私募基金公司托管人遴選制度(編輯修改稿)
2025-05-30 04:07 本頁面
【文章內容簡介】 管人 首次 遴選 與 持續(xù)評估 記錄 表 本表 適用于 ： 公司 對首次 合作的托管人進行資格認定與綜合 情況 評估的記錄 。 公司 對已合作的托管人進行 持續(xù) 評估的記錄。 一 、 參評 托管人基本信息 托管人 名稱 注冊資本 成立時間 辦公地址 是否 為證監(jiān)會網站公布的 具有 基金托管資格的 商業(yè)銀行 或其他金融機構 業(yè)務 聯(lián)系人 業(yè)務 聯(lián)系方式 XXX 公司 內部制度辦法 6 僅供私募基金管理人在制訂相關內控制度時參考。私募基金管理人應從自身實際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進行自身內控體系的規(guī)范建設。 二 、參評托管人 綜合 情況 評分 評分項目 評分細項 評分 標準 分值 托管人整體情況 評估（ 30 分 ） 托管人公司 整體 實力與公司對 托管業(yè)務重視程度（ 10 分 ） 評分標準 詳見注 1 托管人公司 整體實力高于行業(yè)平均水平，810 分； 托管人公司 整體實力處于行業(yè)平均水平，67 分； 托管人公司 整體實力低于平均水平， 05分。 托管人 管理能力 與 運營能力（ 10 分 ） 評分標準 詳見注 2 托管人 管理能力 與 運營能力 高于行業(yè)平均水平， 810 分； 托管人 管理能力 與 運營能力 處于行業(yè)平均水平， 67 分； 托管人 管理能力 與 運營能力 低于平均水平，05 分。 托管人開展 業(yè)務的硬件設施與 技術配備 情況（ 10 分 ） 評分標準 詳見注 3 托管人硬件設施 與技術配備情況高于行業(yè)平均水平， 810 分； 托管人硬件設施 與技術配備情況 處于行業(yè)平均水平， 67 分； 托管人硬件設施 與技術配備情況 低于平均水平， 05 分。 注 1： 托管人公司 整體 實力與托管業(yè)務重視程度可從 以下幾方面評估： (1)、整體實力 可從公司 規(guī)模 、 經營范圍 、 機構分布 、 公司 服務客戶數量 等 方面評估。 (2)、 公司對托管業(yè)務的 重視程度 從公司設立 獨立托管 部門的 時間 、 托管部門 在公司 整體架構 中的 地位 （ 公司直屬 一級部門還是非一級部門） 、公司 對托管業(yè)務的戰(zhàn)略定位 （是否 作為公司重要戰(zhàn)略 發(fā)展 業(yè)務） 、 公司對托管部門的 資源投入、公司 內部各部門協(xié)同 配合 托管業(yè)務的程度等方面評估。 XXX 公司 內部制度辦法 7 僅供私募基金管理人在制訂相關內控制度時參考。私募基金管理人應從自身實際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進行自身內控體系的規(guī)范建設。 注 2： 托管人 管理能力 與 運營能力 可分別從 組織架構、 人員配備 、 規(guī)章制度、 應急處置能力等方面 具體評估： (1)、 組織架構： 開展托管業(yè)務的 部門組織架構 與崗位 設置是否健全與合理， 各崗位間 是否做到獨立運作、 業(yè)務 隔離、 互相制約 、 有效防范 利益沖突，組織架構中是否設置 專門 的內控崗位 用以 識別、評估與防范風險。 (2)、 人員配備： 托管業(yè)務 部門人員 的教育 背景、 工作年限 與工作經驗是否 滿足或 超出 崗位要求， 各崗位 員工是否熟悉政策、精通業(yè)務，關鍵崗位人員是否 滿足擁有從事 托管業(yè)務 2 年 以上工作經驗 的 要求 ，各崗位員工 是否有資產管理與托管行業(yè)的豐富經驗（ 例如 ：投資、銷售、市場、法律、審計、 財務 、 清算 、 計算機等 方面的 背景 與 經驗 ） ， 是否建立明確的備崗機制與輪崗機制 等 。 (3)、 規(guī)章制度： 托管業(yè)務 部門的規(guī)章制度 、 業(yè)務流程、操作 手冊 是否 齊備， 是否能夠 有效 應對現有業(yè)務和潛在新業(yè)務的需求， 能否 有效防范 利益沖突 ，提高業(yè)務效率，加強風險控制。 (4)、 應急處置能力： 托管業(yè)務 部門是否建立健全 各類 業(yè)務的 應急處置預案 ， 是否
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