【文章內(nèi)容簡介】 “ 無論雇主代表是否給予了批準或同意，承包商應對全部現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔全部責任 ” 。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準設計文件并不解除總承包商的設計責任。與之相對應的是， EPC總承包商須對建設工程承擔嚴格的設計責任。 EPC 總承包合同一般規(guī)定， “ 發(fā)包人（業(yè)主）向總承包人提供的任何 數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔的設計、采購、施工責任?？偝邪吮徽J為在投標前已經(jīng)仔細地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，總承包人應該對業(yè)主要求（包括設計標準和計算）的正確性負責。 ” 國內(nèi)外研究發(fā)展概況 隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，工程建設管理模式與國際接軌，傳統(tǒng)的由業(yè)主組建項目管理團隊主導，設計院和施工單位共同完成的工程項目管理模式開始縮小了適用范圍，EPC 工程總承包成為工程建設項目組織實施的重要方式之一，目前在國際工程建設市場中大約占有 30%~40%的份額 [4]。 20 世紀 80 年代以來，我國對基本建設 管理體制進行了一系列探索性的改革，其中之一就是由專門的公司對建設項目試行總承包制，擇優(yōu)選定這種專門的公司，從項目立項開始，完成設計、設備材料采購、施工、安裝調(diào)試，直至交付使用的全過程實行固定價格總承包。 20 年來，在我國水電、建筑、冶金、化工、石化、石油、鐵道、輕工等行業(yè)相繼組建了一批工程總承包公司和項目管理公司，在管理上一直努力采用國際先進的管理模式和方法，爭取與世界通行的管理模式接軌，取得了一些明顯的成效。但是與世界一流的工程公司或項目管理公司相比，在功能、人員素質(zhì)、管理體制、管理方法和管理水平上都存在很 大差距。我國的工程總承包公司，大都是在原先設計單位的基礎上改建而成的，并不具備從項目的策劃、設計、采購、施工、安裝調(diào)試到交付使用進行全過程管理的綜合功能和人力資源，因此亟待提高我國工程總承包和項目管理承包的水平，努力改造和培育一批有競爭力、高水平、國際型的工程公司和項目管理公司，加大 培訓力度，培養(yǎng)一批高素質(zhì)、職業(yè)化的項目管理人員。 面對更加開放的全球化工程建筑市場，我國應該積極轉變觀念，盡快與國際上 通行的項目管理模式接軌，改變目前由業(yè)主或建設單位直接進行項目管理，造成由于不懂項目管理導致大量項目失控、進度遲滯、經(jīng)費超支的狀況。積極推行 EPC 總承包項目管理模式，促進項目管理專用隊伍的發(fā)育和成長，有效實現(xiàn)建設項目的綜合控制，獲得最大的投資效益，適應國內(nèi)外工程建設市場的發(fā)展形式。 主要研究內(nèi)容 研究內(nèi)容 根據(jù)國內(nèi)外相關資料的分析，以前人研究成果為基礎，本論文研究的主要內(nèi)容為： 第一章 緒論 4 綜述 EPC總承包模式的發(fā)展及工程項目風險管理發(fā)展研究現(xiàn)狀，全面系統(tǒng)分析 工程 中 EPC總承包 項目 風險。 將 EPC總承包項目風險管理分為風險識別，風險評價，風險應對三個階段。根據(jù)EPC總承包項 目實際情況，構造項目目標的風險評價模型，即風險遞階層次模型 。 初步建立 EPC總承包項目突發(fā)風險事件應急管理系統(tǒng) ， 為 EPC總承包項目突發(fā)風險事件應急管理提供了明確的對象。 案例分析。進行 EPC總承包項目風險研究目的是為了應用于實踐，因此論文以我國某 EPC總承包 項目為例，結合專家咨詢法、項目的風險識別清單、風險調(diào)查法等選取了對承包商有較大影響的一般風險事件和突發(fā)風險事件進行風險識別； 然后根據(jù)風險因素對項目目標的影響制定一般風險 事件以及突發(fā)風險事件 控制及 應對方案。 研究方法 文獻研究法。 通過查閱大量文獻資料，綜述項目風險管理現(xiàn)狀及其發(fā)展，并在綜合國內(nèi)外大量文獻基礎上對 EPC總承包項目風險管理過程進行了分析及總 結。 調(diào)查研究法。 通過問卷調(diào)查、咨詢專家建立風險評價指標體系，并對各指標 進行分析研究。 定性與定量相結合的系統(tǒng)分析方法。 文章對風險評價指標進行了定性分析和定量處理，使得問題的研究更加全面，更逼近真實客觀。 理論分析與實證分析相結合的方法。 在論文中先對國際工程 EPC總承包項目風險管理研究進行理論 分析，后以我國某 EPC總承包工程項目為例進行實證分析， 通過理論實證結合對問題的探討更加深刻。 研究目的 由于現(xiàn)在的工程愈加工期長、結構復雜，工程數(shù)量大 ，加之 業(yè)主傾向、資源配置和綜合效益等方面原因， EPC 交鑰匙工程逐漸成為國際工程承發(fā)包的主流模式之一。 從承包商的角度，承攬 EPC 總承包項目，既有機遇也有風險，如果承包商能運用合理的技術和手段控制處理風險，就能在贏取利益的同時，不斷發(fā)展和壯大自己。因此，加強 EPC 總承包項目的風險控制對我國承包企業(yè)發(fā)展有著重大的現(xiàn)實意義，其主要表現(xiàn)在于： 有利于加強 風險的防范控制，降低承包風險，減少財產(chǎn)損失； 有利于 EPC總承包商取得更高的合理利潤，提高我國國際工程總承包經(jīng)營效果 ； 有利于提高我國 EPC總承包商國際知名度，鞏固我國 EPC總承包商在國際建筑市場上的地位 ； 第一章 緒論 5 有利于提高國際工程項目承包風險管理水平，更好地開拓和發(fā)展海外承包市場； 有利于促進國內(nèi)工程建設項目管理水平提高等。 第二章 EPC 總承包模式風險分析 6 第二章 EPC 總承包模式風險分析 EPC總承包 模式 概述 EPC 總承包模式 設計－采購 －施工 模式 （ Engineering， Procurement and Construct），是一種包括設計、設備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式 。業(yè)主制負責提出工程項目的預期目標、功能要求和設計標準；承包商負責設計、采購、施工和試運行的全部工作，并對工程項目的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責。業(yè)主并不希望接入具體的工作，一般只對承包商文件進行審核，按照合同中規(guī)定的付款計劃向承包商支付工程款。因此，與傳統(tǒng)模式相比，業(yè)主的項目管理任務減少了許多，通常 只派出 一名業(yè)主代表管理整個項目即可。 EPC 總承包 模式的三個階段工作包括的主要內(nèi)容見表 21： 表 21 EPC總承包項目主要工作內(nèi)容 設計 —— E 采購 —— P 施工 —— C 基本設計 詳細設計 加工設計 材料采辦 設備采辦 施工分包和設計分包 工程施工 設備安裝調(diào)試 HSE 注： HSE(Health Security Environment 的縮寫，即健康、安全和環(huán)境 ) EPC 管理模式有著有別于傳統(tǒng)管理模式的特點 [5]，總結如下： 工期縮短 快速跟進模式的最大優(yōu)點就是可以大大縮短工程從規(guī)劃、設計到竣工的周期，節(jié)約建設投資，減少投資風險，可以比 較早地取得收益。一方面整個工程可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素造成的影響。 EPC 合同模式下承包商對設計、采購和施工進行總承包，在項目初期和設計時就考慮到采購和施工的影響，避免了設計和采購、施工的矛盾，減少了由于設計錯誤、疏忽引起的變更，可以顯著減少項目成本，縮短工期。設計、采購和施工的協(xié)調(diào)界面從傳統(tǒng)的外部接口轉變?yōu)閮?nèi)部接口，可以加快項目的進度。 風險轉嫁給承包商 在傳統(tǒng)模式中的外界（包括自然）風險，經(jīng)濟風險一般都要求承包商來承擔，這樣，項目的風險大部分轉嫁給了承包商。對承包商 來說，承擔 EPC 項目無疑是對自己管理水平的一項挑戰(zhàn)，充滿了高風險，也帶來高收益的機遇。如果一個承包商善于控制和處理這些風險，就能最大限度地將投標報價中的風險費轉化為利潤，在工程承包的大市場上發(fā)展和壯大。 第二章 EPC 總承包模式風險分析 7 業(yè)主對承包商限制減少 EPC 項目的管理方式不同于傳統(tǒng)的管理方式 EPC 合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用獨立的“工程師”管理項目不同，業(yè)主對承包商的工作只應進行有限的控制，一般不進行干預，給予承包商按他選擇的方式進行工作的自由。 便于投資概算 EPC 項目的管理業(yè)主根據(jù)項目的初步設計提前鎖定 了工程建設項目的投資，回避了價格、工程量變化、設計變更的風險，更有利于業(yè)主控制投資概算。業(yè)主對總承包商的招標以功能性招標為主。只要業(yè)主有少量的高素質(zhì)人員即可完成項目的管理，不需要設立龐大臃腫的項目管理隊伍。一般采取總價合同。 EPC總承包 工程項目的 風險特點 EPC 總承包 工程項目的 風險特點歸納為 [6]： 關聯(lián)性；動態(tài)性；復雜性；多樣性、不平衡性、新穎性等。 關聯(lián)性： EPC 總承包 工程項目的 風險貫穿于項目的投標、設計、采購、施工、運行各個階段，各個階段的風險具有很大的關聯(lián)性，而不是各階段或各過程分割開來 的項目風險的簡單組合。 動態(tài)：由于 EPC 總承包 工程項目的 風險涵蓋了項目的設計、采購、施工、運行各個階段，隨著各階段參與行為主體的不同，對應的主要風險也會不同，所以風險具有動態(tài)性。 復雜性：國際工程 EPC 總承包項目要比單獨設計、施工等單項承包以及傳統(tǒng)模式總承包項目復雜得多，其風險也比其他一般項目復雜的多，所以 EPC 總承包項目風險具有明顯的復雜性特征。 多樣性：由于 EPC 項目適用于大型的石油、化工、冶金、電力等不同的項目，不同類型的項目，其相應的風險種類也會不同，因此， EPC 總承包項目風險種類繁多。 不平衡性：傳統(tǒng)的合同一般采用“雙贏”的方式分擔風險，這也是新紅皮書和新黃皮書中體現(xiàn)的“風險合理分擔”原則。然而在 EPC 合同中，承包商承擔的風險范圍明顯擴大，且獲得補償?shù)臋C會大大減少，所以風險的分配具有不平衡性。 新穎性： EPC 模式是當前國際工程承包市場中一種新的工程項目承包模式，大量有關工程實踐經(jīng)驗和歷史數(shù)據(jù)都沒有得到很好地積累，項目實施過程中可能發(fā)生的風險也相對傳統(tǒng)模式較為新穎，因此具有新穎性的特點。 EPC總承包工程項目的風險分類 EPC 總承包工程項目風險可考慮以根據(jù)風險影響因素、項 目階段、風險發(fā)生頻率域第二章 EPC 總承包模式風險分析 8 影響程度、結果屬性、項目系統(tǒng)、作用對象等多種方法進行分類 [7]： 按照風險的影響因素可分為： 自然風險、政治風險、經(jīng)濟風險、社會風險、 EPC管理風險、 EPC 技術風險、 EPC 合同風險、 EPC 典型風險、其他風險等； 按照項目階段分為：投標風險、設計風險、采購風險、施工風險、試運行風險等； 按照風險發(fā)生頻率域影響程度分為：風險頻率較高，但風險程度不大的一般風險事件；風險頻率較低，但風險程度很大的突發(fā)事件等； 按照結果屬性分為：工期風險、質(zhì)量風險、成本風險、安全風險、生態(tài)風險等； 按照項目系統(tǒng)分為：行為主體系統(tǒng)風險、環(huán)境系統(tǒng)風險、技術系統(tǒng)風險、管理過程風險、目標系統(tǒng)風險。 EPC 總承包工程項目的風險因素分析 EPC 總承包工程項目的風險影響因素 EPC 總承包項目風險影響因素有：自然風險、政治風險、經(jīng)濟風險、社會風險、 EPC管理風險、 EPC 技術風險、 EPC 合同風險、 EPC 典型風險、其他風險等 [8]。 自然風險 FIDIC 在 1999 年出版的《施工合同條件》（新紅皮書）和《生產(chǎn)設備和設計 — 施工合同條件》（新黃皮書）明確規(guī)定，業(yè)主的風險由一下一項：一個有 經(jīng)驗的承包商不可預見且且無法防范的自然力的作用，而 EPC 合同明顯減少了新紅皮書和新黃皮書中關于“外部自然力”這項風險。這就意味著，在 EPC 合同條件下，承包商要單方面承擔最頻繁的“外部自然力的作用”這一風險，加之 EPC 模式適用于大型復雜、工期長的項目，因此，遭遇各種自然災害的機會相對一般模式的項目較大。相關風險主要有 : 不可抗力； 地理環(huán)境； 地質(zhì)條件。 政治風險 EPC 項目和其他項目一樣，在工程中實施過程過程中都會遇到政治風險，盡管銀皮書中明確羅列了業(yè)主承擔的政治風險，承包商在發(fā)生此類風 險時可以向業(yè)主索取一定數(shù)量的補償費用，但是由于銀皮書中只提供一個標準格式，有些業(yè)主為了保護自己的利益，往往在談判時回避此類風險，使得承包商難以得到實際的全部補償，相關風險主要有： 政治局勢變化； 戰(zhàn)爭和騷亂； 業(yè)主國對外關系 法律和政策穩(wěn)定性。 經(jīng)濟風險 EPC 合同的一般規(guī)定中刪去了因為物價上漲或匯率波動調(diào)整合同價款的規(guī)定，這就意味著在一般情況下，承包商不得不承擔在紅皮書和黃皮書中業(yè)主承擔的“經(jīng)濟風險”。加之 EPC 項目一般是固定總價合同，通貨膨脹等經(jīng)濟風險會使工程造價大幅度提高。相關風 險主要有： 通貨膨脹； 原材料價格上漲； 外匯管制及匯率變化； 國家第二章 EPC 總承包模式風險分析 9 債務繁重； 經(jīng)濟形勢惡化。 社會風險 相關社會風險主要有： 社會風氣與習俗； 民族與宗教； 社會秩序與治安。 EPC 管理風險 EPC 項目開展運作過程和其他的 FIDIC 模式項目有其共同點，但也有其本身的獨特性，業(yè)主很只有和總承包商建立合同關系，極大地減少了業(yè)主所面臨的承包商的數(shù)量，大大增加了總承包的管理任務；總承包商要負責整個項目的運營，包括設計、采購與供應、工程施工，甚至包括項目前期規(guī)劃、方案選 擇、可行性研究