私募基金公司托管人遴選制度(編輯修改稿)
2025-05-30 04:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 管人 首次 遴選 與 持續(xù)評(píng)估 記錄 表 本表 適用于 ： 公司 對(duì)首次 合作的托管人進(jìn)行資格認(rèn)定與綜合 情況 評(píng)估的記錄 。 公司 對(duì)已合作的托管人進(jìn)行 持續(xù) 評(píng)估的記錄。 一 、 參評(píng) 托管人基本信息 托管人 名稱 注冊(cè)資本 成立時(shí)間 辦公地址 是否 為證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的 具有 基金托管資格的 商業(yè)銀行 或其他金融機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù) 聯(lián)系人 業(yè)務(wù) 聯(lián)系方式 XXX 公司 內(nèi)部制度辦法 6 僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。 二 、參評(píng)托管人 綜合 情況 評(píng)分 評(píng)分項(xiàng)目 評(píng)分細(xì)項(xiàng) 評(píng)分 標(biāo)準(zhǔn) 分值 托管人整體情況 評(píng)估（ 30 分 ） 托管人公司 整體 實(shí)力與公司對(duì) 托管業(yè)務(wù)重視程度（ 10 分 ） 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 詳見注 1 托管人公司 整體實(shí)力高于行業(yè)平均水平，810 分； 托管人公司 整體實(shí)力處于行業(yè)平均水平，67 分； 托管人公司 整體實(shí)力低于平均水平， 05分。 托管人 管理能力 與 運(yùn)營(yíng)能力（ 10 分 ） 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 詳見注 2 托管人 管理能力 與 運(yùn)營(yíng)能力 高于行業(yè)平均水平， 810 分； 托管人 管理能力 與 運(yùn)營(yíng)能力 處于行業(yè)平均水平， 67 分； 托管人 管理能力 與 運(yùn)營(yíng)能力 低于平均水平，05 分。 托管人開展 業(yè)務(wù)的硬件設(shè)施與 技術(shù)配備 情況（ 10 分 ） 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 詳見注 3 托管人硬件設(shè)施 與技術(shù)配備情況高于行業(yè)平均水平， 810 分； 托管人硬件設(shè)施 與技術(shù)配備情況 處于行業(yè)平均水平， 67 分； 托管人硬件設(shè)施 與技術(shù)配備情況 低于平均水平， 05 分。 注 1： 托管人公司 整體 實(shí)力與托管業(yè)務(wù)重視程度可從 以下幾方面評(píng)估： (1)、整體實(shí)力 可從公司 規(guī)模 、 經(jīng)營(yíng)范圍 、 機(jī)構(gòu)分布 、 公司 服務(wù)客戶數(shù)量 等 方面評(píng)估。 (2)、 公司對(duì)托管業(yè)務(wù)的 重視程度 從公司設(shè)立 獨(dú)立托管 部門的 時(shí)間 、 托管部門 在公司 整體架構(gòu) 中的 地位 （ 公司直屬 一級(jí)部門還是非一級(jí)部門） 、公司 對(duì)托管業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位 （是否 作為公司重要戰(zhàn)略 發(fā)展 業(yè)務(wù)） 、 公司對(duì)托管部門的 資源投入、公司 內(nèi)部各部門協(xié)同 配合 托管業(yè)務(wù)的程度等方面評(píng)估。 XXX 公司 內(nèi)部制度辦法 7 僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā) ,審慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。 注 2： 托管人 管理能力 與 運(yùn)營(yíng)能力 可分別從 組織架構(gòu)、 人員配備 、 規(guī)章制度、 應(yīng)急處置能力等方面 具體評(píng)估： (1)、 組織架構(gòu)： 開展托管業(yè)務(wù)的 部門組織架構(gòu) 與崗位 設(shè)置是否健全與合理， 各崗位間 是否做到獨(dú)立運(yùn)作、 業(yè)務(wù) 隔離、 互相制約 、 有效防范 利益沖突，組織架構(gòu)中是否設(shè)置 專門 的內(nèi)控崗位 用以 識(shí)別、評(píng)估與防范風(fēng)險(xiǎn)。 (2)、 人員配備： 托管業(yè)務(wù) 部門人員 的教育 背景、 工作年限 與工作經(jīng)驗(yàn)是否 滿足或 超出 崗位要求， 各崗位 員工是否熟悉政策、精通業(yè)務(wù)，關(guān)鍵崗位人員是否 滿足擁有從事 托管業(yè)務(wù) 2 年 以上工作經(jīng)驗(yàn) 的 要求 ，各崗位員工 是否有資產(chǎn)管理與托管行業(yè)的豐富經(jīng)驗(yàn)（ 例如 ：投資、銷售、市場(chǎng)、法律、審計(jì)、 財(cái)務(wù) 、 清算 、 計(jì)算機(jī)等 方面的 背景 與 經(jīng)驗(yàn) ） ， 是否建立明確的備崗機(jī)制與輪崗機(jī)制 等 。 (3)、 規(guī)章制度： 托管業(yè)務(wù) 部門的規(guī)章制度 、 業(yè)務(wù)流程、操作 手冊(cè) 是否 齊備， 是否能夠 有效 應(yīng)對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)和潛在新業(yè)務(wù)的需求， 能否 有效防范 利益沖突 ，提高業(yè)務(wù)效率，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。 (4)、 應(yīng)急處置能力： 托管業(yè)務(wù) 部門是否建立健全 各類 業(yè)務(wù)的 應(yīng)急處置預(yù)案 ， 是否
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1