申請報告通用文本》中明確規(guī)定，《項目申請報告》應(yīng)有“環(huán)境和生態(tài)影響分析”一章，主 要內(nèi)容包括： (1)環(huán)境和生態(tài) 現(xiàn)狀 。 (2)生態(tài)環(huán)境影響 分析 。 (3)生態(tài)環(huán)境保護(hù) 措施 。 (4)地質(zhì)災(zāi)害 影響分析。(5)特殊環(huán)境 影響。分析擬建項目對歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護(hù)措施。 (七 )工程安全管理 (八 )其他方面的管理，如對特別技術(shù)的進(jìn)出口，藥品等特殊產(chǎn)品的生產(chǎn)，防止使用淘汰工藝技術(shù)方面，以及工程項目在建設(shè)過程中，需要使用一些特殊物資，如特殊藥品、化學(xué)物質(zhì)等，都必須按國家有關(guān)規(guī)定，必須報相應(yīng)部門批準(zhǔn)，以保證社會安全和環(huán)境安全。 第三節(jié) 承包商對項目的管理 一、承包商對項目管理的目的和特點 (一 )承包商對工程項目管理的基本含義：工程承包商；設(shè)備承包商。 (二 )承包商管理的目的 承包商是為項目提供工程勞務(wù)的組織者或設(shè)備制造者。其管理的目的主要是為了在項目建設(shè)與設(shè)備制造過程中，從人力、物力資源的有效投入到產(chǎn)品的輸出來實現(xiàn)其相應(yīng)的收益。具體是： (1)保證承包的工程項目或設(shè)備制造在進(jìn)度與質(zhì)量上達(dá)到委托合同規(guī)定的要求。 (2)追求自身收益的最大化。 (三 )承包商對工程項目管理的特點 (1)承包商的管理工作都是以固定場地為中心展開的 (2)以委托合同為根本要求。 (3)管理直接作用于工程項目實體。 (4)管理過程中資金投入相對巨大。(5)項目 建設(shè)風(fēng)險 的最后控制階段。 二、承包商管理的主要任務(wù) (一 )工程承包商的主要任務(wù)： (1)制訂施工組織設(shè)計和質(zhì)量保證計劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審定后組織實施。 (2)按施工計劃組織施工，認(rèn)真組織好人力、機(jī)械、材料等資源的投入，并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計劃及相應(yīng)進(jìn)度統(tǒng)計報表。 (3)按施工合同要求在工程進(jìn)度、成本、質(zhì)量方面進(jìn)行過程控制，發(fā)現(xiàn)不合格項及時糾正。 (4)遵守有關(guān)部門對施工場地交通、施工噪聲以及環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等方 面的管理規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。 (5)按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作。 (6)保證施工現(xiàn)場清潔，使之符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關(guān)規(guī)定。 (7)在施工過程中按規(guī)定程序及時、主動、自覺接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督檢查；提供業(yè)主和監(jiān)理工程師需要的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)的報表。 (8)及時向委托方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行改進(jìn)。 (9)負(fù)責(zé)已完工程的保護(hù)工作。 (10)向委托方完整、及時地移交有關(guān)工程資料檔案。 (二 )設(shè)備承包商的主要任務(wù)： (1)按照合同約定，以規(guī) 定的價格，在規(guī)定的時間、質(zhì)量和數(shù)量條件下提供設(shè)備，并做好現(xiàn)場服務(wù)，及時解決有關(guān)設(shè)備的技術(shù)、質(zhì)量、缺損件等問題。 (2)按照合同約定，完成設(shè)備的有關(guān)運輸、保險、包裝、設(shè)備調(diào)試、安裝、技術(shù)援助、培訓(xùn)等相關(guān)工作。 (3)保證提交的設(shè)備和技術(shù)規(guī)范與委托文件的要求一致。 (4)保證業(yè)主在使用其所提供的設(shè)備時，不侵犯第三方的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和工業(yè)設(shè)計權(quán)。 (5)完成合同規(guī)定的其他工作。 第四節(jié) 銀行對貸款項目的管理 一、銀行對貸款項目管理的目的和特點 (一 )銀行對貸款項目管理的基本含義：這類管理重點是對資金投入進(jìn)行評 審和對資金投入與使用進(jìn)行控制和監(jiān)督，以及進(jìn)行風(fēng)險控制等。 (二 )銀行對貸款項目管理的目的 1．安全性 2．流動性 3．效益性 （三） )銀行對貸款項目管理特點： (1)管理的主動權(quán)隨著資金的投入而降低。 (2)管理手段帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性。 (3)以資金運動為主線進(jìn)行管理。 二、銀行對貸款項目管理的主要內(nèi)容 (一 )貸前管理 (1)受理借款人的借款申請。 (2)進(jìn)行貸款基本調(diào)查。 (3)進(jìn)行信用評價分析。(4)對借款人進(jìn)行財務(wù)評價。 (5)對貸款項目進(jìn)行評估。 (6)制訂貸款的法律文件。 (7)貸款審批。 (8)貸 款發(fā)放。 (二 )貸后管理 1．貸后檢查 貸后檢查是指在貸款發(fā)放之后，定期或不定期地對貸款的運行情況進(jìn)行檢查分析。主要有：①以檢查借款人是否按規(guī)定使用貸款和按規(guī)定償還本息為主要內(nèi)容的 貸款檢查 ；②以檢查借款人全面情況為內(nèi)容，以保證貸款順利償還為目的的 借款人檢查 ；③以把握擔(dān)保的有效性及應(yīng)用價值為目的 擔(dān)保檢查 等。 2．貸款風(fēng)險預(yù)警。 3．貸款償還管理。 三、銀行對貸款項目的評估 評估內(nèi)容一般都超出項目本身，除通常在項目評估中進(jìn)行的市場分析、建設(shè)方案評價、投資估算、財務(wù)評價等內(nèi)容外，往往將對借款人 資信評價、財務(wù)評 價 ，及 貸款項目的評估 合在一起進(jìn)行，主要包括以下幾個方面： (一 )借款人資信評價 1．借款人概況 2．經(jīng)營者素質(zhì) 3．借款人經(jīng)營情況及發(fā)展前景 4．借款人財務(wù)狀況及償債能力評估，主要評價指標(biāo)有： (1)償債能力分析 ： 流動比率、速動比率、保守速動比率、利息支付倍數(shù)、長期負(fù)債與營運資金比率、 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)。 (2)資本結(jié)構(gòu)分析 ： 股東權(quán)益比率、資產(chǎn)負(fù)債比率、長期負(fù)債比率、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率。 (3)經(jīng)營效率分析 ： 存貨周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)、原材料周轉(zhuǎn)率、在產(chǎn)品周轉(zhuǎn)率、固 定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率、 主營業(yè)務(wù)收入增長率。 (4)盈利能力分析： 銷售毛利率、銷售凈利潤率、資產(chǎn)收益率、股東權(quán)益率、主營業(yè)務(wù)利潤率。 (5)投資收益分析 ：投資收益率 =投資收益／平均投資額 。 (6)財務(wù)結(jié)構(gòu)分析 ： 資本化比率、固定資產(chǎn)凈值率、資本固定化比率、此外還有資產(chǎn)負(fù)債率。 5．借款人信用狀況評價。 6．項目公司評價。 (二 )項目基本情況評價 (1)項目建設(shè)的必要性。 (2)項目的市場分析與市場定位。 (3)項目建設(shè)合法性分析。 (4)同類競爭項目的比較。 (5)SWOT 綜 合分析。 (6)項目市場前景預(yù)測。 (7)根據(jù)被評估項目的市場前景和市場競爭能力分析，預(yù)測項目的銷售計劃和銷售價格，評估影響銷售計劃實現(xiàn)的風(fēng)險狀況。 (8)建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、設(shè)備與配套設(shè)施情況。 (9)項目開發(fā)周期及工程進(jìn)度計劃。 (10)項目建設(shè)條件評價。 (11)相關(guān)單位的資質(zhì)評價。 (三 )貸款方式分析 ：①信用貸款方式；②保證擔(dān)保貸款方式；③抵 (質(zhì) )押擔(dān)保貸款方式。 (四 )銀行效益和貸款風(fēng)險分析： (1)銀行效益評估。銀行效益評估主要包括流動性評估和銀行相關(guān)效益評估。 (2)貸款風(fēng)險及防范措施 。 (五 )項目總體評價 總結(jié)分析評價結(jié)果，提出是否貸款、貸款額度、貸款期限、還款方式和風(fēng)險防范措施等方面的結(jié)論和建議。 第五節(jié) 咨詢工程師對項目的管理 一、咨詢工程師參與管理的目的和特點 (一 )咨詢工程師的含義 (二 )咨詢工程師參與管理的目的： (1)保障委托方實現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)。 (2)按合同規(guī)定取得合法收入。 (3)為咨詢工程師的自身創(chuàng)造良好的社會聲譽。 (三 )咨詢工程師參與管理的特點 (1)咨詢工程師的工作是智力型工作。 (2)咨詢工程師的管理內(nèi)容視委托情況而變化。 (3)不直接建設(shè)工程項目實體。 (4)職業(yè)的規(guī)范性。 (5)服務(wù)的有償性。 二、咨詢工程師參與管理的主要任務(wù) (一 )項目決策階段： (1)完成相應(yīng)調(diào)查分析報告。 (2)對項目的建設(shè)方案等進(jìn)行比選。 (3)完成相應(yīng)咨詢報告，交付委托方。 (4) 完成評估論證報告，交付給委托方。 (5)完成相關(guān)上報有關(guān)部門的報告，如項目建議書、可行性研究報告、項目核準(zhǔn)申請報告、資金申請報告、項目備案申請報告等，受相應(yīng)機(jī)關(guān)委托，對上述報告進(jìn)行評估。根據(jù)業(yè)主委托，還可協(xié)助完成項目的有關(guān)報批工作。 (二 )項目建設(shè)準(zhǔn)備階段： (1)直接接受業(yè)主委托承擔(dān)勘察設(shè)計 工作，或代理業(yè)主進(jìn)行項目的有關(guān)勘察設(shè)計招標(biāo)工作。 (2)協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托完成項目進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、資金控制及相應(yīng)協(xié)議的起草工作。 (3)協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托進(jìn)行設(shè)備采購、施工招標(biāo)工作。 (4)協(xié)助委托方完成好項目的有關(guān)設(shè)計文件及項目開工等報批工作。 (5)按委托方要求和國家有關(guān)規(guī)定，做好項目設(shè)計內(nèi)容的調(diào)整與修改工作。 (6)業(yè)主委托的其他工作，如征地、周邊關(guān)系的協(xié)調(diào)等等。 (三 )項目實施階段 (1)按委托方的要求，向施工單位進(jìn)行項目設(shè)計圖紙的技術(shù)交底，審查施工組織設(shè)計。 (2)代表業(yè) 主對項目工程施工進(jìn)行監(jiān)督、管理，以保證施工在質(zhì)量、費用和進(jìn)度等方面滿足業(yè)主要求。 (3)根據(jù)業(yè)主委托開展項目中間評價工作。 (4)及時向業(yè)主報告項目的有關(guān)進(jìn)度、質(zhì)量及費用等方面的情況。 (5)按有關(guān)規(guī)定對項目施工過程中的有關(guān)問題及時妥善地進(jìn)行處理。 (6)為工程投產(chǎn)后的運營做好人員培訓(xùn)、操作規(guī)程和規(guī)章制度的建立等準(zhǔn)備工作，協(xié)助進(jìn)行試運行。 (7)配合業(yè)主，做好項目的竣工驗收工作。 (四 )項目投產(chǎn)后階段：后評價工作。具體包括： (1)項目目標(biāo)和過程評價。 (2)可持續(xù)性評價。 (3)在以上評價基礎(chǔ)上提出項目發(fā) 展的對策建議，供委托方與有關(guān)方參考。 三、咨詢工程師的工作階段： (一 )咨詢?nèi)蝿?wù)的取得： (1)獲取咨詢?nèi)蝿?wù)信息。 (2)正確響應(yīng)委托方的要求。 (3)委托協(xié)議或合同的起草、談判、簽訂。 (二 )咨詢項目的組織與實施： 1． 工作前期準(zhǔn)備 (1)認(rèn)真研究項目的相關(guān)資料。 (2)制訂項目咨詢工作計劃。 (3)成立項目團(tuán)隊。 2．組織計劃實施 (1)逐層落實工作計劃。 (2)組織實施。 (3)溝通與調(diào)整。在溝通中重點解決以下三方面問題： 1)原委托協(xié)議或合同簽訂過程中顧客提供的情況與實際 情況有差異 ，為此咨詢工程師采 取的措施、工作安排和工作量變化，以及可能產(chǎn)生的時間變化等。 2)咨詢工作成果與委托方原期望結(jié)果之間存在的 差異，差異產(chǎn)生的原因 等。 3)咨詢工程師將咨詢結(jié)論的主要依據(jù)、問題、基本意見等與委托方進(jìn)行 交流 ，聽取對方意見，并根據(jù)具體情況，決定是否對咨詢意見進(jìn)行必要的補充和調(diào)整。 3．提交咨詢成果 (三 )咨詢項目的總結(jié) 1．總結(jié)工作 2．回訪 第三章 工程項目綜合管理 第一節(jié) 概 述 一、工程項目綜合管理的目的： 二、工程項目綜合