【文章內(nèi)容簡介】 ucas）（ 1989）提出的 內(nèi)生性增長理論。內(nèi)生性增長理論指出： 知識就如資本一樣是一個生產(chǎn)因素而且是重要因素，是“內(nèi)生”的，源于廠商利潤極大化的投資決策的努力。因此盡管某些特定的技術(shù)突破（或知識的出現(xiàn)）或許是隨機出現(xiàn)的，但技術(shù)（或知識）的全面增加與人們投入的資源（人力物力）成比例。 知識（或技術(shù)）可以提高投資收益，具有遞增的邊際生產(chǎn)率。 存在一個投資刺激知識積累，而知識積累反過來又促進投資的良性循環(huán)。這一循環(huán)使投資的持續(xù)增長能夠長期提高經(jīng)濟增長率。這一理論為國際貿(mào)易和經(jīng)濟的長期增長與發(fā)展的關(guān)系提供了一個更加令人信服、更嚴(yán)格的基 礎(chǔ)。特別是，減少貿(mào)易壁壘將長期取得加快經(jīng)濟增長和發(fā)展的效應(yīng)的理論假設(shè)，這是因為：（ 1）允許發(fā)展中國家在開放程度比較低時以更快的速度吸收發(fā)達(dá)國家的先進技術(shù)；（ 2）增加從研究和發(fā)展（ Ramp。D）中得到的利益；（ 3）導(dǎo)致了更大的生產(chǎn)經(jīng)濟規(guī)模；（ 4）減少價格的歪曲，更高效率的利用國內(nèi)資源；（ 5）刺激專業(yè)化的生產(chǎn)規(guī)模，提高中間投入品的生產(chǎn)效率。 技術(shù)創(chuàng)新與國際貿(mào)易存在一種互動關(guān)系，貿(mào)易不僅通過國際市場的競爭通過各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品。也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機會，新技術(shù)開發(fā)不再是個別國家的行為，而成為各國的共 同努力。這一點對發(fā)展中國與東盟各國之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易尤為重要。 本章小結(jié) 建立在要素稟賦差異基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，僅用國家之間勞動生產(chǎn)率的差異來解釋是不夠的，我們要更深入地研究產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因，就必須引入赫克歇爾 —— 俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論。中國與東盟各國之間日益增長的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，顯然無法用 H— O 理論來解釋，我們又引入新的理論 —— 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。本章的理論分析為后文的實證分析鋪墊好的理論基礎(chǔ)。 中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 12 頁 第二章 中國－東盟國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的總體性趨勢 第一節(jié) 近十五年中國－東盟經(jīng)貿(mào)合作成效顯著 近十五年來，中國與東盟 貿(mào)易額大幅增長，其貿(mào)易額在各自對外貿(mào)易總額中的比重不斷提升，雙向投資迅速增加，中國在東盟國家的工程承包越來越多。 一、雙方貿(mào)易額增大 近年來，中國與東盟國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系迅速發(fā)展。由于中國與東盟國家地理位置鄰近，雙邊政治關(guān)系友好，經(jīng)濟互補性較強，使雙方在進出口貿(mào)易、相互投資、承包勞務(wù)等領(lǐng)域合作卓有成效。據(jù) 中國海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示， 1978 年，中國與東盟貿(mào)易額僅為 億美元。至 1991 年增長為 億美元，十三年間增長了 8 倍。而近十五年間，從 1991 年至 2021 年，中國與東盟貿(mào)易額從 億美元增長到1608 億 美元，增長了 19 倍，年均增長率高達(dá) 22%，這一增長率超過了同期中國和東盟各自的對外貿(mào)易增長率。 但 從貿(mào)易比重來看，中國對東盟的貿(mào)易占中國對外貿(mào)易總額的比重近年并沒有顯著性增長，在 2021 年有了小幅上升，從 2021 年的 %上升到 2021 年的 %后，在 2021 年和 2021 年又呈現(xiàn)小幅下降趨勢，降到 %， 2021 年又出現(xiàn)小幅下降趨勢到 ％ 。從進口和出口兩方面來看，中國對東盟的出口占中國出口總額比重從 2021年的 %上升至 2021年 %，有了小幅上升；而中國對東盟進口占中國總進口比 重增長幅度相對較高，從 2021年 %上升至 2021 年的 %。由此可見，相對于中國對外貿(mào)易平均發(fā)展水平，中國與東盟貿(mào)易聯(lián)系有所加強，主要體現(xiàn)在中國從東盟進口貿(mào)易的增長。 2021年以來，中國對東盟進口比重一直都高于中國對東盟出口比重，說明東盟對中國的進口影響相對于東盟對中國的出口影響更大。 1991 年時的東盟 只 有新加坡、印尼、馬來西亞、泰國、菲律賓、文萊六個國家，下表清楚表明了近十 五 年來中國與這六國貿(mào)易增長情況： 表 2－ 1 中國與老東盟六國貿(mào)易額增長統(tǒng)計表（ 1991－ 2021） 國家 1991（億美元） 2021（億美元） 增長（倍數(shù)） 中－新 12 中－馬 26 中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 13 頁 中－泰 20 中－菲 60 中－印 9 中－文 22 數(shù)據(jù)來源：中國－東盟資訊網(wǎng) 1991 年，當(dāng)時的越南、緬甸、柬埔寨、老撾尚未加入東盟（注：東盟四個新成員國加入東盟時間：越南 1995 年，緬甸和老撾 1997 年，柬埔寨 1999 年），為使人們了解中國與這四個后來成為東盟成員的國家 十五 年貿(mào)易增長情況， 在此特列 下表： 表 2－ 2 中國與新東盟四國貿(mào)易額增長統(tǒng)計表（ 1991－ 2021） 國家 1991（億美元） 2021（億美元） 增長（倍數(shù)） 中－越 309 中－緬 中－柬 * 55 中－老 10 數(shù)據(jù)來源：中國－東盟資訊網(wǎng)， *是 1992年數(shù)據(jù)。 由表中可以看出：近 15 年中國與越南的貿(mào)易額增長幅度巨大，飆升了 309倍；其次是菲律賓，高達(dá) 60 倍；中國與柬埔寨的貿(mào)易額增長幅度也高達(dá) 55 倍；馬來西亞、文萊、泰國也呈現(xiàn)比較強 勁的勢頭，保持在 23 倍左右。由此可以看出中國與東盟十國的貿(mào)易緊密性和長期增長合作性。 二、 雙方貿(mào)易額占各自的貿(mào)易比重增大，中國由貿(mào)易順差轉(zhuǎn)為貿(mào)易逆差，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化 。 1991 年，中國與東盟貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易額的 %。近十 五 年，中國對外貿(mào)易額從 1991 年的 1357 億美元增長到 2021 年的 億美元，盡管增長了 11 倍 ，但 中國與東盟貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易額的比重仍上升為 2021 年的%。 2021 年，在東盟的對外貿(mào)易中，中國排第四位；在中國的對外貿(mào)易中，東盟處第五位。按國別來看，中國是越南 的第一大貿(mào)易伙伴，是緬甸的第二大貿(mào)易中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 14 頁 伙伴，是 新加坡、 泰國、菲律賓的第三大貿(mào)易伙伴，是馬來西亞、印尼、柬埔寨的第四大貿(mào)易伙伴，是老撾的第五大貿(mào)易伙伴。 2021 年， 在中國對外貿(mào)易中的前十大貿(mào)易伙伴中，新加坡是中國第 八 大 出口 貿(mào)易伙伴， 占比 ％， 馬來西亞 、泰國、菲律賓、新加坡分別 是中國第 七、第九、第十、第十一 大 進口 貿(mào)易伙伴 ，占比分別為 3％、 ％、 %、 ％ 。 1991 年，中國自東盟進口 億美元，而 2021 年則高達(dá) 895 億美元，增長了近 22 倍，東盟成為中國第 二 大進口來源地。 1991 年，中國向東盟 出口 億美元，而 2021 年則高達(dá) 713 億美元，增長了 16 倍。 1991 年，中國與東盟貿(mào)易額中，中國順差 億美元，而 2021 年逆差為 億美元， 2021 年中國逆差 億美元 ， 2021 年中國逆差為 億美元。 1991 年，中國與東盟貿(mào)易產(chǎn)品中，以初級產(chǎn)品、輕紡產(chǎn)品為主，發(fā)展到 2021 年則以工業(yè)制成品為主，其中機電產(chǎn)品名列榜 首。 這 十五年 間 雖然 貿(mào)易逆差總體上保持了上升態(tài)勢， 但是從 2021年開始出現(xiàn)了逆差縮小的趨勢。 在雙邊的經(jīng)貿(mào)關(guān)系當(dāng)中， 中國長期保持對東盟的貿(mào)易逆差有重要的意義，許寧寧指出： 中 國貿(mào)易逆差的減少絕非好事。他認(rèn)為，中國之所以能與東盟的外貿(mào)總額能保持逐年遞增，中國處于逆差的前提是非常重要的，一旦這個前提不存在了，東盟國家必定會考慮自己國家的利益。此外，隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)的深入，雖然中國投資東盟會有所增長，但是東盟的在華投資也會大幅增加。 第二節(jié) 中國與東盟雙邊貿(mào)易的國別結(jié)構(gòu) 中國對東盟各國出口總量，除 2021 年對老撾出口和 2021 年對緬甸的出口有小幅下降，從 2021 年以來基本保持持續(xù)增長。 從中國與各國的進出口貿(mào)易占中國進出口貿(mào)易比重看，新東盟四國所占比重都非常小，不到 。新加坡最高為。從比值的變動趨勢來看，近兩年呈上升趨勢的國家有：泰國、菲律賓、老撾；呈下降趨勢的有：新加坡、馬來西亞、印尼、越南、緬甸、老撾；呈水平趨勢的有：柬埔寨 (見表 2－ 3)。 表 2－ 3 202 2021 年中國與東盟各國貿(mào)易占中國貿(mào)易比重（％） 類別 國家 進出口 出口 進口 2021 2021 2021 2021 2021 2021 新加坡 泰國 中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 15 頁 馬來西亞 印尼 菲律賓 越南 緬甸 老撾 柬埔寨 文萊 數(shù)據(jù)來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站 從中國與各國的出口貿(mào)易量占中國出口貿(mào)易總量比重看，東盟中緬甸、老撾、柬埔寨、文萊比重數(shù)值非常小，均不到 ；而對東盟其他六國的比重數(shù)值相對較高，新加坡最高為 ，泰國、馬來西亞、印尼在 左右，菲律賓、越南在 左右；從比重的變動趨勢來看，新加坡、 馬來西亞 、越南 、老撾、文萊 呈現(xiàn)出上升的勢頭，以 新加坡 的上升幅度最大， 泰國、 菲律賓呈現(xiàn)波動態(tài)勢 。 從中國對東盟各國的進口總量來看 ， 從 2021 年起，除開柬埔寨、文萊外，其他各國對中國的出口一 直保持持續(xù)增長 ； 從中國由東盟各國進口總量占中國進口總額的比重來看，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊，比重數(shù)值非常小，均不到 ；從比重變化趨勢來看， 20212021 年， 新東盟四國中 除老撾的比重數(shù)值有所上升外， 除緬甸下降外， 柬埔寨、文萊 兩 國呈現(xiàn)出 水平 的態(tài)勢。而東盟其他六國的比重相對較高，以馬來西亞最高為 ，而菲律賓、泰國、新加坡在 之間，印尼為 ，越南為 左右；從比重的變動趨勢來看，菲律賓呈現(xiàn)出上升的勢頭，上升幅度最大，泰國比重有小幅上升，印尼比重一直在下降，馬來西亞也在不斷下 降，而其余各國呈現(xiàn)小幅波動，沒有明顯的上升和下降的趨勢。 從以上分析可見，緬甸、老撾、柬埔寨、文萊四國各比重數(shù)值都非常小，對中國外貿(mào)的影響力很有限。新加坡、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、越南各國比重相對前四國較高，與中國貿(mào)易聯(lián)系更為緊密，對中國進口和出口的影響力相對較強。從比重的變化來看，新加坡和泰國在中國進、出口貿(mào)易中的地位都在持續(xù)上升；馬來西亞在中國進出口貿(mào)易中的地位不斷下降，印尼、越南則對中國出口影響力在增強，而對中國進口的影響則在減弱，菲律賓對中國出口影響力變化不明顯，而在進口方面，比重上升較 大，影響力快速增強，這一點也可從中國對菲律賓的迅速增長的貿(mào)易逆差得到證明。 中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 16 頁 從中國與東盟各國貿(mào)易不平衡性看， 20212021 年中國與泰國、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、文萊貿(mào)易存在貿(mào)易逆差 ， 2021 之前與新加坡一直是貿(mào)易逆差， 2021 與新加坡存在小幅順差 2021 年， 與新加坡存在 億美元的順差，對馬來西亞、菲律賓、泰國的逆差最多。從 2021 年起，馬來西亞和泰國一直是中國前十位的逆差主要來源國，而菲律賓的貿(mào)易逆差增長最快， 2021 年，對菲律賓的貿(mào)易逆差為 億美元，而 2021 年對菲律賓的貿(mào)易逆差達(dá) 億美元，增長了 9 倍多。而對于東盟中越南、緬甸、老撾、柬埔寨的貿(mào)易則存在著貿(mào)易順差。而且這些存在貿(mào)易差額的國家，中國對其出口額與中國從其進口額都成較大的倍數(shù)關(guān)系，從馬來西亞、泰國的進口額是對其出口額的近兩倍，而從菲律賓、文萊的進口額分別是對其出口額的 倍、 倍，而對越南、緬甸、老撾、柬埔寨的出口分別是從其進口額的 3 倍、 倍、 倍、 倍。 第三節(jié) 中國東盟國家顯性比較優(yōu)勢指數(shù) RCA 研究 加入 WTO 后，有關(guān)中國產(chǎn)業(yè)競爭力的問題被提到極其重要的位置。事實上，所有關(guān)于中國加入 WTO 對各產(chǎn)業(yè)影響的利弊分析，其焦點在于中國產(chǎn)業(yè)是否具有較強的國際競爭力。加入 WTO 利在競爭力較強的產(chǎn)業(yè)，弊在競爭力較弱的產(chǎn)業(yè)，這就引伸了決定產(chǎn)業(yè)競爭力的很重要的一個基本要素 —— 比較優(yōu)勢，它所涉及的是一國不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的之間比較關(guān)系。以一國擁有的資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平為條件，分析其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛在可能性；從定量方面分析產(chǎn)業(yè)競爭力所用主要指標(biāo)是顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（ RCA 指數(shù)） 李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為世界各國開展國際貿(mào)易提供了廣泛的基礎(chǔ)，即一國應(yīng)該根據(jù)國際商品成本比率的相對比較來決定進出口模式。但理論中高度抽象的以 勞動生產(chǎn)率因素分析卻給國際應(yīng)用帶來了困難。 1965 年 Balassa 提出了顯性比較優(yōu)勢（ Revealed Comparative Advantage） RCA 指數(shù)，即利用一國某種產(chǎn)業(yè)出口占該國出口的比例與相應(yīng)的占世界貿(mào)易比例的比較來實現(xiàn)測度一國在該產(chǎn)業(yè)上是否具有比較優(yōu)勢。其公式為： RCAXij=（ Xij/Xi） /（ Xwj/Xw） （式 1） 其中， Xij為 i 國 j 產(chǎn)品向世界市場出口的價值， Xi為 i 國向世界市場出口所有產(chǎn)品的價值； Xwj為世界市場 j 產(chǎn)品出口的價值； Xw為世界所有產(chǎn)品出口的價值。一般認(rèn)為，若 RCA 指數(shù)大于 則具有強競爭優(yōu)勢；若小于 但大于 則具有較強競爭優(yōu)勢；指數(shù)小于 ，則具有弱競爭優(yōu)勢。由于我們這里只是考慮中國與東盟之間的顯性比較優(yōu)勢，所以，我們在這里把上面的 RCA 公式進行了一方面的修改。 中國東盟成員國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化研究 第 17 頁 初步修改后的顯示性比較優(yōu)勢計算公式為： RCA = （ Xik/XI） /（ Xk/X）其