【文章內容簡介】 確說明的為準。 “認購 ”系指 在本信托計劃推介期 /開放發(fā)行期 內，投資者交付資金購買信托計劃 受托人開放 發(fā)行的信托單位的行為。 “申購” 系指信托 計劃存續(xù)期間內投資者交付資金申請購買受托人發(fā)行的信托計劃項下已經開放發(fā)行且可開放申購的信托單位的行為，包括未持有信托計劃項下該類信托單位的投資者申請購買該類信托單位、加入信托計劃的行為和已持有信托計劃項下該類信托單位的受益人申請追加信托資金的行為。 “信托單位取得日 ”系指 根據信托文件約定各類受益人取得相應信托單位的日期， 受益人享有的信托利益從該日（含該日）起開始計算 。 就信托計劃成立時認購的信托單位而言，其信托單位取得日為信托計劃成立日；就信托計劃存續(xù)期內申購的信托單位而言，其信托單位取得日為對應的申購 開放日或受托人確認其認購 /申購成功的其他日期。 “申請贖回 ”系 指 持有可在其信托單位預計存續(xù)期限內提前退出信托計劃的信托單位的受益人根據其與受托人簽署的根據《信托合同》約定 要求受托人支付信托利益、回購 該等 信托單位的行為。 “《追加信托資金確認書》 ”系指信托計劃存續(xù)期間，根據已生效的《信托合同》而持有某類信托單位的受益人申購同類信托單位時，與受托人簽訂的、關于追加該類信托資金的文件?！蹲芳有磐匈Y金確認書》的內容與格式參考本合同附件；但受托人另行制定《追加信托資金確認書》內容與格式的，則以最新的《追加信 托資金確認書》之內容與格式為準。 “《贖回信托單位申請書》 ”系指信托計劃存續(xù)期間， 持有某類可申請贖回 7 的信托單位的受益人 申請贖回其持有的信托單位時，向受托人提交的載明贖回的信托單位種類和份額的書面文件。 《贖回信托單位申請書》的內容與格式參考本合同附件；但受托人另行制定《贖回信托單位申請書》內容與格式的，則以最新的《贖回信托單位申請書》之內容與格式為準。 “中國 ”系指中華人民共和國（就本合同而言不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）。 “中國銀監(jiān)會 ”系指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。 “法律 ”系指中國的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和有關主管部門頒布的規(guī)范性文件。 “工作日” 系指受托人的正常營業(yè)日（不包括中國的法定公休日和節(jié)假日）。 其他定義 本合同中未定義的詞語或簡稱與《信托計劃說明書》或其他信托文件中相關詞語或簡稱的定義相同。 除非其他信托文件中另有特別定義，本標準條款已定義的詞語或簡稱在其他信托文件中的含義與本合同的定義相同。 2 信托事務管理人 受托人 名稱： 中融國際信托有限公司 住所：哈爾濱市南崗區(qū)嵩山路 33 號 聯系人： 舒占偉 電話： 01058845160 傳真 ： 01058845111 8 保管人 名稱： 中國工商銀行股份有限公司大慶分行 住所： 大慶市高新區(qū)東風路 37 號 聯系人： 盧楓 電話： 04596618039 傳真： 04596618039 3 信托目的 為充分利用受托人在資產管理方面的專業(yè)優(yōu)勢，通過市場化的運作方式，參與國家產業(yè)結構調整升級與資源整合，抓住金融政策改革機遇，分享我國經濟高速增長的成果，從而獲得持續(xù)穩(wěn)定的收益， 委托人基于對受托人的信任，同意將其合法擁有的人民幣資金委托給受托人設立信托計劃， 受托人 依據《信托合同》的約定以自 己的名義 將委托人認購的信托資金進行集合運用， 為受益人的利益管理、運用和處分， 信托資金主要運用于優(yōu)質企業(yè)并購項目，參與國家產業(yè)結構調整、上市公司資產重組與行業(yè)整合，以 股權、債權、股權收益權、可轉債、投資信托受益權或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務的有限合伙企業(yè)等方式，或上述各方式的組合，直接或間接投資于符合《信托合同》規(guī)定的優(yōu)質企業(yè)，包括但不限于文化產業(yè)、能源產業(yè)、高新技術產業(yè)、民生工程、低碳經濟以及城鄉(xiāng)統籌建設等領域；為了保障信托資金的穩(wěn)健運行與高效利用，受托人也有權篩選其他優(yōu)質項目采用上述各投資方式在 上述各投資領域內進行投資。資金閑置期間，也可用于銀行間債券及信貸資產轉讓等投資， 以期獲得收益。 信托資金運用不涉及政府融資平臺。 4 信托計劃的基本情況 信托計劃的名稱 本信托計劃的名稱為 “ 中融 融尊 1 號并購投資基金結構化集合資金信托計劃 ” 。 9 投資者范圍 信托計劃的投資者為在中華人民共和國境內居住的具有完全民事行為能力的自然人或根據中國法律合法成立的法人或者依法成立的其他組織， 并具備《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第六條規(guī)定的合格投資者資格。 單筆委托金額在 300 萬元（不含本數）以下的自然人 投資者 不超過五十人，但合格的機構投資者 和 單筆委托金額在 300 萬元（含本數）以上的自然人投資者數量不受限制 。 信托計劃的規(guī)模 本信托計劃擬募集資金規(guī)模不設上限，預計為人民幣伍拾億元（ 小寫：￥ 5,000,000,000）。信托計劃成立時募集資金規(guī)模以信托計劃成立時的實際募集資金規(guī)模為準，但不得低于最低募集規(guī)模，即 人 民幣 壹 億元（小寫：￥ 100,000,000） 。但 信托計劃推介期內，受托人有權根據信托計劃實際募集情況對最低募集規(guī)模進行調整，并通過《信托合同》確定的披露方式進行披露。 信托計劃成立時，全體優(yōu)先 A 級委托人交付的信托資金（“優(yōu)先信托資金”，在信托計劃存續(xù)期間指全體優(yōu)先Ａ級委托人和全體優(yōu)先 ...級委托人交付的全部信托資金）與全體次級委托人交付的信托資金（“次級信托資金”）的比例不得高于 9:1。信托計劃存續(xù)期間，因發(fā)行優(yōu)先 A 級信托單位、優(yōu)先 ...級信托單位導致優(yōu)先信托資金與次級信托資金之比高于 9:1，不視為違反本條規(guī)定，但受托人有權根據信托財產管理情況依法調整優(yōu)先信托資金與次級信托資金比例并要求次級受益人追加購買次級信托單位并交付相應的信托資金以符合該等比例要求。 信托計劃的成立 本次優(yōu)先 C 級信托單位募集 期自 【 2020】 年 【 7 】 月 【 1 】 日 （含該日）至 【 2020】 年 【 12 】 月 【 31 】 日 （含該日） 。 在募集期內分期發(fā)行，第一期發(fā)行優(yōu)先 C1 級信托單位、第二期為優(yōu)先 C2 級信托單位、第三期發(fā)行優(yōu)先 C3 級信托單位，以此類推。 每一期信托單位對應的募集期將由受托人在公司官網上進行公告，受托人可以根據募集情況對上述募集期進行調整，如果對公告的募集期有調整也將在公司官網上進行公告。 10 在推介期內，信托計劃在如下條件均獲得滿足時由受托人宣布成立：（ A）信托計劃 資金金額不低于最低募集規(guī)模 ；（ B） 單筆委托金額在 300 萬元（不含本數）以下的 自然人投資者不超過 50 人 ；（ C）優(yōu)先信托資金和次級信托資金的比例不超過 9:1。信托計劃成立日為受托人宣布本信托計劃成立之日。 在推介期屆滿之日，若上條所述的信托計劃成立條件仍未獲得滿足，信托計劃不成立，受托人 應 于推介期結束后 5 個工作日內將委托人交付的認購資金返還委托人，并按照中國人民銀行公布的 屆時有效的金融機構人民幣活期 存款 基準 利率 （“以下稱為基準利率”） ，向委托人支付該筆資金自向受托人交付日（含該日）至受托人返還給委托人之日（不 含該日）期間內的利息 ，返還該等款項所需銀行劃付費用直接從該等款項中扣收 。受托人返還前述款項及利息之后，受托人就本合同所列事項免除一切相關責任。 信托計劃成立后，委托人交付的信托資金自到達 信托募集賬戶 （含該日）至信托計劃成立日（不含該日） 期間 按照 基準 利率 計算的利息 歸屬于對應的 受益人，由受托人在向對應的受益人首次分配信托利益 /信托收益時支付至該等受益人信托利益分配賬戶 。 信托受益權 本信托計劃的信托受益權分為優(yōu)先 A 級信托受益權、 優(yōu)先 ...級信托受益權 和 次級信托受益權 。 除優(yōu)先 A 級 信托受益權外，受托人可根據信托計劃運營情況開放發(fā)行 優(yōu)先 ...級信托受益權 ，并可根據信托計劃運營情況決定其開放發(fā)行的 優(yōu)先 ...級信托受益權 是否開放申購。其中，受托人首次開放發(fā)行的預計存續(xù)期限、年化預期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先級信托受益權（即優(yōu)先 A 級信托受益權）的優(yōu)先級信托受益權為優(yōu)先 B 級信托受益權，第二次開放發(fā)行的預計存續(xù)期限、年化預期收益率、申購贖回規(guī)則等不同于已開放發(fā)行的優(yōu)先級信托受益權（即優(yōu)先A 級信托受益權、優(yōu)先 B 級信托受益權）的優(yōu)先級信托受益權為 優(yōu)先 C級信托受益權，以此類推。 各類信托受益權的條款和條件詳見本合同附件一 《信托受益權條款和條件》 。 11 信托計劃的期限 本信托計劃的 預計存續(xù) 期 限（“預計存續(xù)期限”） 為 五 年，自信托計劃成立之日起算。 在滿足以下任一條件時，本信托計劃可以延長信托計劃期限，信托計劃期限延長至信托計劃延長期限屆滿之日： （ 1） 信托計劃預計存續(xù)期限屆滿前 2 個月前，受托人根據信托計劃實際運營情況認為需延長信托計劃預計存續(xù)期限的，可以自行決定將信托計劃預計存續(xù)期限延長一次，延長期限不超過【 2】年，并應按照本合同規(guī)定的信息披露方式進 行披露。信托計劃預計存續(xù)期限由受托人按照前述規(guī)定延長一次后，受托人不再享有自行決定延長信托計劃預計存續(xù)期限的權利。 （ 2） 受益人大會決議延長信托計劃預計存續(xù)期限的，信托計劃預計存續(xù)期限延長。 （ 3） 信托計劃預計存續(xù)期限（包括根據本 條（ 1）、（ 2）延長的期限，下同）屆滿之日，信托財產尚未完全變現且現金部分不足以支付屆時預計應予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項的，信托計劃進入延長期（“延長期”），信托計劃期限自動延長至信托財產全部變現之日或雖未完全變現但變現所得已足以支付支付日（終 止）（定義見后）預計應予支付的本合同第 至 條規(guī)定款項受托人決定不再變現信托財產之日止。屆時存續(xù)的優(yōu)先...級信托單位（如有）存續(xù)期限亦自動延長至信托計劃終止之日。 （ 4） 發(fā)生本合同或法律法規(guī)規(guī)定的其他信托計劃存續(xù)期限延長的情形的，信托計劃期限延長。 根據本合同第 款，本 信托計劃可提前終止。 本信托計劃項下各類信托受益權的存續(xù)期限見本合同附件一。 信托受益權的 的繼承 /承繼、轉讓及贈與 信托受益權的繼承 /承繼 12 自然人受益人持有的信托受益權可以繼承， 機構受益人持有的信托受益權可以承繼。信托受益權發(fā)生繼承 /承繼的，繼承人 /承繼人應提交：繼承 /承繼法律文件、《信托合同》、有效身份證件及復印件、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件 /證明信托受益權發(fā)生合法承繼的有效法律文件及復印件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理信托受益權繼承 /承繼確認。未到受托人處進行確認的不能對抗受托人。 信托受益權發(fā)生繼承 /承繼的，受托人不收取辦理信托受益權繼承 /承繼確認手續(xù)費。 信托受益權的轉讓 本信托計劃的優(yōu)先級信托受益權可以轉讓，次級信托受益權不得轉讓。 優(yōu)先級信托受益權的轉讓應符合以下條件： （ 1） 受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》所規(guī)定的合格投資者轉讓其持有的信托受益權份額。 （ 2） 信托受益權進行拆分轉讓的，受讓人不得為自然人。 （ 3） 機構所持有的信托受益權，不得向自然人轉讓或拆分轉讓。 信托受益權轉讓確認手續(xù) 轉讓雙方應持《信托合同》、有效身份證件及復印件、受益權轉讓協議以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認。未到受托人處進行確認的不能對抗受托人。 受益人轉讓信托單位的，受托人不收取辦理轉讓確認手續(xù) 費用 。 信托受益 權的贈與 本信托計劃優(yōu)先級信托受益權可以贈與，次級信托受益權不得贈與。受贈人應為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。贈與人不得將優(yōu)先級信托受益權向自然人拆分贈與，機構不得將其持有的優(yōu)先級信托受益權贈與自然人或向自然人拆分贈與。優(yōu)先級信托受益權受贈人應無條件接受本合同對受益人的全部規(guī)定。 13 信托受益權贈與確認手續(xù) 贈與人和受贈人應攜帶原《信托合同》、贈與人和受贈人身份證明文件、經公證的贈與合同或其他證明贈與法律關系的書面法律文件以及受托人要求的其他文件，前往受托人處辦理確認。未到受托人處進行確認的不能對抗受托人 。 受益人贈與信托單位的，受托人不收取辦理贈與確認手續(xù) 費用 。 5 信托單位種類和 信托資金的交付 信托單位種類 本合同項下委托人認購的信托單位為優(yōu)先 C 級信托單位。 信托資金數額 本信托計劃項下的每個委托人認購 優(yōu)先 A 級信托單位、次級信托單位 的信托資金規(guī)模不低于人民幣 100 萬元 ，每個委托人認購優(yōu)先 ...級信托單位的信托資金規(guī)模由受托人另行確定并在該類優(yōu)先級信托單位的開放發(fā)行計劃中予以明確 。本合同項下委托人認購 信托單位應繳納 的信托資金數額見本合同第 23 條的約定。 委托人所交付的每 1 元信托資金對應 1 份信托單位