【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 羅默 則認(rèn)為： 解答當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家中出現(xiàn)的各種問(wèn)題 , 從而使馬克思主義從危機(jī)中走出來(lái) , 歸根到底應(yīng)該使用經(jīng)濟(jì)術(shù)語(yǔ) , “也就是說(shuō) , 在回答為什么的問(wèn)題時(shí) , 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 6 始源性的術(shù)語(yǔ)應(yīng)該是經(jīng) 濟(jì)術(shù)語(yǔ) ” 。 ① 這是 因?yàn)檎维F(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的必然結(jié)果 ，所以 從根本上來(lái)說(shuō)， 從經(jīng)濟(jì)角度著眼才能正確闡釋和解決問(wèn)題 。 為了 真正地克服馬克思主義面臨的危機(jī) , 使之找到 新的出路， 一個(gè)有效的辦法就是 把新古典主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈理論和分析哲學(xué)的方法結(jié)合成一個(gè)新的獨(dú)特的視角 , 尤其是偏重于從 基礎(chǔ)性的經(jīng)濟(jì)理論 , 即剝削和階級(jí)的理論上來(lái)重新探討和解釋當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家出現(xiàn)的種種現(xiàn)象 。 另外 , 羅默 之所以 提出“一般剝削理論” , 還因?yàn)樵谒磥?lái)， 馬克思的剝削理論 也是有問(wèn)題的 。 眾所周知， 馬克思的剝削理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的 , 即剝削就是對(duì)被剝削者在剩余勞動(dòng)時(shí)間里所創(chuàng)造的剩余價(jià)值的一種剝奪。在馬克思看來(lái) ,這樣的剝削要 以資本主義制度中生產(chǎn)資料的私人所有權(quán)為前提 才有可能 , 否則， 生產(chǎn)資料被國(guó)有化了 ,處在無(wú)產(chǎn)階級(jí)的控制之下 , 那么剝削也就變得不可能了。 而在羅默看來(lái) ,在當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家中 ,已經(jīng)實(shí)行生產(chǎn)資料 公 有制 ，也就是說(shuō)， 生產(chǎn)資料國(guó)有化已經(jīng)是現(xiàn)實(shí)的存在了 ,資本主義的剝 削前提已經(jīng)不存在了。那么， 按照 前述 馬克思的 看法 ,在當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家中剝削現(xiàn)象就 已經(jīng)不可能存在了。 但如果真是這樣 的話(huà) , 人們 又 該 如何理解當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家的政治行為 , 如何理解這些社會(huì)中存在的不平等現(xiàn)象呢 ? 按照馬克思的歷史唯物主義的理論 , 政治、社會(huì)生活的不平等歸根到底是由經(jīng)濟(jì)生活中的不平等導(dǎo)致的， 那么 , 這就 意味著在當(dāng)代社會(huì)主義國(guó)家中仍然存在著經(jīng)濟(jì)上的剝削現(xiàn)象 。因此， 不能像馬克思一樣 , 僅僅把剝削理解為資本主義條件下獨(dú)有的現(xiàn)象 , 而應(yīng)該以更一般的 方式來(lái)理解剝削理論 ,提出一個(gè)一般的剝削理論 , 使之適應(yīng)各種不同的社會(huì)形態(tài) , 也包括當(dāng)代社會(huì)主義在內(nèi)。 二 、 羅默剝削理論的主要思想 羅默在《在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論》一書(shū) ② 中宣稱(chēng) ， 在一個(gè)多世紀(jì)以來(lái)的時(shí)間里 ,馬克思的大部分思想 之所以 一直是很重要的 ,是 因?yàn)樗乃枷胩峁┝速Y本主義制度的不道德的論證。面對(duì)當(dāng)代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大肆宣揚(yáng)的資本主義在道德上是中性的主張 ,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要任務(wù) ,就是要從道 ① John E. Roemer, A General Theory of Exploitation and Class, Cambridge University Press, 1982, 6. ② 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， 默思想的轉(zhuǎn)述 ,若無(wú)特別說(shuō)明 ,均引自此書(shū)。 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 7 德的角度向以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的資本主義經(jīng)濟(jì)制度的正當(dāng)性提出挑戰(zhàn)。 羅默指出，馬克思 主義 對(duì)資本主義的 譴責(zé) 在很大程度上 是圍繞資本家對(duì) 工 人的剝削這一 概念 而建構(gòu)的 。 在 羅默 看來(lái)， 剝削這一概念有兩種含義 :一是技術(shù)意義上的剝削，即從事實(shí)判斷角度講的一些人對(duì)另一些人的勞動(dòng)的占有 。二是道德意義上的剝削，即從價(jià) 值判斷角度講的一些人對(duì)另一些人的不公正的利用。 由此出發(fā)，羅默認(rèn)為 ，雖然 馬克思的剝削理論 所講 的資本家剝削工人這一事實(shí) 是真實(shí)的 ， 而且這一事實(shí)用當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法同樣可以證明 ，但馬克思 所講 的 剝削只是 技術(shù)意義上的剝削， 因?yàn)檫@樣的剝削理論至多是一種事 實(shí)描述，而不是價(jià)值判斷，達(dá)不到從道德上批判資本主義制度的目的。 除此之外 ， 馬克 思的剝削理論是以勞動(dòng)價(jià)值論為基礎(chǔ)的，而勞動(dòng)價(jià)值論是錯(cuò)誤的，因此基于勞動(dòng)價(jià)值論的 馬克思的 剝削理論也是有 問(wèn)題的。總之 ，為了達(dá)到 從道德上批判資本主義的 目的， 就不能不修正 馬克思主義， 重構(gòu)剝削和階級(jí)理論，由此， 羅默 提出了他富有創(chuàng)意的非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論。 ㈠ 可去掉勞動(dòng)價(jià)值論的以財(cái)產(chǎn)關(guān)系定義的剝削理論 馬克思主義認(rèn)為 ， 剝削是一種存在于工人與資本家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。 眾所周知，對(duì) 剝削 根源 的科學(xué) 揭示 ， 馬克思 是 通過(guò)分析資本總公式的矛盾以及作為勞動(dòng)過(guò)程和價(jià)值增殖過(guò)程統(tǒng)一的資本主義生產(chǎn)過(guò)程 來(lái)進(jìn)行的 。 但是 ,羅默對(duì)此卻不以為然 , 因 為 他認(rèn)為 可以 不必像 馬克思 那樣 ,他直接通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡模型就能 做到。 羅默 擅長(zhǎng)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行理論分析 ,他的重構(gòu)工作就從建構(gòu) 數(shù)學(xué)模型 開(kāi)始。羅默把自己的模型稱(chēng)為“思想實(shí)驗(yàn)”。 他的論證過(guò)程 大致 說(shuō)來(lái)如下所述 。 思想實(shí)驗(yàn) 1:假定一個(gè)由 1 000 個(gè)成員 組成的社會(huì) ,其中只存在一種商品 ——玉米 ,所有成員都喜歡消費(fèi)它。 生產(chǎn)玉米 需 要投入勞動(dòng)和玉米種子。 這個(gè) 社會(huì)的所有成員都擁有同樣的技能和 生產(chǎn)能力，而且都掌握現(xiàn)有的生產(chǎn)玉米的技術(shù) 知識(shí) 。 假定每一個(gè)人都具有生存偏好： 每人每周 為了生存需要 消費(fèi) 1 單位玉米 ；在滿(mǎn)足了這一需要以后， 他寧愿選擇閑暇而不愿選擇繼續(xù)工作并消費(fèi)更多的玉米 。此外 ,每個(gè)成員都要求再生產(chǎn)出他一開(kāi)始就擁有的玉米種子 儲(chǔ)備，如果他擁有的話(huà) 。 玉米種子是這一 模型 中惟一的資本。 假定整個(gè)社會(huì) 總的 初始的有形資本為第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 8 500 單位 的 玉米儲(chǔ)備 ,并在 全體成員中平等分配，即每個(gè)成員都擁有 單位 玉米 。再假定有兩種生產(chǎn)玉米的方式 —— 農(nóng)場(chǎng)技術(shù)和工廠(chǎng)技術(shù) : 農(nóng)場(chǎng) :3 天勞動(dòng) +0 單位玉米種子 —— 1 單位玉米 工廠(chǎng) :1 天勞動(dòng) +1 單位玉米種子 —— 2 單位玉米 假定在兩種生產(chǎn)方式之間轉(zhuǎn)換無(wú)需成本 ,那么 這一經(jīng)濟(jì)的 均衡解是每一成員總共工作 2 天 : 天在工廠(chǎng) , 天在農(nóng)場(chǎng)。就是說(shuō) ,用 天和 單位玉米種子在工廠(chǎng)勞動(dòng) ,生產(chǎn) 1 單位玉米 ,其中 用于消費(fèi) , 補(bǔ)償玉米種子儲(chǔ)備 。個(gè)人消費(fèi)還需 的 單位玉米則用 天去 農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)。羅默所給出 的均衡對(duì)該社會(huì)來(lái)說(shuō)是自給自足的 ,即不存在交易。根據(jù) 這一 均衡 ，羅默定義 這一社會(huì)再生產(chǎn)自身的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 ,就是生產(chǎn)一定數(shù)量玉米以及再生產(chǎn) 在這一過(guò)程中 所耗費(fèi)的玉米種子所需的勞動(dòng)總量 ,同時(shí) ,從數(shù)量上看 ,社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間體現(xiàn)為在全體成員所需 的 玉米消費(fèi)總量中所包含的勞動(dòng)。 ① 思想實(shí)驗(yàn) 2 : 假定 其它都 不變 ，但這時(shí)社會(huì)成員之間確 實(shí)需要交易，例如一些人需要雇用其他人的 勞動(dòng) 。 假定 有 750 人 (H)要 雇傭勞動(dòng) ,250 人 (S)要 出賣(mài)勞動(dòng) ,那么 ,情況會(huì)發(fā)生如下 變 化 :出賣(mài)勞動(dòng)的人首先在工廠(chǎng)用完自己的玉米種子 ,然后受雇使用那些雇傭勞動(dòng)者的玉米種子 ,均衡的工資率是 3 天 的 勞動(dòng) 支付 1 單位玉米 ,或每天 的勞動(dòng) 支付 單位玉米 的 實(shí)際工資。 在 這樣 的 工資率 下 ,1 個(gè)勞動(dòng)出賣(mài)者通過(guò)付出 總數(shù)為 天 的勞動(dòng) ,能夠用完 3 個(gè)雇主的有形資本 ,并掙得總數(shù)恰好為 單位玉米的工資。那些雇人來(lái)使用自己的資本的人則得到 了 1 單位玉米總 產(chǎn)品 ,其中 單位 用于 再生產(chǎn)他的資本 , 單位 用來(lái) 支付受雇者的工資 ，自己消費(fèi)還缺 單位玉米 ，則必須自己到 農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng) 2 天生產(chǎn)出來(lái)。與自給自足的情況 (思想實(shí)驗(yàn) 1)相比 ,每個(gè)人現(xiàn)在 一共要工作 的時(shí)間沒(méi)變， 還是 2 天 ；還是 得再生產(chǎn) 出 單位玉米種子儲(chǔ)備 并 消費(fèi) 1 單位玉米產(chǎn)品?？梢?jiàn)， 在兩種均衡下 (即兩個(gè)思想實(shí)驗(yàn)中 )每個(gè)人的工作時(shí)間都恰好是社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 ,而且 ,不管去農(nóng)場(chǎng)還是去工廠(chǎng) ， 最終得到的總收入都 是一樣的 ， 但是 ， 不同的是， 在整個(gè)社會(huì)中出現(xiàn)了 專(zhuān)門(mén)的工廠(chǎng)工作或農(nóng)場(chǎng)工作這樣的勞動(dòng)分 工 ,也有了雇傭勞動(dòng)的人和出賣(mài)勞動(dòng)的人這樣兩種不同的 階級(jí) 。 ② 通過(guò)以上 分析 ,羅默給 出了剝削的技術(shù)性定義 :在既定經(jīng)濟(jì)中 ,如果某些成員 ① 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 9 必須從事超過(guò)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 (即多于社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間 )的勞動(dòng)才能掙得他們所需的消費(fèi)品集 ,而其他人以少于社會(huì)必要時(shí)間的勞動(dòng)就能掙得他們的消費(fèi)品集 ,就可以說(shuō)剝削將會(huì)存在。 ① 思想實(shí)驗(yàn) 3:假定 這個(gè)社會(huì) 是 以 對(duì)有形資本 (玉米種子 )的不平等所有權(quán)來(lái)組織的 ， 即假定有 10 個(gè)富人每人擁有 50 單位玉米種子 ,而 另外 990 人卻 沒(méi)有 。 每個(gè)富人 為了自己做得更好 都 愿意 雇傭工人使用其有形資本 ,支付每天 單位玉米的工資。 在 這樣 的工資率下 ，經(jīng)過(guò)一系列的市場(chǎng)交易過(guò)程， 在 市場(chǎng)出清 或均衡時(shí) ， 就會(huì)存在 三個(gè)階級(jí) :資本家 —— 他們不 從事勞動(dòng)而只雇傭他人并 獲得利潤(rùn)并可以積累 。工人 —— 他們?yōu)橘Y本家工作并掙得維持生存的工資 。農(nóng)民 —— 他們不為資本家工作并獲得維持生存的 工資。 通過(guò)分析上述現(xiàn)象可知 ，由于 資本 (無(wú)論是過(guò)去生產(chǎn)出來(lái)的還是一種被據(jù)為己有的自然資源 ) 相對(duì)稀缺，當(dāng)它 成為私有財(cái)產(chǎn)并以不平等的方式進(jìn)行分配時(shí) ， 分化和剝削就會(huì)通過(guò)市場(chǎng)過(guò)程實(shí)現(xiàn)。 ② 需要注意的是， 在既定的消費(fèi)、技術(shù)、可使用的資本和勞動(dòng)總量條件下 ,社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間仍是不變的 。由此，羅默得出 結(jié)論 :剝削的產(chǎn)生是由于對(duì)有形資本的所有權(quán) ,準(zhǔn)確地說(shuō) ,是 對(duì)有形資本所有權(quán)的不平等分配。 思想實(shí)驗(yàn) 4:假定有 這樣 兩個(gè)人 ,亞當(dāng)和卡爾 ,他們對(duì)玉米和閑暇有著不同的偏好。 他們只為自己工作， 即并不進(jìn)行任何的 勞動(dòng)交易。他們 一開(kāi)始都擁有 單位 的 玉米儲(chǔ)備 以及 和上面相同的生產(chǎn)技術(shù)。 現(xiàn)在 卡爾 極不愿意從事勞動(dòng)：在服從他不能用完他的 種子儲(chǔ)備 這一必要前提的情況下，他 每周只要求消費(fèi) 1 單位玉米 。因此， 第一周 ,卡爾 利用種子 先在工廠(chǎng)勞動(dòng) 天 ,然后在農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng) 天 ，共 生產(chǎn) 出 單位玉米 ， 正好 可以用來(lái) 滿(mǎn)足其消費(fèi) 需要 和保留種子儲(chǔ)備 。亞當(dāng)則在 第一周 開(kāi)始 積累 ，他 先在工廠(chǎng)勞動(dòng) 天 ,再到農(nóng)場(chǎng) 勞動(dòng)了 天 ,共生產(chǎn)出 單位玉米 ,在消費(fèi) 1 單位玉米之后 ,在第二周開(kāi)始時(shí) 他 還 剩下 單位玉米 。 在 第二周 ,卡爾用自己的種子儲(chǔ)備先在工廠(chǎng) 中 勞動(dòng) 天 ,然后，他沒(méi)有去農(nóng)場(chǎng) ,而是向亞當(dāng)借貸 或 者說(shuō) 租用了 單位 的 玉米種子并在工廠(chǎng) 花了 天 將其用完。 他在這一過(guò)程中生產(chǎn)出總產(chǎn)量 為 3 單位的玉米。他 留下 了 3 單位玉米中的 單位玉米 ,將 其余 的 單位玉米還給亞當(dāng)。 這樣 ,卡爾一共 勞動(dòng) 了 2 天 并獲得了 單位玉米。 與此同時(shí) ,亞當(dāng)不工作 ,卻按 的利率 將其資本借貸給 卡爾 并靠利息生 ① 約翰 E羅默 .在自由中 喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . ② 約翰 E羅默 .在自由中喪失 —— 馬克思主義經(jīng)濟(jì)哲學(xué)導(dǎo)論 [M].北京 :經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， . 第一章 約翰?羅默非勞動(dòng)價(jià)值論的剝削理論 10 活 。 很明顯 ，在這個(gè) 模型 中， 根據(jù) 羅默給出的 剝削的技術(shù)性定義 ， 亞當(dāng) 是 在 不勞而獲， 也就是說(shuō)， 存在剝削行為，但 卡爾實(shí)際上十分 滿(mǎn)意 這樣的 安排 ， 因?yàn)樗母冻龊退门c 以往并沒(méi)有什么不同 。 所以，上述 這種安排可以永遠(yuǎn)繼續(xù)下去 。 ① 思想實(shí)驗(yàn) 5: 假定思想實(shí)驗(yàn) 3 中的經(jīng)濟(jì)存在于勞動(dòng)市場(chǎng)孤島上，在那里存在一個(gè)勞動(dòng)市場(chǎng)，島上的成員彼此交換勞動(dòng)。 假定 還有另一個(gè)地方，資本市場(chǎng)孤島，那里 的技術(shù)、成員及初始資金與勞動(dòng)市場(chǎng)孤島完全相同；但在資本市場(chǎng)孤島上，人們還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)市場(chǎng)， 或者由于某種原因他們有著反對(duì)雇用勞動(dòng)的社會(huì)規(guī)范。然而，他們卻允許資本的借貸。 假定 社會(huì)有 1000 個(gè)成員和總計(jì) 500 單位玉米種子的有形資本，其中 10 個(gè)富人（資本家）每人 擁有 50 單位玉米，其他990 個(gè)人（農(nóng)民）則只擁有他們的勞動(dòng)力。與以前的情況一樣，仍然有兩種技術(shù)：農(nóng)場(chǎng)技術(shù)和工廠(chǎng)技術(shù)。人們可以相互借貸玉米種子，但是他們每人必須只為自己工作。生存偏好是每個(gè)人只要求再生產(chǎn)出他初始的有形資本 ，此外再消費(fèi) 1 單位玉米。此后，對(duì)閑暇的選擇要更優(yōu)于玉米；但如果個(gè)人無(wú)需勞動(dòng)成本就能得到更多的玉米 ，那就更好了。這一經(jīng)濟(jì)的均衡是 10 個(gè)富人表示愿意把玉米種子借給農(nóng)民們。均衡利率是每周 。與 思想實(shí)驗(yàn) 3 一樣，在均衡的狀態(tài) 下存在三個(gè)階級(jí)：一個(gè)資本家階級(jí)，他們不工作而依靠利息生活；一個(gè)無(wú)產(chǎn)者階級(jí)，他們靠借來(lái)的資本在工廠(chǎng)中工作；一個(gè)農(nóng)民階級(jí)，他們?cè)谵r(nóng)場(chǎng)工作，其境況與他們?cè)趧趧?dòng)市場(chǎng)孤島上的農(nóng)民 兄弟們完全相同。不同的只是，借入資本代替了出賣(mài)勞動(dòng)，借出資本替代了雇用勞動(dòng)。 ② 羅默認(rèn)為 ，在 思想實(shí)驗(yàn) 3 中 ,由于資本的初始分配不同 ,剝削和階級(jí)通過(guò)勞動(dòng)市場(chǎng)出