中間業(yè)務自查報告(編輯修改稿)
2025-06-06 08:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 規(guī)定》、《銀行業(yè)務主管管理辦法》，明確規(guī)范了包括代碼規(guī)則、授權(quán)部門職責、授權(quán)流程、交易授權(quán)規(guī)定在內(nèi)的完整的授權(quán)業(yè)務管理工作。 2021年 1 月 15 日 第四篇：期貨中間介紹業(yè)務準備情況的自查報告 xx 公司 xx 證券營業(yè)部 期貨中間介紹業(yè)務準備情況的自查報告 中國證監(jiān)會 xx監(jiān)管局機構(gòu)處： 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會 xx 監(jiān)管局相關規(guī)定，我營業(yè)部對開展中間介紹業(yè)務的準備工作進行了自查，自查情況匯報如下： 一、開展中間介紹業(yè)務的 基本要求方面 : 中間介紹業(yè)務的場所準備情況： 我營業(yè)部已為開展期貨中間介紹業(yè)務準備了相對獨立的業(yè)務場所并有顯著標識，專門用于中間介紹業(yè)務的開展。 中間介紹業(yè)務的人員配臵情況： 我營業(yè)部設臵了協(xié)助風控崗、協(xié)助開戶崗。并明確規(guī)定了相應的崗位職責，營業(yè)部目前有 2 名員工通過了期貨從業(yè)資格考試。其中，xx（考試合格證編號 xx）為協(xié)助風控及復核崗， xx（考試合格證編號xx）為協(xié)助開戶崗。 2 人均已經(jīng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交了期貨從業(yè)資格證書的申請材料，預計在近期即可獲得期貨從業(yè)人員資格 證書。 為保證營業(yè)部 IB 業(yè)務開展的持續(xù)性，特別是股指期貨業(yè)務的深入開展，營業(yè)部將進一步督促更多員工積極參加期貨從業(yè)資格考試，為IB 業(yè)務準備充足、持續(xù)的合格人員。 中間介紹業(yè)務的相關規(guī)則、制度： 我公司會同 xx 期貨公司嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，制定了一系列關于期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)章制度：《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務協(xié)助開戶制度》、《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務內(nèi)控制度》、《 xx 證券公司中間介紹業(yè)務風險隔離制度》、《 xx 證券中間介紹業(yè)務合規(guī)檢查制 度》、《 xx 證券 — xx 期貨中間介紹業(yè)務對接規(guī)則》并有效執(zhí)行。針對以上制度，根據(jù)《 xx 證券有限責任公司期貨 IB 業(yè)務培訓手冊》，我部開展了全員培訓工作，尤其是針對開戶專員和風控專員開展了專項培訓，確保協(xié)助開戶業(yè)務流程完備、合規(guī)；協(xié)助風險提示做到細致、全面。我部在顯著位臵公示了IB 業(yè)務投訴電話，包括 xx 期貨總部及營業(yè)部的投訴電話，明確規(guī)定了客戶投訴處理流程，以保證做到及時、有效解決客戶投訴。 中間介紹業(yè)務的信息公示情況： 我營業(yè)部已按照規(guī)定制作了中間介紹業(yè)務信息公示欄，公示了中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、營業(yè)部中間介紹業(yè)務人員的名單和照片、期貨公司期貨保證金帳戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式及證監(jiān)會規(guī)定的其他應公示的信息。隨著業(yè)務的開展和信息的不斷更新，我營業(yè)部也會及時地在信息欄中將新的信息公示給客戶。 客戶影像資料采集系統(tǒng)、行情和交易系統(tǒng)： 我營業(yè)部具有符合中間介紹業(yè)務發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時將采集的客戶信息傳遞給期貨公司。我們?yōu)榭蛻籼?供網(wǎng)上交易和場內(nèi)交易兩種渠道：網(wǎng)上使用 富遠 和“文華財經(jīng)”行情軟件，功能強大，同時發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；獨立交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和 Dos 版交
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