【文章內(nèi)容簡介】 “ 無論雇主代表是否給予了批準(zhǔn)或同意，承包商應(yīng)對(duì)全部現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任 ” 。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準(zhǔn)設(shè)計(jì)文件并不解除總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任。與之相對(duì)應(yīng)的是， EPC總承包商須對(duì)建設(shè)工程承擔(dān)嚴(yán)格的設(shè)計(jì)責(zé)任。 EPC 總承包合同一般規(guī)定， “ 發(fā)包人（業(yè)主）向總承包人提供的任何 數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J(rèn)為在投標(biāo)前已經(jīng)仔細(xì)地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，總承包人應(yīng)該對(duì)業(yè)主要求（包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算）的正確性負(fù)責(zé)。 ” 國內(nèi)外研究發(fā)展概況 隨著我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，工程建設(shè)管理模式與國際接軌，傳統(tǒng)的由業(yè)主組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)，設(shè)計(jì)院和施工單位共同完成的工程項(xiàng)目管理模式開始縮小了適用范圍，EPC 工程總承包成為工程建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施的重要方式之一，目前在國際工程建設(shè)市場中大約占有 30%~40%的份額 [4]。 20 世紀(jì) 80 年代以來，我國對(duì)基本建設(shè) 管理體制進(jìn)行了一系列探索性的改革，其中之一就是由專門的公司對(duì)建設(shè)項(xiàng)目試行總承包制，擇優(yōu)選定這種專門的公司，從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，完成設(shè)計(jì)、設(shè)備材料采購、施工、安裝調(diào)試，直至交付使用的全過程實(shí)行固定價(jià)格總承包。 20 年來，在我國水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司和項(xiàng)目管理公司，在管理上一直努力采用國際先進(jìn)的管理模式和方法，爭取與世界通行的管理模式接軌，取得了一些明顯的成效。但是與世界一流的工程公司或項(xiàng)目管理公司相比，在功能、人員素質(zhì)、管理體制、管理方法和管理水平上都存在很 大差距。我國的工程總承包公司，大都是在原先設(shè)計(jì)單位的基礎(chǔ)上改建而成的，并不具備從項(xiàng)目的策劃、設(shè)計(jì)、采購、施工、安裝調(diào)試到交付使用進(jìn)行全過程管理的綜合功能和人力資源，因此亟待提高我國工程總承包和項(xiàng)目管理承包的水平，努力改造和培育一批有競爭力、高水平、國際型的工程公司和項(xiàng)目管理公司，加大 培訓(xùn)力度，培養(yǎng)一批高素質(zhì)、職業(yè)化的項(xiàng)目管理人員。 面對(duì)更加開放的全球化工程建筑市場，我國應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變觀念，盡快與國際上 通行的項(xiàng)目管理模式接軌，改變目前由業(yè)主或建設(shè)單位直接進(jìn)行項(xiàng)目管理，造成由于不懂項(xiàng)目管理導(dǎo)致大量項(xiàng)目失控、進(jìn)度遲滯、經(jīng)費(fèi)超支的狀況。積極推行 EPC 總承包項(xiàng)目管理模式，促進(jìn)項(xiàng)目管理專用隊(duì)伍的發(fā)育和成長，有效實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的綜合控制，獲得最大的投資效益，適應(yīng)國內(nèi)外工程建設(shè)市場的發(fā)展形式。 主要研究內(nèi)容 研究內(nèi)容 根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)資料的分析，以前人研究成果為基礎(chǔ)，本論文研究的主要內(nèi)容為： 第一章 緒論 4 綜述 EPC總承包模式的發(fā)展及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展研究現(xiàn)狀，全面系統(tǒng)分析 工程 中 EPC總承包 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)。 將 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)階段。根據(jù)EPC總承包項(xiàng) 目實(shí)際情況，構(gòu)造項(xiàng)目目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，即風(fēng)險(xiǎn)遞階層次模型 。 初步建立 EPC總承包項(xiàng)目突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理系統(tǒng) ， 為 EPC總承包項(xiàng)目突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理提供了明確的對(duì)象。 案例分析。進(jìn)行 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究目的是為了應(yīng)用于實(shí)踐，因此論文以我國某 EPC總承包 項(xiàng)目為例，結(jié)合專家咨詢法、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法等選取了對(duì)承包商有較大影響的一般風(fēng)險(xiǎn)事件和突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別； 然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響制定一般風(fēng)險(xiǎn) 事件以及突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件 控制及 應(yīng)對(duì)方案。 研究方法 文獻(xiàn)研究法。 通過查閱大量文獻(xiàn)資料，綜述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及其發(fā)展，并在綜合國內(nèi)外大量文獻(xiàn)基礎(chǔ)上對(duì) EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行了分析及總 結(jié)。 調(diào)查研究法。 通過問卷調(diào)查、咨詢專家建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)各指標(biāo) 進(jìn)行分析研究。 定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)分析方法。 文章對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了定性分析和定量處理，使得問題的研究更加全面，更逼近真實(shí)客觀。 理論分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法。 在論文中先對(duì)國際工程 EPC總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究進(jìn)行理論 分析，后以我國某 EPC總承包工程項(xiàng)目為例進(jìn)行實(shí)證分析， 通過理論實(shí)證結(jié)合對(duì)問題的探討更加深刻。 研究目的 由于現(xiàn)在的工程愈加工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，工程數(shù)量大 ，加之 業(yè)主傾向、資源配置和綜合效益等方面原因， EPC 交鑰匙工程逐漸成為國際工程承發(fā)包的主流模式之一。 從承包商的角度，承攬 EPC 總承包項(xiàng)目，既有機(jī)遇也有風(fēng)險(xiǎn)，如果承包商能運(yùn)用合理的技術(shù)和手段控制處理風(fēng)險(xiǎn)，就能在贏取利益的同時(shí)，不斷發(fā)展和壯大自己。因此，加強(qiáng) EPC 總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)我國承包企業(yè)發(fā)展有著重大的現(xiàn)實(shí)意義，其主要表現(xiàn)在于： 有利于加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)的防范控制，降低承包風(fēng)險(xiǎn)，減少財(cái)產(chǎn)損失； 有利于 EPC總承包商取得更高的合理利潤，提高我國國際工程總承包經(jīng)營效果 ； 有利于提高我國 EPC總承包商國際知名度，鞏固我國 EPC總承包商在國際建筑市場上的地位 ； 第一章 緒論 5 有利于提高國際工程項(xiàng)目承包風(fēng)險(xiǎn)管理水平，更好地開拓和發(fā)展海外承包市場； 有利于促進(jìn)國內(nèi)工程建設(shè)項(xiàng)目管理水平提高等。 第二章 EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析 6 第二章 EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析 EPC總承包 模式 概述 EPC 總承包模式 設(shè)計(jì)－采購 －施工 模式 （ Engineering， Procurement and Construct），是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式 。業(yè)主制負(fù)責(zé)提出工程項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)；承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行的全部工作，并對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。業(yè)主并不希望接入具體的工作，一般只對(duì)承包商文件進(jìn)行審核，按照合同中規(guī)定的付款計(jì)劃向承包商支付工程款。因此，與傳統(tǒng)模式相比，業(yè)主的項(xiàng)目管理任務(wù)減少了許多，通常 只派出 一名業(yè)主代表管理整個(gè)項(xiàng)目即可。 EPC 總承包 模式的三個(gè)階段工作包括的主要內(nèi)容見表 21： 表 21 EPC總承包項(xiàng)目主要工作內(nèi)容 設(shè)計(jì) —— E 采購 —— P 施工 —— C 基本設(shè)計(jì) 詳細(xì)設(shè)計(jì) 加工設(shè)計(jì) 材料采辦 設(shè)備采辦 施工分包和設(shè)計(jì)分包 工程施工 設(shè)備安裝調(diào)試 HSE 注： HSE(Health Security Environment 的縮寫，即健康、安全和環(huán)境 ) EPC 管理模式有著有別于傳統(tǒng)管理模式的特點(diǎn) [5]，總結(jié)如下： 工期縮短 快速跟進(jìn)模式的最大優(yōu)點(diǎn)就是可以大大縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，節(jié)約建設(shè)投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，可以比 較早地取得收益。一方面整個(gè)工程可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素造成的影響。 EPC 合同模式下承包商對(duì)設(shè)計(jì)、采購和施工進(jìn)行總承包，在項(xiàng)目初期和設(shè)計(jì)時(shí)就考慮到采購和施工的影響，避免了設(shè)計(jì)和采購、施工的矛盾，減少了由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、疏忽引起的變更，可以顯著減少項(xiàng)目成本，縮短工期。設(shè)計(jì)、采購和施工的協(xié)調(diào)界面從傳統(tǒng)的外部接口轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部接口，可以加快項(xiàng)目的進(jìn)度。 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商 在傳統(tǒng)模式中的外界（包括自然）風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來承擔(dān)，這樣，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商。對(duì)承包商 來說，承擔(dān) EPC 項(xiàng)目無疑是對(duì)自己管理水平的一項(xiàng)挑戰(zhàn)，充滿了高風(fēng)險(xiǎn)，也帶來高收益的機(jī)遇。如果一個(gè)承包商善于控制和處理這些風(fēng)險(xiǎn)，就能最大限度地將投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)轉(zhuǎn)化為利潤，在工程承包的大市場上發(fā)展和壯大。 第二章 EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析 7 業(yè)主對(duì)承包商限制減少 EPC 項(xiàng)目的管理方式不同于傳統(tǒng)的管理方式 EPC 合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用獨(dú)立的“工程師”管理項(xiàng)目不同，業(yè)主對(duì)承包商的工作只應(yīng)進(jìn)行有限的控制，一般不進(jìn)行干預(yù)，給予承包商按他選擇的方式進(jìn)行工作的自由。 便于投資概算 EPC 項(xiàng)目的管理業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)提前鎖定 了工程建設(shè)項(xiàng)目的投資，回避了價(jià)格、工程量變化、設(shè)計(jì)變更的風(fēng)險(xiǎn)，更有利于業(yè)主控制投資概算。業(yè)主對(duì)總承包商的招標(biāo)以功能性招標(biāo)為主。只要業(yè)主有少量的高素質(zhì)人員即可完成項(xiàng)目的管理，不需要設(shè)立龐大臃腫的項(xiàng)目管理隊(duì)伍。一般采取總價(jià)合同。 EPC總承包 工程項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) EPC 總承包 工程項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)歸納為 [6]： 關(guān)聯(lián)性；動(dòng)態(tài)性；復(fù)雜性；多樣性、不平衡性、新穎性等。 關(guān)聯(lián)性： EPC 總承包 工程項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)行各個(gè)階段，各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)具有很大的關(guān)聯(lián)性，而不是各階段或各過程分割開來 的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的簡單組合。 動(dòng)態(tài)：由于 EPC 總承包 工程項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、運(yùn)行各個(gè)階段，隨著各階段參與行為主體的不同，對(duì)應(yīng)的主要風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同，所以風(fēng)險(xiǎn)具有動(dòng)態(tài)性。 復(fù)雜性：國際工程 EPC 總承包項(xiàng)目要比單獨(dú)設(shè)計(jì)、施工等單項(xiàng)承包以及傳統(tǒng)模式總承包項(xiàng)目復(fù)雜得多，其風(fēng)險(xiǎn)也比其他一般項(xiàng)目復(fù)雜的多，所以 EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的復(fù)雜性特征。 多樣性：由于 EPC 項(xiàng)目適用于大型的石油、化工、冶金、電力等不同的項(xiàng)目，不同類型的項(xiàng)目，其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)種類也會(huì)不同，因此， EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)種類繁多。 不平衡性：傳統(tǒng)的合同一般采用“雙贏”的方式分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這也是新紅皮書和新黃皮書中體現(xiàn)的“風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)”原則。然而在 EPC 合同中，承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍明顯擴(kuò)大，且獲得補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)大大減少，所以風(fēng)險(xiǎn)的分配具有不平衡性。 新穎性： EPC 模式是當(dāng)前國際工程承包市場中一種新的工程項(xiàng)目承包模式，大量有關(guān)工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和歷史數(shù)據(jù)都沒有得到很好地積累，項(xiàng)目實(shí)施過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)傳統(tǒng)模式較為新穎，因此具有新穎性的特點(diǎn)。 EPC總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類 EPC 總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可考慮以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)影響因素、項(xiàng) 目階段、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率域第二章 EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析 8 影響程度、結(jié)果屬性、項(xiàng)目系統(tǒng)、作用對(duì)象等多種方法進(jìn)行分類 [7]： 按照風(fēng)險(xiǎn)的影響因素可分為： 自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、 EPC管理風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 合同風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 典型風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等； 按照項(xiàng)目階段分為：投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、試運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等； 按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率域影響程度分為：風(fēng)險(xiǎn)頻率較高，但風(fēng)險(xiǎn)程度不大的一般風(fēng)險(xiǎn)事件；風(fēng)險(xiǎn)頻率較低，但風(fēng)險(xiǎn)程度很大的突發(fā)事件等； 按照結(jié)果屬性分為：工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等； 按照項(xiàng)目系統(tǒng)分為：行為主體系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、管理過程風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 EPC 總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析 EPC 總承包工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響因素 EPC 總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素有：自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、 EPC管理風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 合同風(fēng)險(xiǎn)、 EPC 典型風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等 [8]。 自然風(fēng)險(xiǎn) FIDIC 在 1999 年出版的《施工合同條件》（新紅皮書）和《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì) — 施工合同條件》（新黃皮書）明確規(guī)定，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)由一下一項(xiàng)：一個(gè)有 經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見且且無法防范的自然力的作用，而 EPC 合同明顯減少了新紅皮書和新黃皮書中關(guān)于“外部自然力”這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。這就意味著，在 EPC 合同條件下，承包商要單方面承擔(dān)最頻繁的“外部自然力的作用”這一風(fēng)險(xiǎn)，加之 EPC 模式適用于大型復(fù)雜、工期長的項(xiàng)目，因此，遭遇各種自然災(zāi)害的機(jī)會(huì)相對(duì)一般模式的項(xiàng)目較大。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)主要有 : 不可抗力； 地理環(huán)境； 地質(zhì)條件。 政治風(fēng)險(xiǎn) EPC 項(xiàng)目和其他項(xiàng)目一樣，在工程中實(shí)施過程過程中都會(huì)遇到政治風(fēng)險(xiǎn)，盡管銀皮書中明確羅列了業(yè)主承擔(dān)的政治風(fēng)險(xiǎn)，承包商在發(fā)生此類風(fēng) 險(xiǎn)時(shí)可以向業(yè)主索取一定數(shù)量的補(bǔ)償費(fèi)用，但是由于銀皮書中只提供一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)格式，有些業(yè)主為了保護(hù)自己的利益，往往在談判時(shí)回避此類風(fēng)險(xiǎn)，使得承包商難以得到實(shí)際的全部補(bǔ)償，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)主要有： 政治局勢(shì)變化； 戰(zhàn)爭和騷亂； 業(yè)主國對(duì)外關(guān)系 法律和政策穩(wěn)定性。 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) EPC 合同的一般規(guī)定中刪去了因?yàn)槲飪r(jià)上漲或匯率波動(dòng)調(diào)整合同價(jià)款的規(guī)定，這就意味著在一般情況下，承包商不得不承擔(dān)在紅皮書和黃皮書中業(yè)主承擔(dān)的“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”。加之 EPC 項(xiàng)目一般是固定總價(jià)合同，通貨膨脹等經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使工程造價(jià)大幅度提高。相關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)主要有： 通貨膨脹； 原材料價(jià)格上漲； 外匯管制及匯率變化； 國家第二章 EPC 總承包模式風(fēng)險(xiǎn)分析 9 債務(wù)繁重； 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)惡化。 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)主要有： 社會(huì)風(fēng)氣與習(xí)俗； 民族與宗教； 社會(huì)秩序與治安。 EPC 管理風(fēng)險(xiǎn) EPC 項(xiàng)目開展運(yùn)作過程和其他的 FIDIC 模式項(xiàng)目有其共同點(diǎn)，但也有其本身的獨(dú)特性，業(yè)主很只有和總承包商建立合同關(guān)系，極大地減少了業(yè)主所面臨的承包商的數(shù)量，大大增加了總承包的管理任務(wù)；總承包商要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的運(yùn)營，包括設(shè)計(jì)、采購與供應(yīng)、工程施工，甚至包括項(xiàng)目前期規(guī)劃、方案選 擇、可行性研究