中間業(yè)務(wù)自查報(bào)告(編輯修改稿)
2025-06-06 08:34 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)主管管理辦法》，明確規(guī)范了包括代碼規(guī)則、授權(quán)部門(mén)職責(zé)、授權(quán)流程、交易授權(quán)規(guī)定在內(nèi)的完整的授權(quán)業(yè)務(wù)管理工作。 2021年 1 月 15 日 第四篇：期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況的自查報(bào)告 xx 公司 xx 證券營(yíng)業(yè)部 期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況的自查報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì) xx監(jiān)管局機(jī)構(gòu)處： 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) xx 監(jiān)管局相關(guān)規(guī)定，我營(yíng)業(yè)部對(duì)開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作進(jìn)行了自查，自查情況匯報(bào)如下： 一、開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的 基本要求方面 : 中間介紹業(yè)務(wù)的場(chǎng)所準(zhǔn)備情況： 我營(yíng)業(yè)部已為開(kāi)展期貨中間介紹業(yè)務(wù)準(zhǔn)備了相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)場(chǎng)所并有顯著標(biāo)識(shí)，專(zhuān)門(mén)用于中間介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展。 中間介紹業(yè)務(wù)的人員配臵情況： 我營(yíng)業(yè)部設(shè)臵了協(xié)助風(fēng)控崗、協(xié)助開(kāi)戶(hù)崗。并明確規(guī)定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，營(yíng)業(yè)部目前有 2 名員工通過(guò)了期貨從業(yè)資格考試。其中，xx（考試合格證編號(hào) xx）為協(xié)助風(fēng)控及復(fù)核崗， xx（考試合格證編號(hào)xx）為協(xié)助開(kāi)戶(hù)崗。 2 人均已經(jīng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交了期貨從業(yè)資格證書(shū)的申請(qǐng)材料，預(yù)計(jì)在近期即可獲得期貨從業(yè)人員資格 證書(shū)。 為保證營(yíng)業(yè)部 IB 業(yè)務(wù)開(kāi)展的持續(xù)性，特別是股指期貨業(yè)務(wù)的深入開(kāi)展，營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一步督促更多員工積極參加期貨從業(yè)資格考試，為IB 業(yè)務(wù)準(zhǔn)備充足、持續(xù)的合格人員。 中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則、制度： 我公司會(huì)同 xx 期貨公司嚴(yán)格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，制定了一系列關(guān)于期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)章制度：《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度》、《 xx 證券公司期貨中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)控制度》、《 xx 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》、《 xx 證券中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制 度》、《 xx 證券 — xx 期貨中間介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則》并有效執(zhí)行。針對(duì)以上制度，根據(jù)《 xx 證券有限責(zé)任公司期貨 IB 業(yè)務(wù)培訓(xùn)手冊(cè)》，我部開(kāi)展了全員培訓(xùn)工作，尤其是針對(duì)開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員和風(fēng)控專(zhuān)員開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，確保協(xié)助開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)流程完備、合規(guī)；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)提示做到細(xì)致、全面。我部在顯著位臵公示了IB 業(yè)務(wù)投訴電話，包括 xx 期貨總部及營(yíng)業(yè)部的投訴電話，明確規(guī)定了客戶(hù)投訴處理流程，以保證做到及時(shí)、有效解決客戶(hù)投訴。 中間介紹業(yè)務(wù)的信息公示情況： 我營(yíng)業(yè)部已按照規(guī)定制作了中間介紹業(yè)務(wù)信息公示欄，公示了中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)人員的名單和照片、期貨公司期貨保證金帳戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)公示的信息。隨著業(yè)務(wù)的開(kāi)展和信息的不斷更新，我營(yíng)業(yè)部也會(huì)及時(shí)地在信息欄中將新的信息公示給客戶(hù)。 客戶(hù)影像資料采集系統(tǒng)、行情和交易系統(tǒng)： 我營(yíng)業(yè)部具有符合中間介紹業(yè)務(wù)發(fā)展需要的客戶(hù)影像資料采集系統(tǒng)，能及時(shí)將采集的客戶(hù)信息傳遞給期貨公司。我們?yōu)榭蛻?hù)提 供網(wǎng)上交易和場(chǎng)內(nèi)交易兩種渠道：網(wǎng)上使用 富遠(yuǎn) 和“文華財(cái)經(jīng)”行情軟件，功能強(qiáng)大，同時(shí)發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；獨(dú)立交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和 Dos 版交
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