對(duì)于開(kāi)展反洗錢(qián)工作自查自糾及整改報(bào)告精選5篇(編輯修改稿)
2025-05-12 18:05 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 工作人員對(duì)前來(lái)投保的客戶發(fā)反洗錢(qián)宣傳資料。 第三篇：《反洗錢(qián)法》自查、自糾報(bào)告 幸福人壽淮南中支（籌）關(guān)于反洗錢(qián)的自查自糾報(bào)告 由于洗錢(qián)行為對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和保險(xiǎn)行業(yè)自身都具有嚴(yán)重的危害性，保險(xiǎn)公司的反洗錢(qián)活動(dòng)也會(huì)影響其“經(jīng)營(yíng)效率與效果”的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。并且，由于國(guó)家制定了一系列的相關(guān)法規(guī)，保險(xiǎn)公司的反洗錢(qián)還涉及到“適用法律和法規(guī)”的遵守或違 反等問(wèn)題。所以，內(nèi)控制度的建立和健全是保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)，有效執(zhí)行國(guó)家反洗錢(qián)法律法規(guī)的必要條件。反洗錢(qián)的內(nèi)控制度是保證上述的客戶盡職調(diào)查、交易記錄保存、大額和可疑交易報(bào)告的提交等基本措施。真正得以履行實(shí)施機(jī)制的總和，是反洗錢(qián)法的制度。 雖然幸福人壽保險(xiǎn)淮南中心支公司（籌）還在籌備階段。但在接到總、分公司的相關(guān)文件指示之后非常重視，立即組織所有人員，進(jìn)行了學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，我們認(rèn)識(shí)到反洗錢(qián)工作的重要性和緊迫性。為此，我們幸福人壽淮南中心支公司（籌），在今后的工作中，要認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家《反洗錢(qián)法》，并嚴(yán)格遵照上級(jí)主管部門(mén)和總、分公司的指示要求，加強(qiáng)以下方面的工作： (一 )在風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略中加入反洗錢(qián)的目標(biāo)和方案 由于保險(xiǎn)公司是直接或間接提供風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移服務(wù)的特殊金融企業(yè)，自身也面臨著各種各樣的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，所以有必要制定、實(shí)施自己 的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，這是保險(xiǎn)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的一種體現(xiàn)。因此，如果承認(rèn)自己面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素中包括了洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，那就應(yīng)該堅(jiān)持把反洗錢(qián) 以及反恐怖主義融資的工作方針嵌入其風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。在風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，我們將力致建立與反洗錢(qián)相關(guān)的內(nèi)部報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)和內(nèi)部評(píng)估制度。其中，內(nèi)部報(bào)告是針對(duì)反洗錢(qián)信息的內(nèi)部傳遞和共享；內(nèi)部審計(jì)是針對(duì)反洗錢(qián)信息的內(nèi)部分析、辨疑以及對(duì)反洗錢(qián)程序?qū)嵤┑幕伺c控制；內(nèi)部評(píng)估是指對(duì)反洗錢(qián)合規(guī)工作的自我評(píng)價(jià)與總結(jié)，以利改進(jìn)和提高。 (二 )落實(shí)反洗錢(qián)合規(guī)專(zhuān)員 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理需要一個(gè)強(qiáng) 有力的領(lǐng)導(dǎo)班子，幸福人壽保險(xiǎn)淮南中心支公司（籌）將按照上級(jí)主管部門(mén)和總、分公司的要求，建立和貫徹反洗錢(qián)內(nèi)控制度，并在正式開(kāi)業(yè)之前，指定專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)組織、安排、引導(dǎo)和協(xié)調(diào)反洗錢(qián)事務(wù)的合規(guī)專(zhuān)員（兼），以其為核心及時(shí)組建反洗錢(qián)合規(guī)崗。在此基礎(chǔ)上，需賦予其充分的職權(quán)，在權(quán)限范圍內(nèi)相對(duì)獨(dú)立、不受掣肘地調(diào)配人、財(cái)、物，以推進(jìn)我公司反洗錢(qián)合規(guī)工作的正常開(kāi)展。 (三 )做好員工反洗錢(qián)的培訓(xùn)工作 風(fēng)險(xiǎn)管理以人員實(shí)施為基礎(chǔ)，而目前國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)公司實(shí)施反洗錢(qián)內(nèi)控制度所面臨的最大困難之一，即在于廣大員工缺乏對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的正確認(rèn) 識(shí)和反洗錢(qián)的基本常識(shí)。因此，幸福人壽保險(xiǎn)淮南中心支公司（籌），在接到總、分公司的指示后，就立即著手準(zhǔn)備工作，在 11 月 19 日，對(duì)公司所有員工組織開(kāi)展了一次《反洗錢(qián)法》的學(xué)習(xí)。持續(xù)成
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1