【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ucas）（ 1989）提出的 內(nèi)生性增長(zhǎng)理論。內(nèi)生性增長(zhǎng)理論指出： 知識(shí)就如資本一樣是一個(gè)生產(chǎn)因素而且是重要因素，是“內(nèi)生”的，源于廠商利潤(rùn)極大化的投資決策的努力。因此盡管某些特定的技術(shù)突破（或知識(shí)的出現(xiàn)）或許是隨機(jī)出現(xiàn)的，但技術(shù)（或知識(shí)）的全面增加與人們投入的資源（人力物力）成比例。 知識(shí)（或技術(shù)）可以提高投資收益，具有遞增的邊際生產(chǎn)率。 存在一個(gè)投資刺激知識(shí)積累，而知識(shí)積累反過(guò)來(lái)又促進(jìn)投資的良性循環(huán)。這一循環(huán)使投資的持續(xù)增長(zhǎng)能夠長(zhǎng)期提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。這一理論為國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系提供了一個(gè)更加令人信服、更嚴(yán)格的基 礎(chǔ)。特別是，減少貿(mào)易壁壘將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)的理論假設(shè)，這是因?yàn)椋海?1）允許發(fā)展中國(guó)家在開放程度比較低時(shí)以更快的速度吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)；（ 2）增加從研究和發(fā)展（ Ramp。D）中得到的利益；（ 3）導(dǎo)致了更大的生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模；（ 4）減少價(jià)格的歪曲，更高效率的利用國(guó)內(nèi)資源；（ 5）刺激專業(yè)化的生產(chǎn)規(guī)模，提高中間投入品的生產(chǎn)效率。 技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際貿(mào)易存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)通過(guò)各國(guó)努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)，新技術(shù)開發(fā)不再是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共 同努力。這一點(diǎn)對(duì)發(fā)展中國(guó)與東盟各國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易尤為重要。 本章小結(jié) 建立在要素稟賦差異基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，僅用國(guó)家之間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異來(lái)解釋是不夠的，我們要更深入地研究產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因，就必須引入赫克歇爾 —— 俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論。中國(guó)與東盟各國(guó)之間日益增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，顯然無(wú)法用 H— O 理論來(lái)解釋，我們又引入新的理論 —— 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。本章的理論分析為后文的實(shí)證分析鋪墊好的理論基礎(chǔ)。 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 12 頁(yè) 第二章 中國(guó)－東盟國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的總體性趨勢(shì) 第一節(jié) 近十五年中國(guó)－東盟經(jīng)貿(mào)合作成效顯著 近十五年來(lái)，中國(guó)與東盟 貿(mào)易額大幅增長(zhǎng)，其貿(mào)易額在各自對(duì)外貿(mào)易總額中的比重不斷提升，雙向投資迅速增加，中國(guó)在東盟國(guó)家的工程承包越來(lái)越多。 一、雙方貿(mào)易額增大 近年來(lái)，中國(guó)與東盟國(guó)家經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展。由于中國(guó)與東盟國(guó)家地理位置鄰近，雙邊政治關(guān)系友好，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，使雙方在進(jìn)出口貿(mào)易、相互投資、承包勞務(wù)等領(lǐng)域合作卓有成效。據(jù) 中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示， 1978 年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額僅為 億美元。至 1991 年增長(zhǎng)為 億美元，十三年間增長(zhǎng)了 8 倍。而近十五年間，從 1991 年至 2021 年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額從 億美元增長(zhǎng)到1608 億 美元，增長(zhǎng)了 19 倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá) 22%，這一增長(zhǎng)率超過(guò)了同期中國(guó)和東盟各自的對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)率。 但 從貿(mào)易比重來(lái)看，中國(guó)對(duì)東盟的貿(mào)易占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額的比重近年并沒有顯著性增長(zhǎng)，在 2021 年有了小幅上升，從 2021 年的 %上升到 2021 年的 %后，在 2021 年和 2021 年又呈現(xiàn)小幅下降趨勢(shì)，降到 %， 2021 年又出現(xiàn)小幅下降趨勢(shì)到 ％ 。從進(jìn)口和出口兩方面來(lái)看，中國(guó)對(duì)東盟的出口占中國(guó)出口總額比重從 2021年的 %上升至 2021年 %，有了小幅上升；而中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)口占中國(guó)總進(jìn)口比 重增長(zhǎng)幅度相對(duì)較高，從 2021年 %上升至 2021 年的 %。由此可見，相對(duì)于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易平均發(fā)展水平，中國(guó)與東盟貿(mào)易聯(lián)系有所加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在中國(guó)從東盟進(jìn)口貿(mào)易的增長(zhǎng)。 2021年以來(lái)，中國(guó)對(duì)東盟進(jìn)口比重一直都高于中國(guó)對(duì)東盟出口比重，說(shuō)明東盟對(duì)中國(guó)的進(jìn)口影響相對(duì)于東盟對(duì)中國(guó)的出口影響更大。 1991 年時(shí)的東盟 只 有新加坡、印尼、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、菲律賓、文萊六個(gè)國(guó)家，下表清楚表明了近十 五 年來(lái)中國(guó)與這六國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)情況： 表 2－ 1 中國(guó)與老東盟六國(guó)貿(mào)易額增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)表（ 1991－ 2021） 國(guó)家 1991（億美元） 2021（億美元） 增長(zhǎng)（倍數(shù)） 中－新 12 中－馬 26 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 13 頁(yè) 中－泰 20 中－菲 60 中－印 9 中－文 22 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)－東盟資訊網(wǎng) 1991 年，當(dāng)時(shí)的越南、緬甸、柬埔寨、老撾尚未加入東盟（注：東盟四個(gè)新成員國(guó)加入東盟時(shí)間：越南 1995 年，緬甸和老撾 1997 年，柬埔寨 1999 年），為使人們了解中國(guó)與這四個(gè)后來(lái)成為東盟成員的國(guó)家 十五 年貿(mào)易增長(zhǎng)情況， 在此特列 下表： 表 2－ 2 中國(guó)與新東盟四國(guó)貿(mào)易額增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)表（ 1991－ 2021） 國(guó)家 1991（億美元） 2021（億美元） 增長(zhǎng)（倍數(shù)） 中－越 309 中－緬 中－柬 * 55 中－老 10 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)－東盟資訊網(wǎng)， *是 1992年數(shù)據(jù)。 由表中可以看出：近 15 年中國(guó)與越南的貿(mào)易額增長(zhǎng)幅度巨大，飆升了 309倍；其次是菲律賓，高達(dá) 60 倍；中國(guó)與柬埔寨的貿(mào)易額增長(zhǎng)幅度也高達(dá) 55 倍；馬來(lái)西亞、文萊、泰國(guó)也呈現(xiàn)比較強(qiáng) 勁的勢(shì)頭，保持在 23 倍左右。由此可以看出中國(guó)與東盟十國(guó)的貿(mào)易緊密性和長(zhǎng)期增長(zhǎng)合作性。 二、 雙方貿(mào)易額占各自的貿(mào)易比重增大，中國(guó)由貿(mào)易順差轉(zhuǎn)為貿(mào)易逆差，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化 。 1991 年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的 %。近十 五 年，中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額從 1991 年的 1357 億美元增長(zhǎng)到 2021 年的 億美元，盡管增長(zhǎng)了 11 倍 ，但 中國(guó)與東盟貿(mào)易額占中國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的比重仍上升為 2021 年的%。 2021 年，在東盟的對(duì)外貿(mào)易中，中國(guó)排第四位；在中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中，東盟處第五位。按國(guó)別來(lái)看，中國(guó)是越南 的第一大貿(mào)易伙伴，是緬甸的第二大貿(mào)易中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 14 頁(yè) 伙伴，是 新加坡、 泰國(guó)、菲律賓的第三大貿(mào)易伙伴，是馬來(lái)西亞、印尼、柬埔寨的第四大貿(mào)易伙伴，是老撾的第五大貿(mào)易伙伴。 2021 年， 在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的前十大貿(mào)易伙伴中，新加坡是中國(guó)第 八 大 出口 貿(mào)易伙伴， 占比 ％， 馬來(lái)西亞 、泰國(guó)、菲律賓、新加坡分別 是中國(guó)第 七、第九、第十、第十一 大 進(jìn)口 貿(mào)易伙伴 ，占比分別為 3％、 ％、 %、 ％ 。 1991 年，中國(guó)自東盟進(jìn)口 億美元，而 2021 年則高達(dá) 895 億美元，增長(zhǎng)了近 22 倍，東盟成為中國(guó)第 二 大進(jìn)口來(lái)源地。 1991 年，中國(guó)向東盟 出口 億美元，而 2021 年則高達(dá) 713 億美元，增長(zhǎng)了 16 倍。 1991 年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額中，中國(guó)順差 億美元，而 2021 年逆差為 億美元， 2021 年中國(guó)逆差 億美元 ， 2021 年中國(guó)逆差為 億美元。 1991 年，中國(guó)與東盟貿(mào)易產(chǎn)品中，以初級(jí)產(chǎn)品、輕紡產(chǎn)品為主，發(fā)展到 2021 年則以工業(yè)制成品為主，其中機(jī)電產(chǎn)品名列榜 首。 這 十五年 間 雖然 貿(mào)易逆差總體上保持了上升態(tài)勢(shì)， 但是從 2021年開始出現(xiàn)了逆差縮小的趨勢(shì)。 在雙邊的經(jīng)貿(mào)關(guān)系當(dāng)中， 中國(guó)長(zhǎng)期保持對(duì)東盟的貿(mào)易逆差有重要的意義，許寧寧指出： 中 國(guó)貿(mào)易逆差的減少絕非好事。他認(rèn)為，中國(guó)之所以能與東盟的外貿(mào)總額能保持逐年遞增，中國(guó)處于逆差的前提是非常重要的，一旦這個(gè)前提不存在了，東盟國(guó)家必定會(huì)考慮自己國(guó)家的利益。此外，隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深入，雖然中國(guó)投資東盟會(huì)有所增長(zhǎng)，但是東盟的在華投資也會(huì)大幅增加。 第二節(jié) 中國(guó)與東盟雙邊貿(mào)易的國(guó)別結(jié)構(gòu) 中國(guó)對(duì)東盟各國(guó)出口總量，除 2021 年對(duì)老撾出口和 2021 年對(duì)緬甸的出口有小幅下降，從 2021 年以來(lái)基本保持持續(xù)增長(zhǎng)。 從中國(guó)與各國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易占中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易比重看，新東盟四國(guó)所占比重都非常小，不到 。新加坡最高為。從比值的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，近兩年呈上升趨勢(shì)的國(guó)家有：泰國(guó)、菲律賓、老撾；呈下降趨勢(shì)的有：新加坡、馬來(lái)西亞、印尼、越南、緬甸、老撾；呈水平趨勢(shì)的有：柬埔寨 (見表 2－ 3)。 表 2－ 3 202 2021 年中國(guó)與東盟各國(guó)貿(mào)易占中國(guó)貿(mào)易比重（％） 類別 國(guó)家 進(jìn)出口 出口 進(jìn)口 2021 2021 2021 2021 2021 2021 新加坡 泰國(guó) 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 15 頁(yè) 馬來(lái)西亞 印尼 菲律賓 越南 緬甸 老撾 柬埔寨 文萊 數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站 從中國(guó)與各國(guó)的出口貿(mào)易量占中國(guó)出口貿(mào)易總量比重看，東盟中緬甸、老撾、柬埔寨、文萊比重?cái)?shù)值非常小，均不到 ；而對(duì)東盟其他六國(guó)的比重?cái)?shù)值相對(duì)較高，新加坡最高為 ，泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印尼在 左右，菲律賓、越南在 左右；從比重的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，新加坡、 馬來(lái)西亞 、越南 、老撾、文萊 呈現(xiàn)出上升的勢(shì)頭，以 新加坡 的上升幅度最大， 泰國(guó)、 菲律賓呈現(xiàn)波動(dòng)態(tài)勢(shì) 。 從中國(guó)對(duì)東盟各國(guó)的進(jìn)口總量來(lái)看 ， 從 2021 年起，除開柬埔寨、文萊外，其他各國(guó)對(duì)中國(guó)的出口一 直保持持續(xù)增長(zhǎng) ； 從中國(guó)由東盟各國(guó)進(jìn)口總量占中國(guó)進(jìn)口總額的比重來(lái)看，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊，比重?cái)?shù)值非常小，均不到 ；從比重變化趨勢(shì)來(lái)看， 20212021 年， 新東盟四國(guó)中 除老撾的比重?cái)?shù)值有所上升外， 除緬甸下降外， 柬埔寨、文萊 兩 國(guó)呈現(xiàn)出 水平 的態(tài)勢(shì)。而東盟其他六國(guó)的比重相對(duì)較高，以馬來(lái)西亞最高為 ，而菲律賓、泰國(guó)、新加坡在 之間，印尼為 ，越南為 左右；從比重的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，菲律賓呈現(xiàn)出上升的勢(shì)頭，上升幅度最大，泰國(guó)比重有小幅上升，印尼比重一直在下降，馬來(lái)西亞也在不斷下 降，而其余各國(guó)呈現(xiàn)小幅波動(dòng)，沒有明顯的上升和下降的趨勢(shì)。 從以上分析可見，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊四國(guó)各比重?cái)?shù)值都非常小，對(duì)中國(guó)外貿(mào)的影響力很有限。新加坡、泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓、越南各國(guó)比重相對(duì)前四國(guó)較高，與中國(guó)貿(mào)易聯(lián)系更為緊密，對(duì)中國(guó)進(jìn)口和出口的影響力相對(duì)較強(qiáng)。從比重的變化來(lái)看，新加坡和泰國(guó)在中國(guó)進(jìn)、出口貿(mào)易中的地位都在持續(xù)上升；馬來(lái)西亞在中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中的地位不斷下降，印尼、越南則對(duì)中國(guó)出口影響力在增強(qiáng)，而對(duì)中國(guó)進(jìn)口的影響則在減弱，菲律賓對(duì)中國(guó)出口影響力變化不明顯，而在進(jìn)口方面，比重上升較 大，影響力快速增強(qiáng)，這一點(diǎn)也可從中國(guó)對(duì)菲律賓的迅速增長(zhǎng)的貿(mào)易逆差得到證明。 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 16 頁(yè) 從中國(guó)與東盟各國(guó)貿(mào)易不平衡性看， 20212021 年中國(guó)與泰國(guó)、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、菲律賓、文萊貿(mào)易存在貿(mào)易逆差 ， 2021 之前與新加坡一直是貿(mào)易逆差， 2021 與新加坡存在小幅順差 2021 年， 與新加坡存在 億美元的順差，對(duì)馬來(lái)西亞、菲律賓、泰國(guó)的逆差最多。從 2021 年起，馬來(lái)西亞和泰國(guó)一直是中國(guó)前十位的逆差主要來(lái)源國(guó)，而菲律賓的貿(mào)易逆差增長(zhǎng)最快， 2021 年，對(duì)菲律賓的貿(mào)易逆差為 億美元，而 2021 年對(duì)菲律賓的貿(mào)易逆差達(dá) 億美元，增長(zhǎng)了 9 倍多。而對(duì)于東盟中越南、緬甸、老撾、柬埔寨的貿(mào)易則存在著貿(mào)易順差。而且這些存在貿(mào)易差額的國(guó)家，中國(guó)對(duì)其出口額與中國(guó)從其進(jìn)口額都成較大的倍數(shù)關(guān)系，從馬來(lái)西亞、泰國(guó)的進(jìn)口額是對(duì)其出口額的近兩倍，而從菲律賓、文萊的進(jìn)口額分別是對(duì)其出口額的 倍、 倍，而對(duì)越南、緬甸、老撾、柬埔寨的出口分別是從其進(jìn)口額的 3 倍、 倍、 倍、 倍。 第三節(jié) 中國(guó)東盟國(guó)家顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù) RCA 研究 加入 WTO 后，有關(guān)中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題被提到極其重要的位置。事實(shí)上，所有關(guān)于中國(guó)加入 WTO 對(duì)各產(chǎn)業(yè)影響的利弊分析，其焦點(diǎn)在于中國(guó)產(chǎn)業(yè)是否具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。加入 WTO 利在競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，弊在競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)，這就引伸了決定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的很重要的一個(gè)基本要素 —— 比較優(yōu)勢(shì)，它所涉及的是一國(guó)不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的之間比較關(guān)系。以一國(guó)擁有的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平為條件，分析其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在可能性；從定量方面分析產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力所用主要指標(biāo)是顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（ RCA 指數(shù)） 李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為世界各國(guó)開展國(guó)際貿(mào)易提供了廣泛的基礎(chǔ)，即一國(guó)應(yīng)該根據(jù)國(guó)際商品成本比率的相對(duì)比較來(lái)決定進(jìn)出口模式。但理論中高度抽象的以 勞動(dòng)生產(chǎn)率因素分析卻給國(guó)際應(yīng)用帶來(lái)了困難。 1965 年 Balassa 提出了顯性比較優(yōu)勢(shì)（ Revealed Comparative Advantage） RCA 指數(shù)，即利用一國(guó)某種產(chǎn)業(yè)出口占該國(guó)出口的比例與相應(yīng)的占世界貿(mào)易比例的比較來(lái)實(shí)現(xiàn)測(cè)度一國(guó)在該產(chǎn)業(yè)上是否具有比較優(yōu)勢(shì)。其公式為： RCAXij=（ Xij/Xi） /（ Xwj/Xw） （式 1） 其中， Xij為 i 國(guó) j 產(chǎn)品向世界市場(chǎng)出口的價(jià)值， Xi為 i 國(guó)向世界市場(chǎng)出口所有產(chǎn)品的價(jià)值； Xwj為世界市場(chǎng) j 產(chǎn)品出口的價(jià)值； Xw為世界所有產(chǎn)品出口的價(jià)值。一般認(rèn)為，若 RCA 指數(shù)大于 則具有強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；若小于 但大于 則具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；指數(shù)小于 ，則具有弱競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。由于我們這里只是考慮中國(guó)與東盟之間的顯性比較優(yōu)勢(shì)，所以，我們?cè)谶@里把上面的 RCA 公式進(jìn)行了一方面的修改。 中國(guó)東盟成員國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 17 頁(yè) 初步修改后的顯示性比較優(yōu)勢(shì)計(jì)算公式為： RCA = （ Xik/XI） /（ Xk/X）其