【正文】 agementApproach，以下簡稱 CM 模式 ) 建筑工程管理 模式又稱階段發(fā)包方式 (PhasedConstructionMethod)或快速軌道方式(FastTrackMethod)，這種模式采用的是階段性發(fā)包方式，與設(shè)計圖紙全部完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式 (SequentialConstructionApproach)不同，其特點(diǎn)是：由業(yè)主委托的CM 方式項目負(fù)責(zé)人 (ConstructionManager，以下簡稱 CM 經(jīng)理 )與 設(shè)計單位、咨詢工程師 組成一個聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計和施工。 縮短周期，提前投產(chǎn) ， 設(shè)計變更較少 ， 分項招標(biāo)可能導(dǎo)致承包 費(fèi)用較高 。 4．“代建制”模式：對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行“代建制”，通過招標(biāo)等方式， “代建制”除項目管理的內(nèi)容外，還包括項目策劃，報批，辦規(guī)劃、土地、環(huán)評、消防；市政、人防、綠化、開工等手續(xù)，采購施工承包商和監(jiān)理服務(wù)單位等內(nèi)容。 目前，“代建制”的運(yùn)作模式主要有兩種。 (1)“委托代理合同”模式。由“項目法人” (或“項目業(yè)主” )采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個工程管理單位作為“代建單位”，與“代建單位” (受托方 )簽訂“代建合同”。由代建人代行項目業(yè)主的職能，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，辦理有關(guān)審批手續(xù)，自主選擇 工程服務(wù)商和承包商。項目建成后協(xié)助委托人組織項目的驗收。 (2)以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實(shí)行相對集中的專業(yè)化管理。即成立政府投資項目建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)公益性項目的建設(shè)實(shí)施，建成后移交使用單位。 從工程項目的代建階段來分，“代建制”的實(shí)施方式分為全過程代建和兩階段代建。 (1)全過程代建。即委托人根據(jù)批準(zhǔn)的項目建議書，面向社會招標(biāo)代建人，由代建人根據(jù)批準(zhǔn)的項目建議書，從項目的可研報告開始介入，負(fù)責(zé)可研報告、初步設(shè)計、建設(shè)實(shí)施乃至于竣工驗收的管理。 (2)兩階段代建。即將建設(shè)項目分為項目前期工作階段代建和 項目建設(shè)實(shí)施階段代建。 1)前期代建。由投資人委托或招標(biāo)選擇前期代理人，協(xié)助編制可行性研究報告，負(fù)責(zé)組織可研報告的評估，完成報批手續(xù)，通過招標(biāo)落實(shí)設(shè)計單位，取得規(guī)劃許可證和土地使用證，協(xié)助完成土地使用拆遷工作。 2)工程代建。授權(quán)代建人辦理開工申請報告，取得施工許可證，通過招標(biāo)選擇施工單位，組織管理協(xié)調(diào)工程的施工建設(shè)，履行工程如期竣工驗收和交付使用的職責(zé)，負(fù)責(zé)保障工程項目在保修期內(nèi)的正常使用。 四、公共設(shè)施及服務(wù)私營化模式 1. BOT 建造一運(yùn)營一移交 (Build— Operate— Transfer)方式： BOT 有時也稱為“特許經(jīng)營權(quán)” (Concession)方式， BOT 是一種有限追索權(quán)的項目融資(Limited— recourseProjectFinancing)方式，引申的方式，如： BOOT(Build— Own— Operate—Transfer)建造 — 擁有 — 運(yùn)營 — 移交； BOO(Build— Own— Operate)建造 — 擁有 — 運(yùn)營；BLT(Build— Lease— Transfer)建造 — 租賃 — 移交； BT(Build— Transfer)建造 — 移交等十余種。 2． PFI／ PPP： PFI／ PPP 指利用私人或私營 企業(yè)資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品和服務(wù)。 PFI 大體上可以分為三類： (1)私營部門經(jīng)濟(jì)上自立的項目 (Free— standingProjects)。公共部門從規(guī)劃的角度確定對項目的要求，并向私營部門授予特許經(jīng)營權(quán)。私營部門完全依 賴向使用者的收費(fèi) 回收投資、賺取利潤，項目最終是否移交政府取決于采用 BOT 或 BOO 的方式。 (2)合資經(jīng)營 (JointVentures)。公共部門和私營部門共同出資、分擔(dān)成本，其中公共部門的出資方式可以包括提供特許貸款 (ConcessionaryLoans)、 參股、固定資產(chǎn)人股等，或上述方式的結(jié)合。 私方伙伴通過競爭方式產(chǎn)生，對項目擁有主導(dǎo)控制權(quán) 。向使用者收費(fèi)。 (3)向公共部門出售服務(wù) (Servicessoldtothepublicsector)。由私營部門融資、建成項目并提供服務(wù)，費(fèi)用補(bǔ)償 (包括成本和利潤 )依靠 向公共部門的收費(fèi) 。 第四節(jié) 工程項目管理的發(fā)展趨勢 2．工程項目專業(yè)化管理的特征顯著 3．和諧項目管理的理念與方式逐漸產(chǎn)生 4．工程項目總控 (ProjectControlling)概念的出現(xiàn) 工程項目總控是指以獨(dú)立和 公正的方式，對工程項目實(shí)施活動進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)，圍繞工程項目的費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行綜合系統(tǒng)規(guī)劃，以使工程項目的實(shí)施形成一種可靠安全的目標(biāo)控制機(jī)制。工程項目總控包括費(fèi)用控制 (CostControlling)、進(jìn)度控制 (TimeControlling)、質(zhì)量控制 (QuMityControlling) 、 合 同 控 制 (Contract Controlling) 和 資 源 控 制(ResourceControlling)。 工程項目總控的主要特點(diǎn)： (1)工程項目總控是獨(dú)立于工程項目實(shí)施班子之外的一個組織，是業(yè)主的高級參謀部 。它不直接面對工程項目設(shè)計單位、材料供應(yīng)單位，不介入各方之間的矛盾，只面對業(yè)主方代表。工程項目總控方的 核心任務(wù)是發(fā)現(xiàn)工程項目實(shí)施過程中存在的問題 ，分析產(chǎn)生問題的原因，提出工程項目“診斷”報告，制訂解決的方案。 (2)工程項目總控是一種高層次的工程項目管理咨詢活動，對知識要求較高。 (3)工程項目總控模式中一個很重要的工作是要進(jìn)行大量的信息處理。 (4)工程項目總控班子的人員組成應(yīng)是高層次的咨詢工作者，其工作產(chǎn)品應(yīng)是有相當(dāng)價值的信息，包括：①以書面形式不定期的對重大、關(guān)鍵問題提出的分析和控制 建議 ；②定期的工程 項目控制 報告 (月度、季度、半年、年度 )，范圍包括資金運(yùn)用情況、工程項目進(jìn)展情況、工程項目質(zhì)量、合同執(zhí)行情況，組織協(xié)調(diào)上的問題、信息處理上的問題等；③對影響工程項目目標(biāo)的 風(fēng)險進(jìn)行預(yù) 測，對可能產(chǎn)生的偏差提出 糾偏控制建議 ；④以會議的形式，與工程項目各參與方共同討論有關(guān)問題，為決策者提出 有價值的建議 。 5．精益建設(shè) (LeanConstruction)與廉潔管理成為工程項目管理的新內(nèi)容。 6．信息技術(shù)在工程項目管理中的應(yīng)用日益廣泛。 7．安全／健康／環(huán)境 (HSE)管理受到前所未有的重視。 第二章 工程項目主要參與方的 項目管理 第一節(jié) 項目業(yè)主對項目的管理 一、項目業(yè)主管理的目的和特點(diǎn) (一 )項目業(yè)主的含義 廣義上項目業(yè)主是指項目的所有出資人 (包括以資金、技術(shù)及其他資產(chǎn)人股等 )。狹義上項目業(yè)主是指項目在法律意義上的所有人。 (二 )業(yè)主管理的目的 工程項目業(yè)主對工程項目進(jìn)行管理的主要目的是： (1)實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望。 (2)努力使工程項目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)。 (3)保證工程項目建成后在項目功能和質(zhì)量上達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)。 (三 )業(yè)主管理的特點(diǎn) (1)業(yè)主對工程項目的管理代表了投資主體對項目的要求。 (2)業(yè) 主是對工程項目進(jìn)行全面管理的中心。 (3)從管理方式上看，在項目建設(shè)過程中業(yè)主對工程項目的管理大都采用間接而非直接方式。 二、業(yè)主管理的主要任務(wù) (一 )項目決策階段的主要任務(wù) ： (1)對投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想。 (2)選擇好咨詢機(jī)構(gòu)。 (3)組織對工程項目建議書和可行性研究報告進(jìn)行評審，與有關(guān)投資者和貸款方進(jìn)行溝通，并落實(shí)項目建設(shè)相關(guān)條件。 (4)根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和國家有關(guān)規(guī)定對項目進(jìn)行決策并報請有關(guān)部門審批、核準(zhǔn)或備案。 (二 )實(shí)施準(zhǔn)備階段的主要任務(wù)： (1)取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護(hù)等 方面的批準(zhǔn)文件，協(xié)商并取得原料、燃料、水、電等供應(yīng)以及運(yùn)輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。 (2)明確勘察設(shè)計的范圍和設(shè)計深度，選擇有信譽(yù)和合格資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位進(jìn)行勘察、設(shè)計，簽訂合同，并進(jìn)行合同管理。 (3)及時辦理有關(guān)設(shè)計文件的審批工作。 (4)組織落實(shí)項目建設(shè)用地，辦理土地征用、拆遷補(bǔ)償及施工場地的平整等工作。 (5)組織開展設(shè)備采購與工程施工招標(biāo)及評標(biāo)等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。 (6)按有關(guān)規(guī)定為設(shè)計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。 (7)選派合格的現(xiàn)場代表，選定適宜的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu) 。 (三 )項目實(shí)施階段的主要任務(wù)： (1)需由業(yè)主出面辦理的各項批準(zhǔn)手續(xù)，如施工許可證，施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通信等公共設(shè)施等方面，需取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準(zhǔn)手續(xù)等。 (2)協(xié)商解決施工所需的水、電、通信線路等必備條件。 (3)解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應(yīng)由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰? (4)向承包方提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管線等資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)。(5)聘請咨詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)，督促監(jiān)理工程師及時到位，履行職責(zé)。 (6)協(xié)調(diào)設(shè)計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關(guān)系，組織承包方和咨詢設(shè)計單位進(jìn)行圖紙會審和設(shè)計交底。 (7)確定水準(zhǔn)點(diǎn)和坐標(biāo)控制點(diǎn) ，以書面形式交給承包方，并進(jìn)行現(xiàn)場交驗。 (8)組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設(shè)計進(jìn)行審查。 (9)協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物，及有關(guān)文物、古樹等的保護(hù)工作，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用。 (10)督促設(shè)備制造商按合同要求及時提供質(zhì)量合格的設(shè)備，并組織運(yùn)到現(xiàn)場。 (11)督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并協(xié)調(diào)好報告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突。 (四 )竣工驗收階段的主要任務(wù)： (1)組織 進(jìn)行試運(yùn)行。 (2)組織有關(guān)方面對施工單位擬交付的工程進(jìn)行竣工驗收和工程決算。 (3)辦理工程接收手續(xù)。 (4)做好項目有關(guān)資料的接收與管理工作。 (5)安排有關(guān)管理與技術(shù)人員的培訓(xùn)，并及時接管。 (6)進(jìn)一步明確項目運(yùn)營后與施工方、咨詢工程師等各方的關(guān)系。 第二節(jié) 政府對工程項目的管理 一、政府管理的作用與特點(diǎn) (一 )政府管理的作用 (1)保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。 (2)保證工程項目符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。 (3)引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。 (4)保證國家整體投 資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。 (5)保證國家經(jīng)濟(jì)安全與公共利益，防止壟斷。 (二 )政府管理的特點(diǎn)： (1)具有較大的權(quán)威性。 (2)有較大的嚴(yán)肅性。 (3)可采用的管理手段是最全面的。 (4)政府在對項目實(shí)施管理時，必須保證 公平性 。 (5)政府對工程項目主要是 宏觀管理 ，對項目的規(guī)模、布局、內(nèi)容等進(jìn)行引導(dǎo)與調(diào)控，以保證國家經(jīng)濟(jì)的健康、有序發(fā)展。政府不可能也不應(yīng)該過多地介人工程項目管理的具體環(huán)節(jié)。 (6)政府在管理中強(qiáng)調(diào)發(fā)揮中介組織的作用。在充分發(fā)揮政府宏觀管理作用的同時， 發(fā)揮行業(yè)中介組織的作用 ，國家 支持成立相關(guān)協(xié)會，來實(shí)現(xiàn)行業(yè)的 自我約束與管理 。 二、政府對項目管理的主要方面 (一 )制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策與相關(guān)發(fā)展規(guī)劃 ，引導(dǎo)和調(diào)控投資項目：在國家發(fā)展改革委員會關(guān)于實(shí)行核準(zhǔn)制的《項目申請報告通用文本》中明確要求應(yīng)有“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)人分析”一章，主要內(nèi)容有： (1)發(fā)展規(guī)劃分析。 (2)產(chǎn)業(yè)政策分析。擬建項目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。 (3)行業(yè)準(zhǔn)人分析。 （二）制訂相關(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限： 1．企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目： 政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā) 利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大 布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷 等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。 企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交 項目申請報告 。 外商投資項目，政府還要從 市場準(zhǔn)入、資本項目管理 等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。其他不使用政府投資的建設(shè)項目無論規(guī)模大小，均實(shí)行備案制。 對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府 只審批資金申請報告 。 基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，可以按項目單獨(dú)申報核準(zhǔn)，也可編制中長期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》內(nèi)的項目不再另行申報核準(zhǔn)，只需辦理備案手續(xù)。 2．政府投資項目： 各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。 政府以資本金注入方式投人的，要確定出資人代表。 對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只 審批項目建議書和可行性研究報告 ， 除特殊情況外不再審批開工報告 ，同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的， 只審批資金申請報告 。 (三 )加強(qiáng)重要資源的管理： 1．對土地資源使用的管理 2．對自然資源合理利用的管理 3．對資金資源的管理 在國家發(fā)展改革委員會關(guān)于實(shí)行核準(zhǔn)制的《項目申請報告通用文本》中明確規(guī)定，《項目申請報告》應(yīng)有“資源開發(fā)及綜合利用分析”、“節(jié)能方案分析”、“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析”的章節(jié)，主要內(nèi)容包括： 1．資源開發(fā)方案 2．資源利用方案 3．資源節(jié)約措施 4．用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。 5．能耗狀況和能耗指標(biāo)分析 6．節(jié)能措施和節(jié)能效果分析 7．項目選址及用地方案 8．土地利用合理性分析 9．征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。 (四 )維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全 在國家發(fā)展改 革委